¿Qué es el examen de calificación para profesionales de valores? Introducción a los antecedentes
El Examen de Calificación para Profesionales de Valores es un examen nacional unificado organizado por la Asociación de Valores de China. La calificación de valores es un certificado necesario para ingresar a la industria de valores y es imprescindible para ingresar a bancos o entidades financieras no bancarias. instituciones, empresas cotizadas y sociedades de inversión, importante referencia para grandes grupos empresariales, medios financieros y departamentos económicos gubernamentales.
Antecedentes
En 1995, la Comisión de Valores del Consejo de Estado promulgó las "Disposiciones provisionales sobre la gestión de calificaciones de los profesionales de valores" y comenzó a implementar el sistema de gestión de calificaciones de la industria de valores en mi país. De acuerdo con este reglamento, mi país realizó el Examen de Calificación de Consultoría de Inversión en Valores por primera vez en 1999. El número de solicitantes ese año llegó a 9.100 y el número de personas que realmente tomaron el examen fue de 8.800. La puntuación aprobatoria fue de 72 puntos. y la tasa de aprobación fue 44.
El segundo examen nacional de calificación de profesionales de valores se llevó a cabo del 29 al 30 de abril de 2000. El contenido del examen cubrió principalmente los conocimientos básicos y las teorías básicas de "Valores" (incluido el análisis básico, el análisis técnico, el análisis de evolución, etc.). Las materias específicas del examen son "Conocimientos básicos de valores", "Emisión y suscripción de valores", "Negociación de valores" y "Análisis de inversiones en valores".
Los tipos de preguntas incluyen preguntas de opción única, de opción múltiple. preguntas de elección, preguntas de verdadero/falso, preguntas para completar espacios en blanco, preguntas de respuesta corta y preguntas de cálculo. El número de solicitantes ese año fue 91.126.
El examen de 2001 utilizó preguntas de prueba objetivas estandarizadas y los tipos de preguntas se dividieron en tres categorías: preguntas de opción única, preguntas de opción múltiple y preguntas de verdadero-falso. El número total de preguntas de cada materia es 200, incluidas 70 preguntas de opción única, 60 preguntas de opción múltiple y 70 preguntas de verdadero-falso. La puntuación total de cada asignatura es de 100 puntos, cada pregunta es de 0,5 puntos y el tiempo de prueba es de 150 minutos. Las respuestas a todas las materias del examen se presentan en forma de hojas de respuestas estandarizadas, completadas con lápices 2B. La puntuación para aprobar es de 60 puntos. Ese año hubo más de 100.000 solicitantes
.
En septiembre y diciembre de 2002 se celebraron dos exámenes de cualificación para profesionales. El tiempo de prueba para cada materia es de 120 minutos. El número de preguntas en cada materia es 200 y las preguntas del examen siguen siendo preguntas de opción múltiple, preguntas de opción única y preguntas de verdadero o falso. La inscripción al examen está limitada a compañías de valores, compañías administradoras de fondos de inversión en valores, instituciones consultoras de inversión en valores, instituciones de registro y compensación de valores, compañías de administración de activos financieros, departamentos de custodia de fondos de bancos comerciales y personal relacionado con las ventas de fondos, así como a otras instituciones reconocidas por la Comisión Reguladora de Valores de China para el negocio de valores Personal relevante.
Desde 2003, el examen de la industria de valores está abierto a toda la sociedad.
Métodos condicionales
Desde 2003, el examen de calificación para profesionales de la industria de valores ha estado abierto al público y a personas extranjeras. Cualquier persona en el país y en el extranjero que sea mayor de 18 años, tenga educación secundaria o superior y tenga plena capacidad de conducta civil puede registrarse para tomar el examen de calificación de profesional de la industria de valores.
(1) Mayor de 18 años;
(2) Tener un diploma de escuela secundaria o un diploma reconocido a nivel nacional equivalente a un título de escuela secundaria o superior
La inscripción se realiza online. Los candidatos inician sesión en el sitio web de la Asociación de Valores de China y se registran según sea necesario. La tarifa de inscripción es de 70 RMB por asignatura
Lea atentamente las instrucciones de inscripción en el sitio web de la asociación para conocer los métodos de pago, recibos, impresión de boletos de admisión y otros asuntos relacionados.
Público adecuado
En resumen, los profesionales que se dedican al negocio de valores en instituciones de valores deben obtener calificaciones profesionales y certificados de práctica.
