Leyes y regulaciones relativas a fondos

Desde su creación, los fondos públicos siempre se han adherido al origen de la gestión de activos de "gestión financiera confiable", se han adherido a los conceptos de inversión a largo plazo e inversión de valor, y se han centrado en objetivos de inversión con valoraciones razonables y un crecimiento sostenible del rendimiento. Centrarse en una asignación equilibrada y buscar una apreciación estable a largo plazo de los activos. Esto se basa principalmente en leyes y reglamentos sólidos sobre la operación y gestión de fondos públicos. 1. La proporción de personal de cumplimiento en las sociedades de fondos deberá ser superior al 1,5%. El número de gerentes de cumplimiento en el departamento de cumplimiento de una sociedad administradora de fondos que tengan más de tres años de experiencia laboral en valores, finanzas, derecho, contabilidad, tecnología de la información y otros campos relacionados no será inferior al 65.438+0,5% de la empresa. sede social, y no podrá ser inferior a Dos personas. El personal de gestión de cumplimiento del Departamento de Cumplimiento no incluye personal en puestos de gestión de riesgos y otros. Los departamentos y sucursales donde los riesgos de cumplimiento son difíciles de controlar, como el departamento de gestión de inversiones de las empresas de gestión de fondos, deben contar con gerentes de cumplimiento a tiempo completo. La Asociación de Gestión de Activos de China declaró que si el despliegue de personal de gestión de cumplimiento de una empresa de gestión de fondos no cumple con los requisitos del Artículo 21 de las "Especificaciones", debería pasar por la contratación y los ajustes laborales lo antes posible para garantizar que cumplan los requisitos antes del 31 de diciembre de 2017. dos. Las empresas de fondos deben respetar cinco principios. Las empresas de gestión de fondos deben implementar la gestión del cumplimiento a través de medidas de control interno efectivas. Y debe seguir los siguientes cinco principios: Primero, el principio de solidez. La empresa debe establecer un sistema completo de gestión del cumplimiento basado en la situación real de la escala comercial, el tipo y la organización interna de la empresa, y desplegar el personal de cumplimiento correspondiente para lograr una cobertura integral de la gestión del cumplimiento; el segundo es el principio de eficacia; Las empresas deben utilizar métodos de gestión científica y herramientas de gestión sistemática para establecer procesos eficaces de gestión del cumplimiento para garantizar el cumplimiento de las operaciones de la empresa y los fondos y mejorar la eficacia de la gestión del cumplimiento. El tercero es el principio de igualar derechos y responsabilidades; Los poderes y responsabilidades en la gestión del cumplimiento deben distribuirse y organizarse razonablemente entre la junta directiva, la gerencia, las unidades subordinadas (departamentos de todos los niveles, sucursales, subsidiarias) de la empresa y los empleados para garantizar que los derechos y responsabilidades coincidan y que cada sujeto tenga responsabilidad. dentro del alcance de sus responsabilidades asumiremos las correspondientes responsabilidades de cumplimiento por violaciones; el cuarto es el principio de moderación mutua. Los departamentos y puestos dentro de la empresa deben tener responsabilidades claras y controles y equilibrios mutuos, y deben reflejar el papel de moderación y supervisión mutuas en términos de estructura de gobierno, configuración institucional, asignación de responsabilidades, procesos comerciales, etc., el principio; de puntualidad. La gestión del cumplimiento debe reflejar las nuevas tendencias en el desarrollo de la industria de fondos, reflejar rápidamente los últimos requisitos de las leyes y reglamentos, documentos normativos, políticas regulatorias y reglas de autorregulación, y ajustarlos y mejorarlos continuamente. tres. Aclarar las responsabilidades del Inspector General. El Inspector General desempeñará sus funciones de acuerdo con las disposiciones de las Medidas y guiará al departamento de gestión de cumplimiento para llevar a cabo el trabajo de gestión de cumplimiento. Incluyendo, entre otros, revisión de cumplimiento, inspección de cumplimiento, consultoría de cumplimiento, publicidad y capacitación sobre cumplimiento, informes de cumplimiento, etc. Y el inspector general no deberá incurrir en las siguientes conductas: salir sin autorización, no cumplir con sus deberes sin motivo, autorizar a otros a realizar deberes en nombre de otros en violación de las normas, aprovecharse del desempeño de sus deberes para beneficio personal, abusar de su autoridad para interferir con el funcionamiento normal del fondo y de la empresa, etc. Los inspectores generales y el personal de la gestión de cumplimiento observarán estrictamente el sistema de confidencialidad y tendrán la obligación de mantener confidencial la información no pública que obtengan en el desempeño de sus funciones. No puede divulgar información no pública a otras instituciones o personas en violación de las leyes, regulaciones y los estatutos de la compañía, y no puede utilizar información no pública para realizar actividades de inversión en valores para usted o para otros. Cuatro. Aclarar los requisitos laborales del