Medidas Provisionales para la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones
Medidas provisionales para la administración
Capítulo 1 Principios generales
Artículo 1 Con el fin de fortalecer la gestión de National Equities Exchange and Quotations Co., Ltd.
Medidas provisionales para la administración Equities Exchange and Quotations Co., Ltd. Estas Medidas se formulan de conformidad con la "Ley de Sociedades", la "Ley de Valores" y otras leyes y reglamentos administrativos para gestionar la empresa (en adelante, la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones), aclarar sus derechos y responsabilidades, y mantener el orden normal de cotización y transferencia de acciones y actividades relacionadas.
Artículo 2 La Bolsa y Cotizaciones Nacionales de Valores (en adelante, la Bolsa y Cotizaciones Nacionales de Valores) es un centro nacional de negociación de valores aprobado por el Consejo de Estado.
Artículo 3 Una empresa cuyas acciones cotizan en la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones (en lo sucesivo, la empresa que cotiza en bolsa) es una empresa pública que no cotiza en bolsa con más de 200 accionistas y deberá aceptar la aprobación de China. Comisión Reguladora de Valores (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China) supervisión y gestión unificadas.
Artículo 4º La Sociedad Nacional de Bolsa y Cotizaciones de Valores es responsable de organizar y supervisar las transmisiones de acciones y actividades conexas de las sociedades cotizadas, y aplicar la gestión autorreguladora.
Artículo 5 La Sociedad Nacional de Bolsa y Cotizaciones de Valores se adherirá al principio de dar prioridad al bienestar público, mantendrá un entorno de mercado abierto, justo y equitativo, asegurará el funcionamiento normal de la Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales, y brindar a todos los participantes de la Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales servicios Servicios financieros de alta calidad, eficientes y de bajo costo.
Artículo 6 La transferencia de acciones cotizadas en la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones y las actividades conexas deben cumplir con las leyes, reglamentos y normas administrativas, y están prohibidas las actividades ilegales como el fraude, el uso de información privilegiada y la manipulación del mercado.
Artículo 7 La Comisión Reguladora de Valores de China implementará una supervisión y gestión unificadas de todas las actividades comerciales de la Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales y todos los participantes de la Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales de acuerdo con la ley, mantendrá el funcionamiento orden de la Bolsa y Cotizaciones Nacionales de Valores, e investigar y sancionar las infracciones a las leyes y reglamentos conforme a la ley.
Capítulo 2 Funciones de la Sociedad Nacional de Bolsa y Cotizaciones
Artículo 8 Son responsabilidades de la Sociedad Nacional de Bolsa y Cotizaciones:
(1) Establecer , mantener y mejorar los sistemas e instalaciones técnicos relacionados con las transferencias de acciones.
(2) Formular y modificar las reglas comerciales de la Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales;
(3) Aceptar y revisar solicitudes de cotización de acciones y negocios relacionados, y organizar la cotización de empresas calificadas;
(4) Organizar y supervisar las transferencias de acciones y actividades relacionadas;
(5) Supervisar a los corredores patrocinadores y otros participantes de la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones;
(6) Supervisar a las empresas cotizadas y otros obligados a divulgar información;
(7) Gestión y divulgación de información relacionada con la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones;
(8) Otras funciones aprobadas por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 9 La Sociedad Nacional de Bolsa y Cotizaciones de Valores formulará las reglas básicas de funcionamiento para la cotización de acciones, la transferencia de acciones, la gestión de las sociedades de valores patrocinadoras, la gestión de las sociedades cotizadas y la gestión de la idoneidad de los inversores de conformidad con la ley.
La formulación y revisión de las reglas comerciales básicas de la Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales debe ser aprobada por la Comisión Reguladora de Valores de China. La formulación y revisión de otras reglas comerciales se informará a la Comisión Reguladora de Valores de China para su archivo.
Artículo 10 Los nuevos valores cotizados en la Bolsa y Cotizaciones Nacionales de Valores o los nuevos métodos de transferencia deben informarse a la Comisión Reguladora de Valores de China para su aprobación.
Artículo 11 La Bolsa y Cotizaciones Nacionales de Valores brindará garantías para las transferencias equitativas de acciones y publicará cotizaciones de transferencias de acciones en tiempo real. Sin el permiso de National Equities Exchange and Quotations, ninguna unidad o individuo podrá publicar, utilizar o difundir cotizaciones de transferencia de acciones en tiempo real.
Artículo 12 Los fondos y comisiones recaudados por la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones deberán cumplir con las normas de las autoridades competentes pertinentes y se utilizarán en primer lugar para mantener y mejorar los sistemas e instalaciones técnicas pertinentes.
La Compañía Nacional de Cotizaciones y Bolsa de Valores formulará un sistema especial de gestión financiera y lo presentará a la Comisión Reguladora de Valores de China para su presentación.
