¿Cuáles son los riesgos legales para las empresas?

2. Riesgos jurídicos de constitución y disolución de empresas.

3. Disputas de intereses dentro de la empresa.

4. Riesgos legales en reestructuraciones empresariales, fusiones y adquisiciones, inversiones y financiación.

5. Riesgos de propiedad intelectual empresarial.

6. Riesgos de litigios por infracción empresarial.

7. Riesgo de conflictos de recursos humanos.

8. Riesgos legales en la recaudación y administración tributaria.

1. Riesgo del contrato. Los contratos son el texto legal más básico en las operaciones comerciales corporativas. Los riesgos legales que surgen de los contratos son las disputas contractuales más comunes en las empresas. Los riesgos contractuales son el contenido principal más común de los riesgos legales corporativos. Los riesgos contractuales involucran todos los aspectos de la producción y operación de una empresa, desde su establecimiento hasta su disolución, y desde sus operaciones externas hasta su gestión interna. Se puede decir que los riesgos contractuales penetran en todos los aspectos de una empresa y se cruzan con otros riesgos legales de la empresa. En conjunto, el riesgo contractual más importante para las empresas son, por supuesto, las disputas que surgen de contratos firmados con otras entidades del mercado en el proceso de operaciones externas, incluidas las disputas que surgen del objeto del contrato, las disputas que surgen de términos imperfectos del contrato, las disputas que surgen del contrato. rendimiento, etc.

2. Riesgos jurídicos de constitución y disolución de empresas. Los comportamientos irregulares durante el proceso de establecimiento de la empresa a menudo plantean peligros ocultos para el funcionamiento saludable de la empresa y conducen a frecuentes disputas internas después de que se establece la empresa. Algunas disputas surgen durante el proceso de establecimiento de la empresa, e incluso la empresa no puede establecerse. Disputas como aportación de capital insuficiente o evasión de capital registrado por parte del iniciador, violación de las obligaciones de aportación de capital del iniciador, defectos en los derechos de inversión y disputas derivadas del establecimiento de accionistas virtuales e inversores anónimos. Durante el proceso de disolución de una empresa, surgirán una gran cantidad de disputas relacionadas con la liquidación de la empresa y las obligaciones de deuda. Los delitos previstos en la legislación penal incluyen el delito de declaración falsa de capital registrado, el delito de aporte falso de capital y el delito de retiro de capital.

3. Después de la creación de una empresa, diversas disputas internas siempre han sido el tema central del gobierno corporativo. Después de la promulgación de la nueva Ley de Sociedades, surgieron una gran cantidad de nuevos tipos de disputas, lo que las convirtió en un tema legal candente en los dos últimos años. años. Tales como accionista contra accionista, accionista contra junta directiva, litigio sobre derechos de los accionistas, solicitud de los accionistas para confirmar la nulidad o cancelación del establecimiento de la empresa, litigio de la empresa contra accionistas o gerentes, etc.

4. Riesgos legales en reestructuraciones empresariales, fusiones y adquisiciones, inversiones y financiación. Los casos más comunes de reestructuración empresarial se refieren a disputas que involucran a ambas partes en el proceso de reestructuración, como disputas por reforma corporativa empresarial, disputas por reforma de cooperativas por acciones, disputas por división de empresas, disputas por canjes de deuda por acciones, disputas por pequeñas empresas de propiedad estatal. disputas sobre contratos de venta, disputas sobre contratos de fusión de empresas y otras disputas sobre métodos de reestructuración. Existe otro tipo de litigio civil relacionado con la reestructuración empresarial, es decir, el surgimiento del litigio está estrechamente relacionado con el resultado de la reestructuración. En términos generales, cuando una de las partes en un caso civil o comercial general se reestructura, implica la cuestión de quién reclamará o asumirá los reclamos y deudas antes de que la empresa fuera transformada. Además, las empresas también generarán una gran cantidad de disputas en el proceso de inversión y financiación extranjera, que se convertirán en una parte importante de los riesgos legales corporativos;

5. Los riesgos de propiedad intelectual incluyen principalmente riesgos causados ​​por la aplicación de los derechos de propiedad intelectual propios de una empresa, riesgos causados ​​por mecanismos de protección imperfectos, disputas que surgen de la infracción corporativa de los derechos de propiedad intelectual de otras personas, infracción corporativa de los derechos de propiedad intelectual y riesgos de propiedad intelectual causados ​​por Comportamiento inadecuado de los empleados.