Los detalles son los siguientes:
1. Profesionales de compañías de valores dedicadas a operaciones autónomas, corretaje, suscripción, consultoría de inversiones, gestión de inversiones encomendadas y otros negocios, incluidos gerentes de departamentos comerciales relevantes
2. Profesionales dedicados a la venta de fondos, análisis de investigación, gestión de inversiones, negociación, supervisión y auditoría y otros negocios en compañías de gestión de fondos e instituciones de custodia de fondos, incluidos gerentes de departamentos comerciales relevantes;
3. Instituciones de venta de fondos Profesionales dedicados a publicidad de fondos, ventas, consultoría y otros negocios, incluidos gerentes de departamentos comerciales relevantes
4. Profesionales dedicados a negocios de consultoría de inversión de valores y sus gerentes en instituciones de consultoría de inversión de valores;
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5. Los profesionales y gerentes de agencias de calificación crediticia de valores que participan en negocios de calificación crediticia de valores y otro personal especificado por la Comisión Reguladora de Valores de China deberán obtener certificados de práctica.
Las instituciones pertinentes no emplearán a personas que no hayan obtenido certificados de práctica para realizar negocios de valores externamente. Para las personas cuyos certificados de práctica hayan sido revocados por la Comisión Reguladora de Valores de China de conformidad con la ley o cuyos certificados de práctica hayan sido cancelados por la Asociación por violar estas Medidas, la Asociación puede no aceptar sus solicitudes de certificados de práctica dentro de los tres años.
Gestión de solicitudes
Las personas que soliciten un certificado de ejercicio deberán obtener las calificaciones para ejercer, ser empleados de una institución profesional de valores y cumplir con las condiciones de carácter y reputación pertinentes estipuladas en el artículo 10 de la solicitud de "Medidas" Aquellos que se dediquen a negocios de consultoría de inversión en valores también deben tener nacionalidad china, una licenciatura o superior y más de dos años de experiencia en la práctica de valores; aquellos que soliciten participar en negocios de evaluación de crédito de valores deben tener más de dos años de experiencia en la práctica de valores; Dos años de experiencia en la práctica de valores y las condiciones chinas estipuladas por la Comisión Reguladora de Valores.
Solicite un certificado de práctica ante la Asociación de Valores de China a través de su institución.
La asociación deberá registrarse en la Comisión Reguladora de Valores de China y emitir un certificado de práctica dentro de los treinta días siguientes a la fecha de recepción de la solicitud de práctica. Los certificados de práctica no están clasificados. Las personas que hayan obtenido un certificado de ejercicio, al ser designadas por la institución, podrán representar a la institución empleadora para llevar a cabo el negocio de valores operado por la institución.
Si una persona que ha obtenido un certificado de práctica no practica en la institución durante tres años consecutivos, su certificado de práctica será cancelado por la asociación si vuelve a ejercer, deberá participar en la práctica; formación organizada por la asociación y volver a solicitar un certificado de práctica.
Procedimientos de solicitud
1. Presentar los materiales de solicitud
Quienes soliciten calificaciones profesionales deben proporcionar los siguientes materiales de solicitud a la Comisión Reguladora de Valores de China:
1. Formulario de solicitud impreso uniformemente por la Comisión Reguladora de Valores de China
2. Tarjeta de identificación
3. Certificado académico
4. Calificaciones; emitidos por instituciones de capacitación designadas Transcripciones de exámenes y certificados de finalización
5. Materiales de explicación de comportamiento pasado emitidos por la unidad o la agencia gubernamental por encima de la oficina del subdistrito donde se encuentra el registro del hogar
6. Presentación requerida por la Comisión Reguladora de Valores de China Otros materiales.
Cada agencia intermediaria de valores será responsable de presentar de manera uniforme los materiales de solicitud de sus propios solicitantes. Los materiales de solicitud para aquellos que no están empleados en instituciones de valores pueden ser enviados de manera uniforme por las instituciones de capacitación designadas.
2. Revisión de calificación y categorías de certificado de calificación
Después de recibir los materiales completos de la solicitud, la Comisión Reguladora de Valores de China revisará los materiales del solicitante y emitirá certificados de calificación a aquellos que cumplan con las condiciones. . La Comisión Reguladora de Valores de China también divide los certificados de calificación en las siguientes categorías según las condiciones de los profesionales de valores:
1. Calificación para agencia de emisión de valores
2. Calificación para corretaje de valores;
3. Calificación de consultor de inversiones;
4. Calificación de gestión informática de intermediario de valores; 5. Otras categorías que la Comisión Reguladora de Valores de China considere necesarias para ser reconocidas.