Inspector General. El inspector general debe estar familiarizado con las leyes, reglamentos y normas pertinentes, ser honesto y digno de confianza, estar familiarizado con el negocio de los fondos de valores, poseer el conocimiento y las habilidades profesionales necesarios para una gestión de cumplimiento de doble filo y cumplir con los siguientes requisitos laborales: participar en el sector de valores. financiar el trabajo durante más de diez años y aprobar el examen de competencia del gerente de Cumplimiento de Gestión de Activos de China organizado por la Asociación de Gestión. O haber trabajado en fondos de valores durante más de cinco años y haber aprobado el examen de calificación profesional jurídica, o haber trabajado en una organización autorreguladora para la industria de valores y fondos de la agencia reguladora de valores durante más de cinco años. Por supuesto, existen otras condiciones estipuladas por la Comisión Reguladora de Valores de China. 5. La proporción de personal de cumplimiento alcanza 65.438+0,5%. El departamento de cumplimiento de una sociedad administradora de fondos debe tener más de tres años de experiencia laboral en valores, finanzas, derecho, contabilidad, tecnología de la información y otros campos relacionados. El número de personal de gestión de cumplimiento no debe ser inferior a 65.438 + 0,5% del personal de gestión de cumplimiento. sede de la empresa, y no menos del 0,5% de la sede de la empresa 2 personas. El personal de gestión de cumplimiento del departamento de cumplimiento no incluye personal en gestión de riesgos y otros puestos. Los departamentos que tienen dificultades para gestionar los riesgos de cumplimiento, como el departamento de gestión de inversiones de las empresas de gestión de fondos, deberían contar con gerentes de cumplimiento a tiempo completo. Verbo intransitivo Incorporar subsidiarias al sistema de cumplimiento Las compañías administradoras de fondos deben incorporar subsidiarias en todos los niveles a un sistema unificado de gestión de cumplimiento para garantizar la coherencia de la cultura de cumplimiento. Los requisitos específicos incluyen, entre otros, los siguientes: 1. Las subsidiarias deben presentar informes de cumplimiento periódicos.

El contenido específico del informe de cumplimiento incluye, entre otros, la situación básica de la gestión de cumplimiento, la formulación e implementación del sistema de gestión de cumplimiento, el desempeño de diversas funciones de gestión de cumplimiento, la operación de cumplimiento de varios negocios y el estado de cumplimiento. Identificación y rectificación de situaciones, y siguiente fase del trabajo de cumplimiento. 2. Exigir a las subsidiarias que informen los riesgos importantes de manera oportuna; 3. Supervisar e inspeccionar la gestión de cumplimiento y el comportamiento de gestión operativa de las subsidiarias; 4. Revisar el sistema básico de gestión de cumplimiento de las subsidiarias; 5. Cuando ocurran eventos de riesgo importantes en las empresas de materiales, Cumplir con los principales responsables de acuerdo con los sistemas pertinentes; 6. Evaluar anualmente la gestión de cumplimiento de las filiales, así como otras materias de gestión de cumplimiento requeridas por los organismos reguladores. Siete. Los inspectores generales ganan más que la media. Si un director es evaluado como competente, sus ingresos salariales totales anuales no serán inferiores al nivel medio entre los ingresos salariales totales anuales de los altos directivos de la empresa. Para el personal calificado de gestión de cumplimiento que haya pasado la evaluación y sea competente, su ingreso salarial anual total no deberá ser inferior al nivel promedio del personal del mismo nivel en la empresa. ocho. Tratamiento de infracciones e infracciones Si una sociedad administradora de fondos viola las disposiciones de este Código, la Asociación podrá, dependiendo de la gravedad del caso, criticar, advertir, condenar públicamente, agregar a la sociedad gestora económica a una lista negra, exigir la rectificación en un plazo limitar, limpiar el negocio ilegal, suspender la aceptación de negocios, suspender ciertos derechos de los miembros, cancelar la membresía y otras medidas disciplinarias. Si los directores, supervisores, presidente, inspector general, otros altos directivos y el personal directamente responsable de una empresa de gestión de fondos no cumplen sus funciones con diligencia, lo que da lugar a violaciones importantes de las leyes y reglamentos o riesgos importantes de cumplimiento en la empresa, la Asociación puede, dependiendo de la gravedad del caso, adoptará la forma de notificación, crítica, advertencia, condena pública, inclusión en listas negras, formación obligatoria, suspensión de las cualificaciones de práctica de fondos, cancelación de las cualificaciones de práctica de fondos y otras medidas disciplinarias. Existen muchas leyes y regulaciones relacionadas con los fondos públicos, y la lista anterior es solo una pequeña parte de ellas. Estas leyes y reglamentos limitan el comportamiento de los fondos públicos y sirven de referencia para ellos. Sólo así podremos garantizar que los fondos públicos sean los más transparentes y estandarizados. Por tanto, en general, los activos de los fondos públicos son más seguros y aceptables.