Decisión de la Comisión Reguladora de Valores de China sobre la modificación del "Reglamento de gestión de valores de las empresas de valores" (2021)
(2) Los accionistas principales se refieren a los accionistas que poseen menos del 50% de las acciones; los accionistas que poseen más del 5% de las acciones de una sociedad de valores;
( 3) Accionistas que poseen menos del 5% de las acciones de una sociedad de valores 2. Se revisa el artículo 6 para que diga: “Cuando se establezca una sociedad de valores, la Comisión Reguladora de Valores de China deberá seguir las normas para la aprobación de su registro. estructura de capital y patrimonio.
Una compañía de valores que cambia sus principales accionistas o controladores reales debe informar a la Comisión Reguladora de Valores de China para su aprobación de acuerdo con la ley.
Si el accionista controlador o el controlador real de una compañía de valores realmente controla el índice de capital de la compañía de valores a 65,438+000%, la compañía de valores deberá dentro de los cinco días hábiles a partir de la fecha en que la autoridad de registro de la compañía maneje el registro del cambio (si no lo exige la ley, se presentará ante la Comisión Reguladora de Valores de China a partir de la fecha de registro de los derechos pertinentes).
Si el actual interventor de una sociedad de valores modifica el capital social, el patrimonio o más del 5% del patrimonio, que no implique las circunstancias enumeradas en los apartados 2 y 3 de este artículo, estará sujeto para cambiar dentro de los cinco días a partir de la fecha en que la autoridad de registro de la empresa maneja el registro del cambio. Dentro de los tres días hábiles (si la empresa no necesita registrar un cambio de acuerdo con la ley, comenzará a partir de la fecha en que la empresa se registre en el. autoridad pertinente), debe presentarse ante la sucursal local de la Comisión Reguladora de Valores de China donde está domiciliada la empresa. Lo dispuesto en este párrafo no será aplicable a las sociedades de valores que emitan públicamente acciones o realicen cambios de acciones en bolsas de valores o en la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones (en adelante, Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones). tres. Se modifica el artículo 7 para que diga: “Los accionistas que posean menos del 5% del capital social de una sociedad de valores deberán cumplir las siguientes condiciones:
(1) La institución y las instituciones que controla tengan buena reputación, y no ha habido violaciones importantes de leyes o regulaciones en los últimos tres años y antecedentes de mal crédito importantes, no hay casos de sentencia por delitos intencionales y la ejecución de la pena no ha transcurrido más de 3 años; o en el período de rectificación debido a sospechas de violaciones importantes de las leyes y regulaciones;
(2) No hay incapacidad a largo plazo para realizar negocios, suspensión de negocios, quiebra y liquidación, falta de gobernanza estructura, fallas de controles internos, etc. que afecten el desempeño de los derechos y obligaciones de los accionistas; no existen garantías, juicios, arbitrajes u otros asuntos importantes que puedan afectar seriamente la continuidad de las operaciones;
(3) Hay no existe ninguna situación en la que la estructura de propiedad no esté clara y no pueda llegar a los accionistas finales; en principio, no se permiten productos financieros en la estructura de propiedad, excepto aquellos aprobados por la Comisión Reguladora de Valores de China;
(4); ) no existe una sospecha social grave o un impacto social negativo grave sobre sí mismo y las instituciones que controla debido a la deshonestidad o el incumplimiento, y el impacto no ha sido eliminado, no tiene una responsabilidad importante por el fracaso comercial de la empresa en la que se invierte, y el fracaso empresarial aún no se ha eliminado Más de 3 años
(5) Otras condiciones estipuladas por la Comisión Reguladora de Valores de China basadas en el principio de supervisión prudencial
Al negociar en un bolsa de valores, sistema de transferencia de acciones o suscripción a una oferta pública de una sociedad de valores Los accionistas que adquieran menos del 5% de las acciones de una sociedad de valores no estarán sujetos a lo dispuesto en este artículo “4. 5. Se cambia el artículo 9 al artículo 8, y se revisa para que diga: “Los accionistas mayoritarios de una sociedad de valores deberán cumplir las siguientes condiciones:
(1) Los requisitos especificados en el artículo 7 de este Reglamento;
(2) La situación financiera es buena, los activos, pasivos y niveles de apalancamiento son moderados, los activos netos no son inferiores a 50 millones de yuanes y la capacidad de continuar la reposición de capital coincide con el negocio de los valores. empresa;
(3) Los estándares de gobierno corporativo, las capacidades de gestión están a la altura y el control de riesgos es bueno;
(4) No existe ninguna situación en la que los activos netos sean inferiores a 50% del capital desembolsado, los pasivos contingentes alcanzan el 50% de los activos netos, o las deudas vencidas no pueden liquidarse.
(5) Puede brindar apoyo para mejorar la competitividad integral de las sociedades de valores; Se cambia el artículo 10 de los verbos intransitivos al artículo 9, y se modifica para que diga: “El mayor accionista y accionista mayoritario de una sociedad de valores deberá cumplir las siguientes condiciones:
(1) Las condiciones especificadas en el artículo. 8 de este Reglamento;
(2) La experiencia en la participación en negocios relacionados con las finanzas coincide con el ámbito comercial de la compañía de valores;
(3) La tenencia de acciones de la compañía de valores es consistente con su estrategia a largo plazo y propicio para servir al desarrollo del negocio principal;
(4) Existen planes y arreglos factibles para mejorar la estructura de gobierno de la compañía de valores y promover su estrategia a largo plazo. desarrollo.
(5) Contar con un mecanismo claro de autocontrol para mantener la independencia de operación y gestión de la sociedad de valores y prevenir la transmisión de riesgos e intereses indebidos.
(6) Formular planes razonables y eficaces de disposición de riesgos en caso de que las sociedades de valores no puedan operar con normalidad debido a posibles riesgos. Siete. El artículo 11 se cambia por el artículo 10 y se revisa para que diga: “Si el negocio realizado por una sociedad de valores tiene efectos de apalancamiento evidentes y múltiples negocios tienen riesgos cruzados, su mayor accionista y accionista controlador también deberán cumplir las siguientes condiciones:
(1) Rentable durante los últimos tres años consecutivos, sin pérdidas no recuperadas;
(2) Las extensiones de crédito a largo plazo se han mantenido en un nivel relativamente alto en los últimos tres años, y indicadores como escala, ingresos, ganancias y participación de mercado en los últimos tres años Estar a la vanguardia de la industria
Los accionistas mayoritarios también deben cumplir las siguientes condiciones:
(1) Los activos totales no son inferiores a 50 mil millones de yuanes y los activos netos no son inferiores a 20 mil millones de yuanes;
(2) El negocio principal es sobresaliente y el negocio principal ha sido continuamente rentable en los últimos cinco años.
Este artículo no se aplica a circunstancias especiales reconocidas por la Comisión Reguladora de Valores de China, como la fusión de compañías de valores o la toma de custodia debido a regulaciones de riesgos importantes."