El director general y el director general adjunto de una institución intermediaria de valores deben obtener al menos dos tipos de certificados de calificación especificados por la Comisión Reguladora de Valores de China, certificados de calificación correspondientes a las especialidades en la categoría de certificado de calificación;
p>El director y los subgerentes del departamento de negocios de valores de la institución operativa de valores deben obtener un certificado de calificación de corretaje de valores;
Los profesionales dedicados al negocio de emisión de agencias de valores en instituciones operativas de valores deben obtener una agencia de valores. certificados de calificación de emisión;
Profesionales dedicados a negocios autooperados con valores en instituciones operativas de valores, instituciones operativas de valores e instituciones de consultoría de inversión en valores Profesionales que brindan servicios de consultoría de inversiones a clientes y a los gerentes principales y adjuntos de diversos departamentos comerciales dentro de las instituciones de consultoría de inversión de valores deben obtener certificados de calificación de asesoría de inversiones, los gerentes principales y adjuntos de varios departamentos comerciales dentro de las instituciones de compensación y registro de valores deben obtener uno de los tres certificados: corretaje de valores, consultor de inversiones y gestión informática de intermediarios de valores;
Los administradores informáticos de diversos intermediarios de valores deben obtener certificados de calificación de gestión informática de intermediarios de valores.
La Comisión Reguladora de Valores de China registrará a quienes hayan obtenido los certificados de calificación y los anunciará al público.
Versión de libro de texto
Los materiales didácticos y los libros tutoriales del Examen de Calificación para Profesionales de Valores de 2012 están designados por la asociación para ser compilados de manera uniforme por la Asociación de Valores de China y publicados por China Financial Press en marzo. 2012, 2012 El Examen Nacional de Calificación para Profesionales de Valores en junio todavía utiliza la versión 2011 del programa de estudios y los materiales didácticos. El Examen Nacional de Calificación para Profesionales de Valores en octubre de 2012 y diciembre de 2012 utiliza la versión 2012 del programa de estudios y los materiales didácticos de marzo. 2013 y junio de 2013, también aplica la versión 2012 Libro de texto anual y programa de estudios.
Detalles del examen
Materias del examen
Las materias del examen se dividen en materias básicas y materias profesionales. La materia básica es "Conocimientos básicos del mercado de valores".
Las materias profesionales incluyen: "Negociación de Valores", "Emisión y Suscripción de Valores", "Análisis de Inversiones en Valores" y "Fondos de Inversión en Valores".
Las materias básicas son obligatorias y las profesionales son optativas.
Método de examen
El examen nacional unificado se realiza a libro cerrado y se realiza en forma de examen por computadora. El tiempo de examen para una sola materia es de 120 minutos.
Calendario
De acuerdo con el "Plan de examen anual 2013" de la Asociación de Valores de China, cuatro exámenes de calificación de valores (exámenes nacionales unificados) y seis El practicante de valores Los exámenes de calificación están programados para marzo, junio, septiembre y noviembre, respectivamente. El primer y segundo Examen de Calificación para Profesionales de Valores (Nacional), el primer, segundo, tercer y cuarto Examen de Nombramiento para Calificación de Profesionales de Valores utilizan la versión 2012 del programa de estudios y los libros de texto del examen, y el tercer y cuarto Examen de Calificación para Profesionales de Valores (la versión 2013 de el plan de estudios del examen y los materiales didácticos se utilizarán para los exámenes con cita previa de calificación de profesional de valores quinto y sexto a nivel nacional.
Criterios de puntuación
Preguntas de opción única ***60 preguntas, cada pregunta vale 0,5 puntos, ***30 puntos
Preguntas de opción múltiple** *50 preguntas pequeñas, 1 punto cada una, ***50 puntos (a partir de marzo de 2013, los puntos de opción múltiple valen 50 puntos, lo que sin duda aumenta la dificultad)
Preguntas de verdadero o falso ***40 preguntas pequeñas , cada pregunta vale 0,5 puntos, ***20 puntos (a partir de 2009, ya no se deducirán puntos por respuestas incorrectas a las preguntas de evaluación)
La puntuación total del examen es de 100 puntos y el El tiempo de prueba es de 120 minutos.
