Boletos de reemplazo de Everbright Securities
[Sin embargo, justo cuando se estaban entregando los billetes, un plan de recaudación de fondos de Everbright Securities también fue declarado "abortado"]
El incidente del 16 de agosto parecía ser sólo el comienzo de los problemas de Everbright Securities. Después de pagar una enorme multa de 523 millones de yuanes, Everbright Securities recibió otra multa por el fraude de la OPI de Tianfeng Energy Saving.
165438 En la tarde del 22 de octubre, Everbright Securities anunció que había recibido el "Aviso previo de sanción administrativa y prohibición de mercado" de la Comisión Reguladora de Valores debido a la oferta pública inicial de la compañía y los materiales de solicitud de cotización para Tianfeng Energy Saving. La falta de diligencia debida en la verificación y el autoexamen financiero dio lugar a registros falsos en la carta de patrocinio de emisión y en el informe de autoexamen financiero.
La Comisión Reguladora de Valores de China planea decidir:
1. Dar una advertencia a Everbright Securities, confiscar sus ingresos comerciales de 215.000 yuanes e imponer una multa de 4,3 millones de yuanes;
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2. Advierta al representante del patrocinador y a Shui involucrados en el caso, imponga una multa de 300.000 yuanes cada uno y adopte prohibiciones de por vida en el mercado de valores.
Se incrementa la pena por "incumplimiento de deberes diligentemente"
Tianfeng Energy Saving presentó sus documentos de solicitud de IPO a la Comisión Reguladora de Valores de China el 12 de abril de 2012 y se unió a la IPO cola. A principios de abril de este año, la inspección especial financiera de la IPO entró en la etapa de verificación in situ después de inspecciones aleatorias. Tianfeng Energy Saving fue una de las 30 empresas que se incluyeron en la lista de verificación en la primera etapa.
El 18 de abril, el equipo especial de inspección financiera enviado por la Comisión Reguladora de Valores de China llevó a cabo una investigación preliminar sobre Tianfeng Energy Conservation y descubrió que se sospechaba que la empresa inflaba ingresos, inflaba activos y no tenía transacciones relacionadas. transacciones relacionadas que no se registran en las cuentas y faltas de conducta financiera presentadas en informes de autoexamen, como documentos de salida a bolsa y registros falsos.
Los tres intermediarios contratados por Tianfeng Energy Saving Company: Everbright Securities, Dalian Accounting Firm y Beijing Jingtian Gongcheng Law Firm también fueron investigados por la Comisión Reguladora de Valores de China el 14 de junio. Las razones fueron: Incumplimiento deberes diligentemente. Everbright Securities no sólo descuidó la orientación durante la etapa de cotización, sino que también cometió errores frecuentes durante la etapa de autoexamen financiero. La industria generalmente cree que recibir este castigo no es inesperado. Sin embargo, los intermediarios relevantes Dalian Accounting Firm y Beijing Jingtian Gongcheng Law Firm aún no han anunciado los resultados del castigo.
El anuncio también establece que la empresa y el personal relevante tienen derecho a manifestar, defender y solicitar una audiencia sobre sanciones administrativas y medidas de prohibición de entrada al mercado. Si los hechos, razones y pruebas presentadas se establecen tras la revisión de la Comisión Reguladora de Valores de China, se adoptarán.
Desde el año pasado, la Comisión Reguladora de Valores de China ha aumentado las sanciones para los intermediarios y el personal relacionado que no cumplan con sus deberes diligentemente en las IPO. Este año, la verificación financiera de las empresas IPO que se están revisando tampoco tiene precedentes. 10 El 18 de junio, la Comisión Reguladora de Valores de China anunció los resultados de la sanción de Ping An Securities por la cotización fraudulenta de Wanfu Biotech. Por no cumplir diligentemente con sus obligaciones, Ping An Securities fue suspendida de sus actividades comerciales durante tres meses y multada con 76,65 millones de yuanes. Los responsables pertinentes serán amonestados y multados; firmarán para protegerlos de su entrada al mercado. La defensa de Ping An Securities también fue rechazada por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Las desgracias de Everbright Securities nunca llegan solas.
El negocio autónomo provocó la catástrofe del "8.16 Oolong Finger". Además de una enorme multa de 523 millones de yuanes, cuatro personas responsables del uso de información privilegiada en Everbright Securities fueron expulsadas de por vida del mercado de valores y del mercado de futuros. En comparación, la multa de 4,3 millones de yuanes recibida por el departamento de banca de inversión parece "aceptable". Sin embargo, justo cuando se entregaban los billetes, también se declaró "abortado" un plan de recaudación de fondos de Everbright Securities.
