Reglamento sancionador para la gestión financiera por cuenta de clientes
1. Las sanciones financieras para el valet son las siguientes:
(1) Las empresas que no realicen el registro de cambios industriales y comerciales a tiempo se enfrentarán a una multa de 10.000 yuanes, pero no más. multas de la autoridad de registro de empresas de más de 10.000 yuanes;
(2) Por otro lado, los casos graves pueden incluso enfrentarse a la pena de revocación de la licencia comercial.
2. Base jurídica: Artículo 40 de la Ley de Valores de la República Popular China.
Empleados de centros de negociación de valores, compañías de valores, instituciones de registro y compensación de valores, personal de agencias reguladoras de valores y otro personal que tenga prohibido participar en transacciones bursátiles por leyes y reglamentos administrativos, durante su mandato o dentro de durante el período estatutario, no podrá poseer, comprar ni vender acciones u otros valores de naturaleza patrimonial directamente o bajo seudónimo o a nombre de otros, y no aceptará acciones u otros valores de naturaleza patrimonial como obsequio de terceros.
Al convertirse en una de las personas enumeradas en el párrafo anterior, las acciones u otros valores patrimoniales que posea deberán ser enajenados de conformidad con la ley.
Los empleados de compañías de valores que implementen planes de incentivos de acciones o planes de propiedad de acciones para empleados pueden mantener o vender acciones de sus compañías u otros valores de acciones de acuerdo con las regulaciones de la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado.
En segundo lugar, ¿es ilegal administrar dinero en nombre de los clientes?
No es ilegal administrar dinero en nombre de los clientes. La gestión financiera confiada, también conocida como gestión financiera del cliente, es un nombre diferente para el mismo negocio desde la perspectiva del confiante y del administrador. La gestión financiera encomendada se refiere al comportamiento de administradores profesionales que aceptan la encomienda de los propietarios de activos para operar y administrar activos en su nombre para lograr la apreciación de los activos encomendados u otros objetivos específicos.