Requisitos de calificación para la emisión pública por parte de accionistas controladores de fondos

Análisis legal: Para constituir una sociedad administradora de fondos, se deben cumplir y aprobar las siguientes condiciones por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado:

(1) Tener estatutos que cumplan con esta ley y el " Ley de Sociedades de la República Popular China";

(2) El capital social no será inferior a 100 millones de RMB y debe ser capital monetario desembolsado;

(3 ) El accionista mayoritario se dedica a negocios de valores, consultoría de inversión de valores, gestión de activos fiduciarios u otros. Tiene buen desempeño comercial y reputación social en la gestión de activos financieros, no tiene antecedentes ilegales en los últimos tres años y tiene un capital registrado no menor. más de 300 millones de yuanes; (4) el número de personas con calificaciones de fondos alcanza el quórum

(5) tener locales comerciales, precauciones de seguridad y otras instalaciones relacionadas con el negocio de gestión de fondos que cumplan con los requisitos; p>

(6) Contar con un sólido sistema de seguimiento de auditoría interna y un sistema de control de riesgos;

(7) Otras condiciones estipuladas por las leyes, reglamentos administrativos y la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado aprobada por el Consejo de Estado.

Base legal: El artículo 13 de la "Ley de Fondos de Inversión en Valores de la República Popular China" estipula que el Consejo de Estado acuerda que tomará las siguientes disposiciones para que los accionistas no importantes de las compañías administradoras de fondos posean más de 5 acciones de capital:

(1) El accionista no mayoritario es una persona jurídica u otra organización, los activos netos no son inferiores a 50 millones de yuanes, la calidad de los activos es buena y el estado interno el sistema de control está completo;

(2) El accionista no importante es una persona física cuyos activos financieros personales no son inferiores a 65.438 millones de RMB y ha estado involucrado en la industria de gestión de activos en el país y en el extranjero durante más de 5 años;

(3) No se han impuesto sanciones administrativas por actividades ilegales en los últimos tres años o sanciones penales;

(4) No hay apropiación indebida de activos del cliente o otros comportamientos que perjudiquen los intereses de los clientes;

(5) No hay ninguna investigación por parte de las autoridades reguladoras sobre actividades ilegales, o la rectificación está en curso;

(6) Tener buena reputación social , y no tienen malos antecedentes en los últimos tres años en impuestos, industria y comercio, supervisión financiera, gestión de autodisciplina, bancos comerciales y otras agencias administrativas y otras instituciones.