Directrices sobre el contenido y formato de los documentos de solicitud de cotización en la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones
>Reglas Comerciales del Sistema de Transferencia de Participaciones Accionistas de las Pequeñas y Medianas Empresas Nacionales (Ensayo)» y otras regulaciones, sistema
Lineamientos Finales.
Artículo 2 Una sociedad anónima (en lo sucesivo, la empresa que solicita la cotización en bolsa) se aplica a las acciones en todo el país.
Los documentos de solicitud para cotizar en la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones (en adelante, la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones) se prepararán y presentarán de acuerdo con
los requisitos de estos Lineamientos. .
Artículo 3 El catálogo de documentos de solicitud especificado en estas Directrices se refiere al listado de documentos de solicitud.
Requisitos mínimos. De acuerdo con las necesidades de la deliberación, National Equities Exchange and Quotations Co., Ltd.
Cualquier empresa (en adelante, National Equities Exchange and Quotations) puede solicitar solicitar la cotización de empresas y empresas.
Documentos complementarios para intermediarios relevantes. Si algunos de los documentos no son aplicables a la empresa que solicita cotizar en bolsa, usted no podrá proporcionarlos, pero deberá explicarlos por escrito.
Si solicita cotizar y emitir acciones al mismo tiempo, debe cotizar de acuerdo con las normas de la Bolsa y Cotizaciones Nacionales de Valores.
Agregue contenido relevante al documento de solicitud de licencia.
Artículo 4 Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales no aprobará la solicitud luego de recibirla.
Se puede añadir, revocar o sustituir.
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Artículo 5 La empresa que solicite su cotización deberá presentar una solicitud electrónica a la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones.
Los números de página del archivo deben coincidir con los números de página de la tabla de contenido.
Si una empresa que solicita cotizar en bolsa no puede proporcionar los documentos originales, debe solicitarla.
Nuestro abogado aportará un dictamen de tasación, o será sellado por la unidad editorial para garantizar que coincide con el original.
Artículo 6. Las áreas que requieran firma en los documentos de solicitud serán firmadas por el propio firmante.
Los nombres no pueden ser sustituidos por sellos de nombre, sellos de firma, etc.
Si los documentos de solicitud requieren la certificación de abogados de empresas cotizadas, solicitar la suspensión.
El abogado de la empresa de la marca deberá indicar en la primera página del documento “Las siguientes páginas XX a XX son relevantes”
¿Coinciden los originales?” y el despacho de abogados deberá firmar y fechar el documento.
La primera página se estampará con el sello oficial, y las páginas XX a XX se estamparán con el sello oficial.
Artículo 7 Las empresas que soliciten cotizar en bolsa deberán utilizar. el sello nacional. Los documentos de solicitud de la empresa de transferencia de acciones se basan en los comentarios.
Los intermediarios relevantes deben manejar los problemas relacionados con los comentarios o proporcionar opiniones profesionales adicionales. Cabe señalar.
Artículo 8 Si los documentos de solicitud no se preparan y presentan de acuerdo con los requisitos de estos Lineamientos, la Bolsa Nacional de Valores no aceptará la transferencia a la empresa.
Artículo 9 La Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones será responsable de la interpretación.
Artículo 10 Los Lineamientos tendrán vigencia a partir de la fecha de su emisión.
Anexo: Relación de documentos de aplicación. para cotizar en la Bolsa y Cotizaciones Nacionales de Valores
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Tres
Apéndice
Cotizaciones y Bolsa de Valores Nacionales
Catálogo de documentos de solicitud
Parte 1 Documentos a divulgar
Capítulo 1 Declaración de transferencia pública e informe de recomendación
1- 1 Instrucción de transferencia pública (Declaración Borrador)
1-2 Estados Financieros e Informes de Auditoría
1-3 Opinión Legal
1-4 Estatutos Sociales
1 -5 Informe de recomendación de la corredora patrocinadora
1-6 Instrucciones de emisión dirigidas (si las hubiera)
1-7 Resolución de la junta general de accionistas sobre la disposición de la diferencia en la votación derechos (si los hubiera)
Parte 2 Documentos que no necesitan ser divulgados
Capítulo 2 Documentos relevantes para solicitar una empresa que cotiza en bolsa
2-1- 1 Solicitud presentada ante la Corporación Nacional de Bolsa y Cotizaciones Las acciones están vinculadas en el Sistema Nacional de Bolsa y Cotizaciones.