Hay 150 preguntas en total, con un total de 100 puntos y una puntuación aprobatoria de 60 puntos.
Proceso de inscripción
El proceso de inscripción al examen se divide en dos tipos: inscripción individual y inscripción colectiva.
Inicie sesión en el sitio web de la Asociación de Valores de China → Haga clic en Registro del examen de calificación para profesionales de valores → Solicite una cuenta y contraseña → Siga las instrucciones para completar la información personal y los asuntos de la solicitud → Pague dentro del hora especificada → Confirmar registro en línea.
Certificado de puntuación
Si aprueba el examen, puede obtener un certificado de puntuación y las puntuaciones del examen son válidas durante muchos años.
Quienes aprueben el examen de materias básicas y cualquier materia profesional obtendrán la habilitación para ejercer valores.
Quienes aprueben los exámenes en materias básicas y dos materias profesionales cualesquiera obtendrán el certificado de calificación de profesional de valores de primer nivel (azul).
Quienes aprueben las materias básicas y cuatro exámenes de materias profesionales obtendrán el certificado de calificación de profesional de valores de segundo nivel (púrpura).
Los certificados se pueden actualizar de forma acumulativa. Por ejemplo, después de obtener la calificación profesional de valores, si aprueba cualquiera de los otros tres exámenes de materias profesionales, obtendrá el certificado de calificación profesional de valores de primer nivel. Lo mismo ocurre con las cualificaciones de Nivel 2.
Notas
1. No olvides traer tu DNI y tu entrada impresa, ¡recuerda!
2. Dado que es necesario tomar fotografías antes del examen y que se trata de una sala de examen desconocida y de una prueba basada en computadora desconocida, se recomienda llegar temprano a la sala de examen. Pasar más tiempo leyendo es mejor que quedarse atrapado en el tráfico;
3. Necesita una cuenta de examen y una contraseña para iniciar sesión en la ventana del examen. Si la olvida, puede verificarla en su boleto de admisión;
4. Recuerda traer bolígrafo, no es necesario que traigas papel. El profesor lo repartirá y preparará para utilizarlo a la hora de calcular las preguntas. Al hacer las preguntas, preste atención a hacer las preguntas en orden. Busque las fáciles primero. Haga clic en el símbolo "marcar" cuando lo haga y vuelva a hacerlo más tarde;
6. Preste atención a la revisión. las preguntas al hacer las preguntas, especialmente las preguntas de opción múltiple;
7. Cuando llegue el momento del examen, el sistema de tiempo de entrega entregaré los trabajos de manera unificada y espero poder controlar mi propia velocidad al hacer las preguntas;
8. Aprenda a renunciar a las preguntas de cálculo que son demasiado difíciles y no pierda demasiado tiempo en ellas, no vale la pena; siente Si tienes tiempo para hacerlo, puedes marcarlo y verlo más tarde. De esta manera no afectará las respuestas a otras preguntas. Las preguntas de juicio solían deducir puntos, pero ahora se han cambiado a "puntos por respuestas correctas, sin puntos por no responder o por respuestas incorrectas".
9. El examen es una selección de preguntas. Las preguntas del examen de cada persona son diferentes. Tenga cuidado de no mirar las preguntas de otras personas. Puede resultar contraproducente. es un momento en la esquina superior derecha del software del examen. Preste atención. La primera prioridad es asegurarse de que se completen todas las preguntas, ¡recuerde, recuerde! (Todas son preguntas objetivas. Incluso si no las entiendes, tienes que terminar las preguntas. Si no las has terminado, ¡realmente no deberías!)
Plan de estudios del examen
Programa de estudios y examen de calificación para profesionales de valores Los materiales didácticos generalmente se actualizan una vez al año. Según el anuncio de la Asociación de Valores de China, el Examen Nacional de Calificación para Profesionales de marzo y junio de 2012 utilizará la versión de 2011 del programa de estudios y. materiales didácticos, y el Examen Nacional de Calificación de Profesionales en septiembre y diciembre utilizará la versión 2012 del programa de estudios y los materiales didácticos.
