¿Qué significa la cancelación de la designación y la transferencia de la tutela?
1. Retiro: es decir, cancelar la transacción especificada. El llamado sistema de negociación designado (integral) significa que todos los inversores que participan en transacciones de valores en el mercado de negociación de la Bolsa de Valores de Shanghai deben actuar como su agencia de encomiendas y compensación de transacciones y designar sus cuentas de valores a las sedes de la agencia. El sistema de negociación designado de la Bolsa de Valores de Shanghai se implementará el 1 de abril de 1998. Después de manejar las transacciones designadas, los inversores también pueden cambiar el departamento de negocios de valores de sus bolsas designadas según sea necesario.
2. Transferencia de encomienda: es decir, transferencia de encomienda. Si los inversores desean transferir sus acciones de custodia de una empresa de valores a otra, deben pasar por ciertos procedimientos para realizar la transferencia de la gestión encomendada. acciones.
La revocación de una transacción designada es relativa a una transacción designada. Si la inversión se transfiere a otra casa de bolsa, primero debe seguir los procedimientos de revocación de la designación en la casa de bolsa donde estaba originalmente la cuenta. abrió, y luego pasar por los procedimientos de designación en la nueva casa de valores donde se abrió la cuenta. Transferir custodia significa que si los inversores desean transferir sus acciones en custodia de una empresa de valores a otra empresa de valores, deben pasar por ciertos procedimientos para lograr la transferencia de la gestión confiada de las acciones. En términos generales, los valores adquiridos por un inversor sólo pueden venderse en esa casa de bolsa. Si un inversor necesita transferir las acciones a otra casa de bolsa para su encomienda, debe acudir a la casa de bolsa de custodia original para completar los trámites de transferencia. Cuando los inversores pasan por procedimientos de transferencia de custodia, pueden transferir todos sus valores a la vez, o transferir parte de los valores o parte del mismo tipo de valores.
La transferencia de host incluye dos tipos: transferencia intraurbana y transferencia remota. El agente de valores custodio original se denomina custodio de transferencia y el agente de valores fiduciario designado se denomina custodio de transferencia. La transferencia de custodia dentro de la ciudad se refiere al proceso mediante el cual los inversores transfieren acciones de custodia de una empresa de valores local a otra empresa de valores local. La transferencia de custodia remota se refiere a la transferencia de acciones de inversores de una empresa de valores de custodia a otra empresa de valores en otro lugar;
Base legal
Artículo 10 de la "Ley contra el lavado de dinero de la República Popular China" El departamento administrativo contra el lavado de dinero del Consejo de Estado organiza y coordina la lucha contra el lavado de dinero a nivel nacional. Trabajo de lavado de dinero Monitoreo de fondos, formulación o formulación de regulaciones contra el lavado de dinero para instituciones financieras e instituciones no financieras específicas en conjunto con las agencias reguladoras financieras relevantes del Consejo de Estado y las autoridades competentes de instituciones no financieras específicas, supervisión e inspección. el desempeño de obligaciones contra el lavado de dinero por parte de instituciones financieras e instituciones no financieras específicas, entre otras funciones, investigar actividades de transacciones sospechosas dentro del alcance y realizar otras tareas contra el lavado de dinero prescritas por la ley y el Consejo de Estado.
Las oficinas enviadas del departamento administrativo contra el lavado de dinero del Consejo de Estado deberán, dentro del alcance de la autorización del departamento administrativo contra el lavado de dinero del Consejo de Estado, supervisar e inspeccionar el desempeño de las medidas anti-blanqueo. obligaciones de lavado de dinero por parte de instituciones financieras e instituciones no financieras específicas.
Artículo 11 de la "Ley contra el lavado de dinero de la República Popular China" Las agencias reguladoras financieras pertinentes del Consejo de Estado participarán en la formulación de regulaciones contra el lavado de dinero para las instituciones financieras bajo su supervisión. y gestión, y proponer el establecimiento de regulaciones contra el lavado de dinero para las instituciones financieras bajo su supervisión y administración. Mejorar los requisitos del sistema de control interno contra el lavado de dinero, supervisar e inspeccionar el establecimiento y mejora del sistema de control interno contra el lavado de dinero. instituciones financieras bajo supervisión y gestión, implementar requisitos de revisión contra el lavado de dinero en el acceso al mercado y manejar la supervisión contra el lavado de dinero propuesta por el departamento administrativo contra el lavado de dinero del Consejo de Estado de acuerdo con la ley brindar opiniones y sugerencias, y realizar otras funciones relacionadas con la lucha contra el blanqueo de dinero prescritas por la ley y el Consejo de Estado.
Si las agencias reguladoras financieras pertinentes descubren que las instituciones financieras han violado las leyes y regulaciones contra el lavado de dinero durante la supervisión prudencial, deberán proporcionar opiniones y sugerencias regulatorias al departamento administrativo contra el lavado de dinero de acuerdo con la ley. .