Aviso de la Comisión Reguladora de Valores de China sobre la emisión de las "Medidas para la administración de oficinas de representación de instituciones de valores extranjeras en China"

Capítulo 1 Disposiciones generales Artículo 1 Con el fin de fortalecer la gestión de las oficinas de representación permanentes de instituciones de valores extranjeras en China (en lo sucesivo denominadas "oficinas de representación"), estas Medidas se formulan de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes de la República Popular. de China. Artículo 2 El término "instituciones de valores extranjeras", tal como se menciona en estas Medidas, se refiere a bancos de inversión, bancos comerciales, compañías de valores, compañías de administración de fondos y otras instituciones financieras establecidas de conformidad con la ley dentro y fuera de la República Popular China para operar con valores. negocio. El término “oficina de representación”, tal como se menciona en estas Medidas, se refiere a la oficina enviada de una institución comercial de valores extranjera establecida dentro del territorio de China previa aprobación para participar en actividades no comerciales como consultoría, enlace e investigación de mercado. Artículo 3 La oficina de representación debe cumplir con las leyes y regulaciones de la República Popular China, y sus derechos e intereses legítimos están protegidos por las leyes de la República Popular China. Artículo 4 La Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la "Comisión Reguladora de Valores de China") es la autoridad de aprobación y supervisión de las oficinas de representación; las oficinas enviadas por la Comisión Reguladora de Valores de China llevan a cabo la supervisión diaria de las oficinas de representación dentro de su jurisdicción; Capítulo 2 Solicitud y Establecimiento Artículo 5 Para solicitar el establecimiento de una oficina de representación, se deben cumplir las siguientes condiciones:

(1) El país o región donde se encuentra el solicitante tiene leyes completas de supervisión y gestión financiera. y regulaciones;

(2) El solicitante es una institución financiera aprobada por las autoridades reguladoras financieras del país o región para participar en negocios de valores;

(3) El solicitante ha operado legalmente en los últimos tres años, tiene una buena reputación y ha obtenido ganancias continuas. Artículo 6 Para solicitar el establecimiento de una oficina de representación, el solicitante deberá presentar los siguientes documentos:

(1) Una carta de solicitud firmada por el presidente o director general y dirigida al presidente del Organismo Regulador de Valores de China. Comisión;

(2) ) Licencia comercial (copia) o certificado comercial legal emitido por la autoridad competente pertinente del país o región donde está ubicado;

(3) Artículos de Asociación;

(4) Lista de miembros de la junta directiva o socios principales;

(5) Informes anuales de los últimos tres años;

(6) Carta de aprobación o otros documentos relevantes de las autoridades reguladoras del país o región que acuerdan establecer una oficina de representación en China;

(7) Otros documentos requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Salvo las circunstancias enumeradas en el párrafo 5 de este artículo, todos los documentos escritos en idiomas extranjeros deben ir acompañados de una traducción al chino; la "Licencia comercial" o el "Certificado comercial" deben estar notariados; Institución notarial reconocida por el país o región donde está ubicada o certificada por la embajada o consulado de China en el país o región. Artículo 7 El solicitante deberá presentar los documentos de solicitud a la oficina enviada por la Comisión Reguladora de Valores de China en el lugar donde se establecerá la oficina de representación. La oficina enviada por la Comisión Reguladora de Valores de China realizará una revisión preliminar de los documentos de la solicitud y los presentará a China. Comisión Reguladora de Valores para su aprobación. Artículo 8 Después de que la Comisión Reguladora de Valores de China revise y apruebe la solicitud para establecer una oficina de representación, la Comisión Reguladora de Valores de China emitirá un formulario de solicitud formal al solicitante, que deberá completar el formulario de solicitud formal dentro de los 2 meses siguientes a la fecha de la solicitud. fecha de recepción del formulario de solicitud formal y enviarlo a La Comisión Reguladora de Valores de China deberá presentar los siguientes documentos:

(1) Certificado de identidad, certificado académico y currículum vitae del representante principal propuesto;

(2) Autorización del primer representante firmada por el presidente o director general Libro.