El 16 de octubre de 2016, Everbright Securities emitió un anuncio sobre el "Caducidad de la aprobación de la emisión no pública", indicando que Everbright Securities no completó la aprobación dentro del período de validez de 6 meses después de obtener la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China para la emisión no pública de acciones. Para la emisión no pública, la aprobación expirará automáticamente.
Actualmente ofrece negocios de intermediación de capital como financiación de márgenes y préstamo de valores, acuerdos de recompra, etc. Se ha desarrollado rápidamente y se ha convertido en la principal fuente de ganancias para las compañías de valores, y su demanda de fondos se ha vuelto cada vez más hambrienta. El fracaso de esta colocación privada puede tener un impacto en el diseño comercial innovador de Everbright Securities.
Tao Wei, investigador de CITIC Construction Investment, cree que después de la innovación en la industria de valores, las compañías de valores con una fuerte fortaleza de capital neto tendrán ventajas financieras en negocios similares a préstamos y tomarán la delantera en el mercado. realizar transacciones en el futuro. Por lo tanto, la escala de capital neto y la solidez financiera se han convertido en factores clave que afectan el desarrollo de las compañías de valores.
Algunas personas creen que el fracaso de la colocación privada de Everbright Securities es “inseparable” de la presión por una compensación civil tras el incidente del 16 de agosto. Como los inversores institucionales eran pesimistas sobre las perspectivas de la empresa y los frecuentes accidentes generaban una mayor incertidumbre, esta ronda de colocación privada terminó sin resultados.
2065438 Resultados de la clasificación de compañías de valores de 2004: Everbright Securities fue rebajada siete niveles seguidos.
Entre las 96 compañías de valores que participaron este año, 38 fueron calificadas como Categoría A, 52 como Categoría B y 6 como Categoría C. Además de Shenyin Wanguo, Guotai Junan y Galaxy Valores Además de las grandes firmas de valores como CICC y Huafu Securities, algunas firmas de valores pequeñas como Huafu Securities y CDB Securities han recibido calificación AA.
El mayor cambio es Everbright Securities, que obtuvo la calificación AA en 2013. Debido al incidente del "16 de agosto Oolong Finger", la calificación de Everbright Securities se rebajó de AA a C.
El negocio autónomo está "desbloqueado"
El negocio autónomo de Everbright Securities fue suspendido debido al ostracismo del "16 de agosto" en 2013, y finalmente ha llegado el día. cuando se levante la prohibición. Everbright Securities anunció la noche del 9 de julio que la compañía recibió un aviso de la Comisión Reguladora de Valores de China para levantar las restricciones al negocio autónomo de la compañía a partir del 7 de julio y reanudar la aceptación de nuevas solicitudes comerciales de la compañía.
El anuncio de Everbright Securities muestra que el día 9, la compañía recibió la “Decisión sobre el levantamiento de las restricciones al negocio propietario de valores de Everbright Securities Co., Ltd. de la Comisión Reguladora de Valores de China y la reanudación de la aceptación de la nuevas aplicaciones empresariales”. Según la decisión, Everbright Securities básicamente completó la rectificación después de la verificación y aceptación, y decidió levantar las restricciones al negocio autónomo de la compañía a partir del 7 de julio de 2004 y reanudar la aceptación de nuevas solicitudes comerciales de la compañía. En este punto, el trabajo de rectificación de octubre de Everbright Securities finalmente se resolvió y sus calificaciones comerciales se han restablecido por completo.
La información pública muestra que Everbright Securities fue severamente castigada por la Comisión Reguladora de Valores de China debido a la exposición del incidente de su propia acusación el año pasado. Primero, el 31 de agosto, recibimos la “Carta de decisión sobre la adopción de medidas para restringir las actividades comerciales, dejar de aprobar nuevos negocios, rectificar órdenes y castigar a las personas responsables relevantes” 2065438 de la Comisión Reguladora de Valores de China. Posteriormente, la Comisión Reguladora de Valores de China impuso la multa más severa de la historia. Cuatro personas responsables, incluido el presidente de Everbright Securities, fueron amonestadas, multadas con 600.000 yuanes y excluidas de por vida del mercado. , se suspendieron las aprobaciones de nuevos negocios y se confiscó Everbright Securities. Las ganancias ilegales ascendieron a 87,21 millones de yuanes y se impuso una multa de 5 veces, por un total de 523 millones de yuanes.