6. Riesgos de litigios por infracción empresarial. En el proceso de operaciones externas de una empresa, pueden ocurrir infracciones, como las causadas por daños a los productos de la empresa y las causadas por la prestación de servicios por parte de la empresa a otros u otras entidades. Para algunas empresas, habrá infracciones específicas con características industriales, como industrias de alto riesgo como la industria química y la red eléctrica, la industria del transporte de alta velocidad, la industria de servicios comerciales, la industria médica y otras industrias propensas a la contaminación ambiental y disputas por lesiones personales. .

7. Riesgo de conflictos de recursos humanos. En el proceso de gestión de recursos humanos de la empresa, todo, desde la contratación, la entrevista, el empleo, la contratación, la firma de contratos laborales, los beneficios de los empleados hasta la renuncia de los empleados, está sujeto a las leyes y regulaciones laborales pertinentes. Cualquier comportamiento de una empresa que no cumpla con la ley puede generar conflictos laborales en la empresa y puede tener un impacto adverso en la misma. Las disputas sobre recursos humanos se han convertido en un obstáculo que restringe la gestión empresarial eficaz y en una dificultad para construir una empresa armoniosa. Son más prominentes en la reestructuración empresarial.

Los conflictos laborales comunes incluyen cambios y terminaciones de contratos laborales, despidos y despidos de empleados, terminaciones unilaterales de contratos laborales, lesiones relacionadas con el trabajo, seguros, enfermedades profesionales, salarios y despacho laboral, etc.;

8. Riesgos legales en la recaudación y gestión tributaria. Debido a una gestión empresarial básica imperfecta o al descuido de la gestión interna y una supervisión externa débil, algunas empresas no cumplen con el sistema fiscal y tributario nacional, juegan a los datos o al escondite, y realizan otras actividades de contabilidad interna y externa sin autorización para el objetivo de la evasión fiscal. En las actividades de comercio exterior, algunos reportan falsamente variedades y cantidades, y defraudan aranceles. De vez en cuando también se producen casos de emisión falsa de facturas con IVA en las actividades comerciales diarias. Estas conductas implican serios riesgos legales en la recaudación y administración de impuestos.

(1) Realizar la identificación y evaluación de riesgos de cumplimiento.

En primer lugar, clasifique exhaustivamente la lista de riesgos de cumplimiento. Las empresas constructoras deben clasificar de manera integral los riesgos de cumplimiento que puedan existir en cada obra desde los tres niveles de empresa, departamento funcional y proyecto, y formar una lista de riesgos de cumplimiento, centrándose en licitaciones, gestión de calidad, subcontratación ilegal, corrupción y soborno comercial. y gestión de seguridad, protección ambiental, propiedad intelectual y otros aspectos de los riesgos de cumplimiento, determinar su importancia e implementar proactivamente medidas de prevención y control de riesgos.

El segundo es identificar los riesgos de cumplimiento desde múltiples ángulos. Según la lista ordenada de riesgos de cumplimiento, las empresas constructoras deben identificar los riesgos de cumplimiento periódicamente (generalmente una vez cada trimestre o medio año) a través de tres líneas de defensa: departamento comercial, departamento de cumplimiento legal y departamento de supervisión y auditoría. Se pueden ordenar horizontalmente. según funciones de gestión corporativa También puede ordenar verticalmente por nivel de gestión corporativa. Identificar los riesgos de cumplimiento que requieren atención dentro de un período determinado, especialmente los riesgos importantes.

En tercer lugar, evaluación diversificada de los riesgos de cumplimiento. Las empresas constructoras pueden partir de las tres líneas de defensa internas, utilizar una combinación de métodos cualitativos y cuantitativos para evaluar los riesgos identificados y hacer preparativos basados ​​en los resultados del análisis. También puede utilizar fuerzas externas para evaluar los riesgos de cumplimiento de la empresa a través de auditorías externas, consultoría de gestión y agencias de evaluación de riesgos, y preparar planes de respuesta.

El segundo es abordar adecuadamente los riesgos de cumplimiento.