Informes sobre emisión de tarjetas y acciones (si las hubiera)
IV
2-1-2 Solicitar a la Comisión Reguladora de Valores de China la transferencia pública de acciones cotizadas acciones (o/
Informe de emisión de acciones (si corresponde)
2-2 Las acciones relevantes cotizan y se emiten en la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones (si corresponde)
Resolución de la Junta Directiva
2-3 Las acciones relevantes cotizan y se emiten en la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones (si las hubiera)
Resolución de la junta de accionistas
2-4 Licencia de actividad empresarial
2-5 Relación de accionistas y documentos de identificación de accionistas
2-6 Relación de directores, supervisores, altos directivos y su situación accionaria
p>2-7 Solicitar el establecimiento de una empresa que cotiza en bolsa
Indique
2-8 Los estados financieros originales y los estados financieros declarados de la empresa que solicita cotizar en bolsa. los últimos dos años
Cuando hay diferencias, se requiere una tabla de comparación de diferencias (si corresponde)
2-9 Solicitar las firmas de todos los directores, supervisores y altos directivos. de la sociedad cotizada.
Declaración y Compromiso de los Directores (Supervisores y altos directivos)
2-10 Respecto a la autorización de la Bolsa y Cotizaciones Nacionales para solicitar la cotización de la sociedad en la Bolsa. La Comisión Reguladora de Valores de China en su nombre
Presentará una transferencia pública (o/y) Documentos de solicitud para la emisión específica de acciones y otros asuntos relacionados
Poder notarial apropiado (si corresponde)
Capítulo 3 Documentos relevantes de la sociedad de valores patrocinadora
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3-1 Cotización recomendada firmada entre la sociedad de valores patrocinadora y la empresa que solicita la cotización y continuación supervisión
Borrador
3-2 Informe de debida diligencia
3-3 Documentos de trabajo de debida diligencia
3-3-1 Directorio de Documentos de trabajo de diligencia debida, registros laborales relacionados y formularios de solicitud
Acepte la hoja de trabajo de diligencia debida completa
3-3-2 Documentos de respaldo relevantes para incentivos fiscales y subsidios financieros
3-3-3 Informes previos de verificación de capital
3-3-4 Para contratos comerciales continuos que tienen un impacto significativo en las operaciones
3-4 puntos centrales
3-4-1 Auditar los documentos de trabajo de los miembros principales de la agencia
3-4-Reunión principal de 2 minutos
3-4-3 Responder a los comentarios de la reunión principal
3-4-4 Opiniones de auditoría complementarias de la organización central sobre la implementación de la reunión principal
3-5 Lista interna de listados recomendados por corredores patrocinadores y solicitudes de listado por corredores patrocinadores
Formulario de evaluación de riesgos de la empresa
3-6 Directrices de autodisciplina para corredores patrocinadores
3- 7. Una copia de la carta de registro comercial de la firma de valores patrocinadora ( con sello oficial de la institución y explicación del método) y documentos que acrediten las calificaciones de los miembros del equipo del proyecto.
Capítulo 4 Otros Documentos Relacionados
Seis
4-1 Todos los administradores de la sociedad cotizada, sociedades de valores patrocinadoras e intermediarios relevantes
Carta de compromiso sobre la autenticidad, exactitud e integridad de los documentos de solicitud
4-2 Los intermediarios pertinentes deben emitir documentos que incorporen las instrucciones de transferencia pública.
Informe profesional o carta de no objeción.
4-3 La sociedad solicitante de cotización y la sociedad de bolsa patrocinadora deberán conservar archivos electrónicos y documentos reservados.
Declaración de conformidad y garantía del abogado de que el documento electrónico es consistente con el documento retenido.
Ver
4-4 copias de los certificados de ejercicio pertinentes de abogados, contadores públicos certificados y sus instituciones.
(Estampado con el sello oficial de la organización y explicando el propósito)
4-5 Documento de aprobación para el establecimiento de capital estatal y negocios emitido por los activos estatales departamento de gestión
Emitido por el departamento competente Documentos de confirmación de acciones extranjeras (si las hubiera)
4-6 Solicitud de abreviatura de valores y código de valores
4-7 Instrucciones especiales para declaración previa (si corresponde)
4-8 Razones para no revelar información relevante u otros documentos (si corresponde)
Siete