Cualificaciones del examen del patrocinador
Cualificaciones del examen del patrocinador: aquellos que se dedican al negocio de banca de inversión y han obtenido calificaciones de valores; aquellos que han tomado las materias básicas y al menos una materia profesional del examen de calificación de profesional de la industria de valores; calificaciones de valores .
Un patrocinador se refiere a una institución profesional o individuo responsable de brindar servicios de patrocinador a emisores en actividades del mercado de valores, como emisión de acciones, fusiones y adquisiciones, y reorganizaciones. Los patrocinadores son responsables de revisar a los emisores, organizar la recaudación de fondos y la divulgación de información para garantizar la apertura, la equidad y la transparencia en el mercado.
El patrocinador debe aprobar el examen de calificación de patrocinador reconocido por la Comisión Reguladora de Valores de China y cumplir con las leyes y regulaciones pertinentes y las disposiciones de la bolsa de valores. Al mismo tiempo, los patrocinadores deben tener buena ética profesional y cualidades morales para garantizar que brindan servicios profesionales a los inversores y al mercado de manera objetiva y justa. En el proceso de desempeño de sus funciones, el patrocinador debe mantener la independencia e integridad y no debe buscar ganancias personales ni filtrar información privilegiada. Al mismo tiempo, el patrocinador debe mantener los derechos e intereses legítimos de los inversores y el orden del mercado.
Las calificaciones para el examen del patrocinador son las siguientes:
1. Los solicitantes deben tener una licenciatura o superior o tener una capacidad académica equivalente y haber aprobado exámenes de autoaprendizaje de educación superior. educación superior para adultos, educación en línea, etc. Obtener una licenciatura o maestría.
2. Los solicitantes deben tener más de 3 años de experiencia laboral en valores, inversiones, derecho, finanzas, auditoría y otros campos relacionados.
3. Los solicitantes deben aprobar el examen de calificación de patrocinador organizado por la Asociación de Valores de China.
4. Los solicitantes deben tener buena ética profesional y carácter moral, y no tener malos antecedentes.
Contenido del examen de calificación del patrocinador
1. Leyes y regulaciones sobre valores: involucra leyes y regulaciones relevantes emitidas por la Comisión Reguladora de Valores de China, incluida la "Ley de Valores" y la "Inversión en Valores". Ley de Fondos”, etc. Examinar el conocimiento del marco legal y las regulaciones del mercado de valores.
2. Conocimientos básicos del mercado de valores: Examinar la comprensión de los conceptos básicos del mercado de valores, mecanismos cambiarios, acciones, bonos, fondos y otros tipos de valores, así como conceptos y principios básicos tales. como la idoneidad del inversor y la evaluación de riesgos.
3. Conocimiento del negocio de banca de inversión: cubre todos los aspectos del negocio de banca de inversión, incluida la emisión de acciones, fusiones y adquisiciones, consultoría financiera, etc., y examina la comprensión del negocio de banca de inversión, como la recaudación de fondos y el capital. financiación, fusiones y adquisiciones de empresas, etc.