Conocimiento del mercado
Esta parte incluye la definición, naturaleza, características y clasificación de los instrumentos básicos del mercado de capitales como acciones, bonos y fondos de inversión de valores, opciones financieras, futuros financieros, y valores convertibles La definición, características, componentes y clasificación de otros derivados financieros el surgimiento, desarrollo, estructura y funcionamiento del mercado de valores el establecimiento, negocio principal, control interno y gestión de indicadores de control de riesgos de las instituciones operadoras de valores; y supervisión del mercado de valores de China Conocimientos básicos de arquitectura, ética y gestión de calificaciones para profesionales.
A través del estudio de esta parte, se requiere dominar los conocimientos básicos, las teorías básicas, las principales regulaciones y la ética profesional de los valores y los mercados de valores;
Capítulo 1 Descripción general del mercado de valores
Dominar la definición, clasificación y características de los valores y valores; dominar la definición, características, estructura y funciones básicas del mercado de valores; valores, moneda El significado y composición de los valores y valores de capital.
Capítulo 2 Acciones
Dominar la definición, naturaleza, características y métodos de clasificación de las acciones; estar familiarizado con las acciones ordinarias y preferentes, las acciones nominativas y al portador y las acciones con valor nominal; y sin valor nominal. Las diferencias y características de las acciones; dominar algunos conceptos de gestión de capital relacionados con las acciones.
Capítulo 3 Bonos
Dominar la definición, los elementos faciales, las características y la clasificación de los bonos; estar familiarizado con las similitudes y diferencias entre bonos y acciones; estar familiarizado con las propiedades básicas de los bonos; Bonos y los factores que afectan el vencimiento de los bonos y las tasas de interés. Los principales factores. Familiaridad con los conceptos y características de los diversos tipos de bonos.
Capítulo 4 Fondos de inversión en valores
Dominar la definición y las características de los fondos de inversión en valores; dominar las diferencias entre fondos, acciones y bonos; estar familiarizado con el papel de los fondos; descripción general del desarrollo de la industria de fondos de inversión en valores de mi país; estar familiarizado con el método de clasificación de los fondos de inversión en valores; dominar las definiciones y diferencias entre fondos contractuales y fondos corporativos, fondos cerrados y fondos abiertos; fondos del mercado monetario; estar familiarizado con el significado de varios tipos de fondos; dominar las transacciones de intercambio Los conceptos y características de los fondos abiertos comprender las similitudes y diferencias entre los ETF y los LOF;
Capítulo 5 Derivados Financieros
Comprender los conceptos, las características básicas y los riesgos asociados de los derivados financieros y sus diferencias según los tipos de instrumentos básicos, formas de productos, centros de negociación y operaciones. métodos Métodos de clasificación; comprender las razones del surgimiento y desarrollo de los derivados financieros y las últimas tendencias de desarrollo de los derivados financieros.
Capítulo 6 Operación del Mercado de Valores
Estar familiarizado con los conceptos de mercado de emisión de valores y mercado de negociación y la relación entre ellos; dominar el significado, función y composición del mercado de emisión; familiarizado con la clasificación de la emisión de valores; sistema maestro de emisión de valores y el sistema de emisión de valores de mi país; familiarizado con el sistema de suscripción de valores; Comprender los tipos y condiciones de emisión de acciones en mi país; dominar los métodos de emisión y los métodos de fijación de precios de emisión de acciones en mi país. Dominar la gestión de emisión y las condiciones de emisión de bonos corporativos en mi país; estar familiarizado con los métodos de emisión de bonos y los métodos de fijación de precios de emisión.
Capítulo 7 Intermediarios de Valores
Dominar la definición de sociedades de valores; comprender la historia de desarrollo de las sociedades de valores en mi país y las condiciones para el establecimiento de sociedades de valores en mi país; requisitos para el capital social; estar familiarizado con los requisitos de aprobación para el establecimiento y cambios en asuntos importantes; dominar la forma, las condiciones de establecimiento y los requisitos regulatorios para que las compañías de valores establezcan sucursales;
Capítulo 8 Régimen Jurídico y Supervisión y Gestión del Mercado de Valores
Dominar los niveles de las leyes y reglamentos del mercado de valores; dominar el alcance, objeto y contenido principal de la “Ley de Valores” y “; Ley de Sociedades”; Conocer el alcance, objeto y contenido principal de las adecuaciones a la Ley de Fondos de Inversión en Valores, conocer las principales disposiciones de la Ley Penal en materia de delitos bursátiles; conocer el alcance, objeto y contenido principal de las adecuaciones a la Ley Anti- Ley de Blanqueo de Capitales.
