Procedimientos de inspección de actividades ilegales de valores y futuros de la Comisión Reguladora de Valores de China.
1, División del trabajo
Cada oficina comercial de la Comisión Reguladora de Valores de China es responsable de investigar y manejar actividades ilegales de valores y futuros ( sin presentar un caso) dentro del ámbito comercial de la oficina.
La Oficina de Inspección de la Comisión Reguladora de Valores de China (en lo sucesivo, la Oficina de Inspección) es responsable de organizar la investigación y el manejo de los principales casos de valores y futuros, casos integrales que involucran a varias divisiones y casos integrales en todas las provincias. y departamentos, y casos de valores y futuros asignados por los líderes del caso de la Comisión Reguladora de Valores de China. La Oficina de Inspección también puede transferir algunos casos a las autoridades reguladoras locales de valores y futuros para su investigación y manejo de acuerdo con las regulaciones pertinentes.
2. Presentación de un caso
Ninguna unidad o individuo podrá aceptar quejas o informes sobre actividades ilegales en valores y futuros. Varios departamentos y oficinas de la Comisión Reguladora de Valores de China deben realizar rápidamente revisiones o investigaciones preliminares sobre los materiales reportados o transferidos por otras unidades y los problemas descubiertos en la supervisión diaria. Después de la revisión o investigación preliminar, si se cree que es necesario presentar un caso para investigación, se debe completar una propuesta de presentación de caso y adjuntarla con los materiales pertinentes (materiales de acusación, materiales de informes, etc.) y enviarla al vicepresidente en Se cobrará un cargo por su aprobación y la Oficina de Auditoría presentará un caso para su investigación. En un caso de valores y futuros registrados, si las circunstancias son graves y requieren medidas de emergencia, con la aprobación del presidente de la Comisión Reguladora de Valores de China o el vicepresidente autorizado por el presidente, se puede suspender al demandado de participar en valores y futuros. Se podrán tomar medidas comerciales u otras medidas de conformidad con la ley.
3. Investigación
Para los casos de valores y futuros que han sido presentados, se debe designar una persona especial o un equipo de investigación para investigar de acuerdo con las circunstancias del caso. En la investigación y recogida de pruebas participarán más de dos investigadores. Si el encargado del caso cree que tiene un interés u otra relación con el caso, deberá solicitar la recusación. Si el demandado cree que los investigadores tienen un interés en el caso o tienen otras relaciones que pueden afectar el manejo justo del caso, el demandado tiene derecho a solicitar la recusación del personal relevante. Durante la investigación, los investigadores deben presentar sus certificados de trabajo y documentos de la Comisión Reguladora de Valores de China. Los investigadores deben recopilar pruebas de acuerdo con los procedimientos legales y revisarlas cuidadosamente. Si tienen alguna duda sobre las pruebas, deben recopilarlas o complementarlas nuevamente. Si el demandado se niega a aceptar la investigación o se niega a ejecutar la orden de presentar documentos e información relevantes a la Comisión Reguladora de Valores de China después de dos notificaciones legales, la Comisión Reguladora de Valores de China puede suspender sus negocios de valores y futuros de conformidad con la ley. Los investigadores deben respetar estrictamente el sistema de confidencialidad durante la investigación del caso.
4. Procesamiento
Después de la investigación, se encontró que la persona investigada no había violado las leyes y regulaciones con la aprobación del presidente de la Comisión Reguladora de Valores de China o de la Comisión. vicepresidente autorizado por el presidente, el caso no se archivará si el caso es menor, el caso se archivará si una persona ha admitido su error y ha manejado adecuadamente las consecuencias, podrá manejarse según corresponda de acuerdo con la ley. con la aprobación del presidente de la Comisión Reguladora de Valores de China o del vicepresidente autorizado por el presidente. La Oficina de Inspección presentará opiniones punitivas sobre violaciones fundamentadas de valores y futuros, en casos de violaciones importantes de las leyes y reglamentos, la Oficina de Inspección discutirá colectivamente con los departamentos pertinentes y presentará opiniones punitivas.
Antes de que la Comisión Reguladora de Valores de China tome una decisión de sanción administrativa, la Oficina de Inspección informará a las partes de los hechos, los motivos y los fundamentos de la decisión de sanción administrativa de conformidad con la ley. E informar a las partes de sus derechos legales. Si las partes solicitan una audiencia, la Comisión Reguladora de Valores de China realizará los procedimientos de audiencia de conformidad con la ley. Si una de las partes presenta nuevas pruebas durante la audiencia y la defensa que puedan dar lugar a un cambio en el dictamen de sanción, la Oficina de Auditoría informará de inmediato al vicepresidente a cargo y volverá a examinar el dictamen de sanción. Si la parte interesada no solicita una audiencia o no presenta nuevas pruebas durante la audiencia y la defensa y no cambia el dictamen de sanción, el Negociado de Inspección informará oportunamente al vicepresidente a cargo y emitirá e implementará formalmente la decisión de la CSRC. decisión de penalización.
5. Implementación
La Oficina de Inspección es responsable de ejecutar las decisiones de sanción de la CSRC en casos ilegales de valores y futuros. Si una parte no está satisfecha con la decisión de sanción de la CSRC, puede presentar una revisión administrativa ante la CSRC dentro de los 15 días siguientes a la fecha de recepción de la decisión de la sanción. También puede presentar directamente una revisión administrativa ante la CSRC dentro de los 3 meses siguientes a la fecha; de recibir la decisión sancionadora. El Tribunal Popular inició un proceso administrativo. Durante el período de reconsideración y litigio no se suspenderá la ejecución de la decisión sancionadora.