¿En qué circunstancias la Comisión Reguladora de Valores de China emite una carta de advertencia?

Hola, si la Comisión Reguladora de Valores de China cree que la empresa ha violado las "Medidas de gestión de cumplimiento para empresas de valores y empresas de gestión de fondos de inversión en valores" sin presentar sus libros de contabilidad, se basará en las "Medidas de gestión de cumplimiento para empresas de valores y empresas de gestión de valores". Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión". 》Artículo 32, se decidió tomar medidas de supervisión administrativa mediante la emisión de cartas de advertencia a la sociedad.

La Comisión Reguladora de Valores de China es una agencia de nivel ministerial directamente dependiente del Consejo de Estado. De conformidad con las leyes, reglamentos y autorización del Consejo de Estado, supervisaremos y gestionaremos uniformemente los mercados nacionales de valores y futuros, mantendremos el orden de los mercados de valores y futuros y garantizaremos el funcionamiento legal de los mercados de valores y futuros. El "Reglamento sobre la administración del comercio de futuros" del Consejo de Estado estipula que "la Comisión Reguladora de Valores de China implementa una supervisión y gestión centralizada y unificada del mercado de futuros". La Comisión Reguladora de Valores de China tiene un Departamento de Supervisión de Futuros dedicado, que es el departamento funcional de la Comisión Reguladora de Valores de China que supervisa y gestiona el mercado de futuros.

La Comisión Reguladora de Valores de China está ubicada en Beijing y cuenta con 21 departamentos funcionales, 1 equipo de inspección y 3 centros. De conformidad con el artículo 14 de la Ley de Valores de la República Popular China, la Comisión Reguladora de Valores de China también cuenta con un Comité de Revisión de Emisiones de Acciones, que está compuesto por profesionales de la Comisión Reguladora de Valores de China y expertos externos relevantes contratados por la Comisión Reguladora de Valores de China. Comisión. La Comisión Reguladora de Valores de China ha establecido 36 oficinas reguladoras de valores en varias provincias, regiones autónomas, municipios directamente dependientes del Gobierno Central y ciudades bajo una planificación estatal separada, y ha establecido oficinas en Shanghai y Shenzhen.

2. Las principales responsabilidades de la Comisión Reguladora de Valores de China

(1) Estudiar y formular directrices, políticas y planes de desarrollo para los mercados de valores y futuros; a los mercados de valores y de futuros, y proponer sugerencias de formulación y revisión, formular normas, reglamentos y medidas para la supervisión de los mercados de valores y de futuros;

(2) Liderar verticalmente las agencias reguladoras nacionales de valores y futuros e implementar una supervisión centralizada y unificada de los mercados de valores y futuros. Gestionar el equipo de liderazgo y los miembros principales de las compañías de valores relevantes.

(3) Supervisar la emisión, cotización, negociación, custodia y liquidación de acciones, bonos convertibles, bonos de sociedades de valores, bonos y otros valores designados por el Consejo de Estado como responsabilidad de la Comisión Reguladora de Valores de China; supervisar las actividades de los fondos de inversión en valores; aprobar la cotización de bonos corporativos; supervisar las actividades comerciales de bonos gubernamentales y bonos corporativos cotizados.

(4) Supervisar el comportamiento en el mercado de valores de las sociedades cotizadas y de sus accionistas en el cumplimiento de las obligaciones pertinentes de conformidad con la ley.

(5) Supervisar la cotización, negociación y liquidación de contratos de futuros nacionales; instar a las instituciones nacionales a participar en negocios de futuros en el extranjero de acuerdo con las regulaciones.