Emisión y suscripción
Esta parte incluye el negocio de banca de inversión de las instituciones de valores, una descripción general de las sociedades anónimas, la reestructuración accionaria de las empresas, la preparación y los procedimientos de aprobación de recomendaciones para las primeras ofertas públicas de acciones, Operaciones de oferta pública inicial de acciones, divulgación de información de ofertas públicas iniciales de acciones, emisión de nuevas acciones por parte de empresas cotizadas, emisión de bonos corporativos convertibles y bonos corporativos canjeables, emisión de bonos, emisión de acciones extranjeras, empresa Adquisiciones, reestructuraciones de empresas y servicios de asesoramiento financiero esperan.
A través del estudio de esta parte, debe estar familiarizado con las teorías básicas, las calificaciones y los requisitos de gestión del negocio de banca de inversión de las instituciones operadoras de valores; dominar los diversos negocios de emisión y suscripción de valores en mi país; , los procesos de negocio de cada eslabón, los estándares profesionales y los requisitos de gestión.
Capítulo 1 Negocio de Banca de Inversión de las Instituciones de Valores
Conocer el significado de banca de inversión. Comprender el desarrollo histórico de la banca de inversión extranjera. Dominar la evolución del sistema de supervisión de emisiones, los cambios en los métodos de emisión de acciones, la evolución de los precios de emisión de acciones y el desarrollo del sistema de gestión de bonos durante el desarrollo de la industria de banca de inversión de mi país.
Capítulo 2 Descripción general de una sociedad anónima limitada
Estar familiarizado con los principios, métodos, condiciones y procedimientos para el establecimiento de una sociedad limitada por acciones. Comprender el concepto, cualificación y régimen jurídico de los promotores de una sociedad anónima. Conocer la naturaleza, contenido y modificación de los estatutos de una sociedad anónima. Comprender las diferencias entre una sociedad anónima y una sociedad de responsabilidad limitada, así como los requisitos de cambio y los procedimientos de cambio para una sociedad de responsabilidad limitada y una sociedad anónima.
Capítulo 3 Reorganización Anónima de Empresas
Estar familiarizado con los propósitos y requisitos de la reestructuración por acciones de empresas. Conocer los requisitos para la reorganización de sociedades que pretenden cotizar en bolsa y los procedimientos para la reorganización societaria en sociedades anónimas que pretenden cotizar en bolsa.
Capítulo 4 Procedimientos de preparación y recomendación y aprobación para la oferta pública inicial de acciones
Dominar el negocio de patrocinio específico en el proceso de emisión y suscripción estar familiarizado con los documentos de solicitud para la oferta pública inicial; de acciones; dominar el prospecto, requisitos básicos para la verificación del prospecto, resumen del prospecto, informe de valoración de activos, informe de auditoría, informe de revisión de la previsión de ganancias (si corresponde), opiniones legales e informes de trabajo de abogados e informes de coaching.
Capítulo 5 Operaciones de Oferta Pública Inicial de Acciones
Comprender los principios generales, objetivos básicos y contenido de la reforma del nuevo sistema de emisión de acciones. Comprender las principales medidas de reforma en la segunda fase de la reforma de nueva emisión de acciones.
Negociación de Valores
Esta parte incluye la definición, principios y elementos de los mecanismos de negociación de valores, procedimientos de negociación y asuntos especiales de negociación de negocios de corretaje de valores, negocios por cuenta propia y activos de clientes; gestión empresarial, conocimientos básicos y requisitos de gestión para el comercio de márgenes y el negocio de préstamo de valores y las transacciones de recompra de bonos, conceptos y aplicaciones de registro, compensación y liquidación de valores, etc.
A través del estudio de esta parte, se requiere que domine los procedimientos, reglas comerciales, corretaje, autooperación, gestión de activos de clientes, operaciones de margen y operaciones de recompra de bonos de los procedimientos, características y gestión. requisitos de las transacciones de valores. Conocer los tipos y contenidos básicos del registro de valores, los principios y procedimientos básicos de compensación y liquidación, y los riesgos y prevención de la liquidación.