Los documentos que deben presentarse según este artículo deben ir acompañados de una traducción al chino si están escritos en un idioma extranjero.

Si el solicitante no recibe el formulario de solicitud formal dentro de los 6 meses siguientes a la fecha de presentación de los materiales de solicitud para establecer una oficina de representación, su solicitud no será aceptada. Artículo 9 Las instituciones de valores extranjeras que hayan establecido tres o más oficinas de representación en China pueden solicitar el establecimiento de una oficina de representación general. Los procedimientos de solicitud y la gestión de una oficina de representación general son los mismos que los de una oficina de representación. Artículo 10 El nombre de la oficina de representación se escribirá en el siguiente orden: el nombre de la institución de valores extranjera, la ciudad donde está ubicada y el nombre de la oficina de representación. El nombre de la oficina de representación general se escribirá en el. siguiente orden: el nombre de la institución de valores extranjera y el nombre de la oficina de representación general china. Artículo 11 El responsable principal de la oficina de representación se denomina "representante principal", los demás responsables se denominan "representantes" y "representantes adjuntos" y el responsable principal de la oficina de representación general se denomina "general". representante", y los demás responsables se denominan "representantes" y "representantes suplentes". "Representante suplente".

Como representante general y representante principal de la oficina de representación, deben estar familiarizados con las leyes y regulaciones de China sobre gestión financiera, ser de buena calidad y no tener malos antecedentes.

Para servir como representante general de una oficina de representación, uno debe haber participado en trabajos financieros durante más de 65.438+00 años y haber estado involucrado en negocios en China durante más de 2 años en los últimos cinco años. para desempeñarse como representante principal de una oficina de representación, se deben tener más de 5 años de trabajo financiero o experiencia laboral relevante. El empleo de ciudadanos chinos como representante principal y representante general de la oficina de representación deberá cumplir con las leyes pertinentes; regulaciones y normas de la República Popular China.

Artículo 12 El representante general o el representante principal de una oficina de representación deberá presentar los documentos de solicitud a la Comisión Reguladora de Valores de China para su aprobación después de una revisión preliminar por parte de la oficina enviada por la Comisión Reguladora de Valores de China donde se encuentra la oficina de representación.

Los representantes y representantes adjuntos de la oficina de representación serán revisados ​​y aprobados por la oficina enviada por la Comisión Reguladora de Valores de China donde se encuentra la oficina de representación con referencia a estas Medidas, y se informará la información de revisión y aprobación. a la Comisión Reguladora de Valores de China para su registro. Artículo 13 Una oficina de representación establecida tras la aprobación recibirá un certificado de aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China y tendrá una validez de seis años. La oficina de representación deberá, dentro de los 30 días siguientes a la fecha de aprobación por parte de la Comisión Reguladora de Valores de China, acudir al departamento administrativo industrial y comercial con el certificado de aprobación para registrarse, y acudir a los departamentos de seguridad pública e impuestos para gestionar el registro de residencia y impuestos. procedimientos. Capítulo 3 Supervisión y Gestión Artículo 14 La oficina de representación y su personal no firmarán ningún acuerdo o contrato con ninguna persona jurídica o natural que pueda generar ingresos para la oficina de representación o la institución que representa, ni podrán dedicarse a otras actividades comerciales. Artículo 15 El representante principal no actuará como jefe de la agencia de gestión general ni de los departamentos pertinentes de la sede regional, ni podrá trabajar a tiempo parcial en ninguna institución dentro de China; el representante principal presidirá el trabajo diario del representante residente; oficina. Si la renuncia dura más de un mes, se debe designar a una persona especial para que realice las funciones en su nombre y se debe informar a la oficina local de la CSRC para su presentación.