1. Clasifique claramente los requisitos de cumplimiento

Seleccione periódicamente las leyes y regulaciones nacionales, las políticas gubernamentales, la gestión internacional y las convenciones internacionales, y los estándares y especificaciones de la industria organizados por asociaciones industriales para formar una lista de requisitos de gestión de cumplimiento más detallada; acuerdos para sucursales locales La empresa (subsidiaria) y los proyectos en construcción recopilan e informan cambios en las políticas locales de vez en cuando, y los actualizan a través del sistema de información de reglas y regulaciones.

2. Llevar a cabo activamente capacitación sobre cumplimiento

Las empresas constructoras deben capacitar rápidamente nuevos requisitos de cumplimiento basados ​​en los requisitos de cumplimiento formados mediante clasificación y mejorar continuamente la conciencia de cumplimiento y las capacidades de respuesta a los riesgos de cumplimiento de todos los empleados.

3. Fortalecer la formación de equipos de cumplimiento

Basándose en el principio de separación de funciones incompatibles y la situación objetiva de flujo multilínea y descentralizado en el sitio del proyecto, las empresas constructoras deben seleccionar y capacitar equipos de gestión de cumplimiento que combinen tiempo completo y trabajo a tiempo parcial en todos los niveles para formar un equipo de gestión de cumplimiento ampliamente distribuido que facilita el descubrimiento y manejo oportuno de los riesgos de cumplimiento.

En tercer lugar, crear un mecanismo a largo plazo para la gestión del cumplimiento

1. Hacer un buen trabajo de "defensa humana": cumplir concienzudamente los compromisos de cumplimiento.

Las empresas de construcción pueden asumir compromisos de cumplimiento según la clasificación de cuadros dirigentes, áreas clave, puestos clave y puestos de riesgo ordinarios. Todos los empleados pueden asumir compromisos de cumplimiento de acuerdo con sus responsabilidades laborales y lograr la automotivación; También puede asumir compromisos de cumplimiento y aceptar la supervisión de los clientes, la sociedad y las partes interesadas.

2. Haga un buen trabajo en "defensa técnica": cree un sistema de alerta temprana de riesgos.

Las empresas constructoras no solo pueden hacer pleno uso de los sistemas de información existentes para optimizar el diseño de los sistemas de alerta de riesgos; también pueden incorporar sistemas de cumplimiento y control de riesgos en la digitalización corporativa en el proceso de promover la industrialización digital y la digitalización de la industria. En el proceso de informatización e informatización, la tecnología de la información moderna se utiliza constantemente para construir "cortafuegos" y "puertas de aislamiento" para la gestión de riesgos de cumplimiento corporativo.

3. Haga un buen trabajo de "defensa de la industria": cree tres líneas de defensa del cumplimiento.

Los departamentos comerciales, los departamentos de cumplimiento y gestión de riesgos, y la supervisión y auditoría (empresas estatales, departamentos de inspección disciplinaria) de las empresas constructoras son indispensables, al igual que la gestión del cumplimiento dentro de sus respectivas responsabilidades.

En resumen, estas son las respuestas del editor a los riesgos legales corporativos. Espero que te resulte útil.

Base jurídica:

Artículo 20 de la "Ley de Sociedades de la República Popular China". Los accionistas de la empresa deberán respetar las leyes, los reglamentos administrativos y los estatutos de la empresa y ejercer sus derechos. de conformidad con la ley, y no abusará de sus derechos para dañar a la empresa o los intereses de otros accionistas. No se debe abusar del estatus legal independiente de la empresa y la responsabilidad limitada de los accionistas para dañar los intereses de los acreedores de la empresa; Si los accionistas de una empresa abusan de sus derechos y causan pérdidas a la empresa o a otros accionistas, serán responsables de una indemnización de conformidad con la ley. Si los accionistas de una empresa abusan de la condición independiente de la empresa como persona jurídica y de su responsabilidad limitada para evadir deudas y perjudicar gravemente los intereses de los acreedores de la empresa, serán solidariamente responsables de las deudas de la empresa.

Artículo 2 de la “Ley de Quiebras de Empresas de la República Popular China”. Si una empresa persona jurídica no puede pagar sus deudas vencidas, sus activos son insuficientes para pagar todas las deudas, o claramente no tiene la capacidad de pagar sus deudas, deberá liquidar sus deudas de conformidad con las disposiciones de esta Ley. . Si una empresa persona jurídica se encuentra en las circunstancias señaladas en el párrafo anterior o pierde manifiestamente su capacidad de pago de deudas, podrá reorganizarse de conformidad con las disposiciones de esta Ley.