Análisis de inversiones
Esta parte incluye el análisis del valor de inversión de acciones, bonos, fondos de inversión de valores, bonos convertibles, futuros sobre índices bursátiles y warrants indicadores básicos de análisis macroeconómico, relación macroeconómica entre ellos; operaciones, políticas económicas, entorno del mercado financiero internacional, etc. y el mercado de valores, los determinantes de la oferta y la demanda y las características de cambio del mercado de valores, los principales factores que afectan el ascenso y la caída de la industria; y los métodos de análisis cualitativo y cuantitativo de la industria; Análisis de las características básicas, análisis financiero y otros factores importantes de la teoría de la inversión en valores, el modelo de fijación de precios de capital y la evaluación del desempeño de las carteras de valores; , etc.; aplicaciones técnicas de ingeniería financiera, futuros (incluidos índices bursátiles) (futuros), cobertura y arbitraje y métodos VaR de gestión de riesgos, etc.
A través del estudio de esta parte, se requiere que domine el análisis de valor, el análisis macroeconómico, el análisis de la industria, el análisis de empresas, el análisis técnico, las teorías básicas y los métodos de aplicación de las carteras de inversión de valores, la ingeniería financiera y los futuros. Teoría y aplicación, así como regulaciones relevantes para analistas de valores, consultores de inversión de valores y empresas de consultoría de inversión de valores.
Fondos de inversión
Esta parte incluye una descripción general de los fondos de inversión de valores; tipos de fondos de inversión de valores; responsabilidades de las empresas administradoras de fondos y de los custodios de fondos; , gestión interna y control interno; comercialización de fondos; valoración, gastos y contabilidad de fondos; gestión de carteras de acciones y bonos y medición del rendimiento de fondos; .
A través del estudio de esta parte, se requiere que domine las teorías básicas y las prácticas operativas de los fondos de inversión en valores, así como conocimientos de inversión relacionados con la gestión de inversiones de fondos, y que esté familiarizado con los requisitos básicos. de leyes, reglamentos y normas de autorregulación pertinentes.
Reglamentos de referencia
El directorio de reglamentos de referencia incluye leyes, reglamentos administrativos y documentos reglamentarios, interpretaciones judiciales y la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la "CRVS") relacionados con la mercado de valores.principales regulaciones y documentos normativos.
Los candidatos deben estar familiarizados con el contenido principal de las siguientes leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales de la Comisión Reguladora de Valores de China y documentos normativos según las materias que tomen el examen. Las interpretaciones judiciales y las principales normas de autorregulación de las Bolsas de Valores de Shanghai y Shenzhen, la Asociación de Valores de China, China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. y la Bolsa de Futuros Financieros de China son contenidos que los candidatos deben comprender.
Reglamento de los exámenes de recuperación
1. Si se dan las siguientes circunstancias, la organización del examen organizará un examen de recuperación:
(1) El examen la máquina falla durante el examen. El examen no se puede realizar después de más de 60 minutos;
(2) El sistema de examen se interrumpe repentinamente y la información original no se puede restaurar después de haber sido procesada por el personal técnico de la sala de examen;
Nota: Durante el proceso de resolución del problema Si abandona el recinto sin autorización durante este periodo por motivos personales, la responsabilidad será de los propios candidatos
Los candidatos deberán obedecer la gestión del personal de la estación de pruebas. Cuando ocurre una disputa, se puede informar a la Administración de Pruebas (ATA), pero no debe afectar la gestión del personal de la estación de pruebas ni el funcionamiento normal de la prueba.
2. En principio, el examen de recuperación se realizará en el mismo centro de pruebas después del último examen de la tarde.
3. Si el examen de recuperación no se puede realizar; Si se realiza el mismo día por causa de fuerza mayor, el examen de recuperación se organizará por separado. La Asociación de Valores de China anunciará en línea el horario específico del examen de recuperación y el centro examinador correspondiente será responsable de notificar a los candidatos por teléfono. Los candidatos también deben insistir en navegar por el sitio web de exámenes de la asociación todos los días durante 10 días para obtener avisos de recuperación.
4. Al responder preguntas, el tiempo total real de respuesta del candidato se retrasa debido a conflictos de software y; por otras razones, los candidatos pueden informar inmediatamente a la asociación cuando ocurra el incidente. La sala de examen puede solicitar tiempo de recuperación y la organización del examen también puede organizar exámenes de recuperación en función de la situación real en la sala de examen. Si el candidato no presenta objeciones en ese momento, el examen se considerará normal.