Artículo 13 La Sociedad Nacional de Bolsa y Cotizaciones de Valores constituirá un fondo de riesgo con una determinada proporción de las comisiones recaudadas. La Comisión Reguladora de Valores de China formulará por separado los métodos específicos para el retiro y uso de fondos de riesgo.
Artículo 14 China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. es responsable del trabajo de registro y compensación de la Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales. La Compañía Nacional de Cotizaciones y Bolsa de Valores firmará un acuerdo comercial con ella y lo informará a la Comisión Reguladora de Valores de China para su presentación.
Capítulo 3 Estructura organizativa de la Bolsa y Cotizaciones de Acciones Nacionales
Artículo 15 La Bolsa y Cotizaciones de Acciones Nacionales deberá cumplir con la Ley de Sociedades y otras leyes, reglamentos administrativos y las disposiciones de la Ley de Valores de China. Comisión Reguladora Estipula que se formularán los estatutos de la empresa, se aclarará la división de responsabilidades de la asamblea de accionistas, el consejo de administración, el consejo de supervisión y la dirección, y se determinará la estructura organizativa interna y el gobierno corporativo. establecido y mejorado.
La formulación y modificación de los estatutos de la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones serán aprobadas por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 16 Los accionistas de National Equities Exchange and Quotations deberán cumplir con las calificaciones estipuladas por las leyes, los reglamentos administrativos y la Comisión Reguladora de Valores de China, y la proporción de participación de los accionistas deberá cumplir con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China. Comisión.
Si los nuevos accionistas o los accionistas originales de National Equities Exchange and Quotations transfieren sus acciones, deben informar a la Comisión Reguladora de Valores de China para su aprobación.
Artículo 17 La composición y las reglas de procedimiento de la junta directiva y la junta de supervisores de una Compañía Nacional de Bolsa y Cotizaciones de Valores deberán cumplir con las leyes, regulaciones administrativas y las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China. y se informará a la Comisión Reguladora de Valores de China para su presentación.
Artículo 18 El presidente, el vicepresidente, el supervisor principal y el personal directivo superior de la Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales serán nominados por la Comisión Reguladora de Valores de China. Los procedimientos de nombramiento y destitución y los términos del cargo deberán cumplir. la Ley de Sociedades y la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones Las disposiciones pertinentes de los Estatutos Sociales de la Sociedad.
El alcance de los altos directivos a que se refiere el párrafo anterior estará estipulado en el Estatuto Social de la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones.
Artículo 19 Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales establecerán comités especiales cuando sea necesario. La composición y las reglas de procedimiento del comité especial se informarán a la Comisión Reguladora de Valores de China para su archivo.
Capítulo 4 Supervisión autodisciplinaria de la Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales
Artículo 20 Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales implementa el sistema de intermediación de valores patrocinadores. Las sociedades de valores que se dedican al negocio de patrocinar a intermediarios de valores en la Bolsa y Cotizaciones Nacionales de Valores se denominan intermediarios de valores patrocinadores.
El negocio de patrocinar compañías de valores incluye recomendar compañías de valores para su cotización, supervisar continuamente a las compañías que cotizan en bolsa, actuar como agente para que los inversionistas compren y vendan acciones de compañías que cotizan en bolsa, brindar servicios de creación de mercado para transferencias de acciones y otros negocios especificados por la Bolsa y Cotizaciones Nacionales de Valores.
Artículo 21 La Bolsa y Cotizaciones Nacionales de Valores revisará las solicitudes de cotización de acciones y emisión direccional de las sociedades anónimas y los documentos de recomendación de las sociedades de valores patrocinadoras de conformidad con la ley, y emitirá opiniones de revisión.
La Sociedad Nacional de Bolsa y Cotizaciones de Valores deberá suscribir un contrato de cotización con una sociedad anónima habilitada para determinar los derechos y obligaciones de ambas partes.
Artículo 22 La Bolsa y Cotizaciones Nacionales de Valores instará a las sociedades anónimas, sociedades cotizadas y demás obligados a divulgar información que soliciten cotizar en bolsa a cumplir con sus obligaciones de divulgación de información de conformidad con la ley y divulgar la información con veracidad, de manera precisa, completa y oportuna, no habrá registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Artículo 23 La empresa que cotiza en bolsa deberá cumplir con las condiciones para continuar cotizando en la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones; si no cumple con las condiciones para continuar cotizando, la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones deberá tomar una decisión oportuna para hacerlo; suspender o cancelar la cotización y hacer un anuncio oportuno e informar a la Comisión Reguladora de Valores de China para su presentación.
Artículo 24 La transferencia de acciones cotizadas podrá llevarse a cabo mediante creación de mercado, acuerdo, licitación u otros métodos de transferencia aprobados por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 25 La Bolsa y Cotizaciones Nacionales de Valores implementará un sistema de gestión de la idoneidad de los inversionistas. Los inversores que participen en transferencias de acciones deben tener cierta experiencia en inversión de valores y la correspondiente capacidad de identificación y asunción de riesgos, y estar familiarizados con las normas comerciales pertinentes.
Artículo 26 Cuando las emergencias afecten las transferencias normales de acciones, la Sociedad Nacional de Bolsa y Cotizaciones podrá tomar medidas técnicas de suspensión por causas de fuerza mayor o para mantener el orden normal de las transferencias de acciones; mayo decidió suspender temporalmente la negociación.
Si la Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales adopta una suspensión técnica o decide suspender temporalmente la negociación, deberá informar a la Comisión Reguladora de Valores de China de manera oportuna.
Artículo 27 La Sociedad Nacional de Bolsa y Cotizaciones de Valores establecerá un sistema de seguimiento del mercado y los sistemas técnicos correspondientes, equipará personal especializado en supervisión del mercado, supervisará las transferencias de acciones de conformidad con la ley y descubrirá y frenará con prontitud el uso de información privilegiada y Manipulación. Comportamiento anormal de transferencias en el mercado.
Si la Compañía Nacional de Cotizaciones y Bolsa de Valores descubre violaciones de leyes, regulaciones y reglas comerciales, deberá tomar de inmediato medidas de autorregulación e informar a la Comisión Reguladora de Valores de China de manera oportuna dependiendo de la gravedad de la infracción. el caso o de conformidad con los requisitos reglamentarios.
Artículo 28 La Sociedad Nacional de Bolsa y Cotizaciones de Valores instará a las casas de bolsa patrocinadoras, firmas de abogados, firmas de contadores y demás agencias de servicios de valores y al personal que preste servicios de transferencias de cotización a ser honestos, confiables, diligentes y concienzudos. y cumplir estrictamente con las obligaciones legales. Responsabilidades: cumplir con las leyes, reglamentos y normas de la industria, y ser responsable de la autenticidad, exactitud e integridad de los documentos emitidos.
Artículo 29 Si la Compañía Nacional de Cotizaciones y Bolsa de Valores descubre que las partes relevantes han violado leyes, regulaciones y reglas comerciales, puede tomar medidas de autorregulación de acuerdo con la ley e informarlo al Regulador de Valores de China. Comisión de presentación. Si el asunto debe ser investigado y tratado por la Comisión Reguladora de Valores de China de acuerdo con la ley, la Compañía Nacional de Bolsa y Cotizaciones de Valores deberá hacer sugerencias a la Comisión Reguladora de Valores de China.
Capítulo 5 Supervisión y gestión
Artículo 30 La Compañía Nacional de Cotizaciones y Bolsa de Valores informará a la Comisión Reguladora de Valores de China sobre reuniones importantes, como la junta general de accionistas, la junta directiva , la junta de supervisores y la reunión de la oficina del gerente general, las condiciones operativas de National Equities Exchange and Quotations, el desempeño de las funciones de autorregulación de National Equities Exchange and Quotations, la dinámica de trabajo diario y otra información requerida por China Securities. Comisión Reguladora.
Las demás obligaciones de información de la Bolsa y Cotizaciones Nacionales de Valores se sujetarán a las disposiciones pertinentes de la administración bursátil.
Artículo 31 La Comisión Reguladora de Valores de China tiene derecho a exigir que National Equities Exchange and Quotations modifique sus estatutos y sus reglas comerciales.
Artículo 32 La Comisión Reguladora de Valores de China supervisará la Bolsa Nacional de Valores y sus Cotizaciones de conformidad con la ley, realizará inspecciones in situ periódicas e irregulares y evaluará e inspeccionará su desempeño y operaciones.
Si National Equities Exchange and Quotations y su personal relevante violan las disposiciones de estas Medidas, no cumplen con sus deberes en el trabajo regulatorio o no cumplen con las obligaciones relevantes estipuladas en estas Medidas, la Comisión Reguladora de Valores de China deberá imponer sanciones de conformidad con las disposiciones pertinentes de la gestión bursátil. Investigar.
Capítulo 6 Disposiciones Complementarias
Artículo 33 La Sociedad Nacional de Bolsa y Cotizaciones de Valores presta servicios de cotización y transferencia de otros valores y se referirá a las presentes Medidas.
Artículo 34 El STAQ original, las empresas cotizadas en línea y las empresas excluidas de la lista y sus actividades relacionadas con la transferencia de acciones en sociedades de valores serán supervisadas y administradas por la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones.
Artículo 35 Las presentes Medidas entrarán en vigor a partir de la fecha de su promulgación.