Reglamento de Gestión de Sociedades de Futuros
Anuncio No. Zhengjianfa [2009] No. 28
Por la presente se anuncia el "Reglamento sobre la gestión de la divulgación de información de las empresas de futuros" , a partir de junio de 2009 165438 Octubre 65438 6 En vigor a partir de este mes.
22 de octubre de 2009
Reglamento de gestión de divulgación de información de empresas de futuros
Con el fin de proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores y dar pleno juego a la supervisión social. función, Para mejorar la transparencia del mercado de futuros, de acuerdo con el "Reglamento sobre la administración del comercio de futuros", las "Medidas administrativas para empresas de futuros" y otras leyes y reglamentos pertinentes, se adoptan las siguientes disposiciones para la divulgación de información de compañías de futuros:
1. La divulgación de información en estas regulaciones se refiere a las compañías de futuros que divulgan al público la información básica de las compañías de futuros y sus sucursales, información de la alta gerencia y de los empleados, información de los accionistas de la compañía, registros de crédito, y Otras actividades de información especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China.
2. Las empresas de futuros deberán divulgar la siguiente información de acuerdo con los requisitos de esta normativa:
(1) Información básica de la empresa. Incluyendo nombre de la empresa, número de licencia, ámbito comercial, capital registrado, dirección de la empresa, representante legal, dirección de la oficina y código postal, número de teléfono de atención al cliente y quejas, sitio web de la empresa, correo electrónico de la empresa, etc.
(2) Información histórica de la empresa. Incluyendo el establecimiento de la empresa, cambio de nombre, reestructuración y reorganización, aumento de capital y expansión de acciones.
(3) Situación básica de las sucursales de la empresa. Incluyendo el nombre, ubicación, hora de establecimiento, número de licencia, responsable, dirección detallada, teléfono de atención al cliente y reclamos de la sucursal.
(4) Información sobre los directores, supervisores y altos directivos de la empresa. Incluyendo el nombre, género, cargo, duración del cargo y número de aprobación de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa de futuros.
(5) Información de los empleados de la empresa. Incluyendo el nombre, sexo, puesto, duración del servicio y número de calificación de los futuros practicantes.
(6) Información sobre los accionistas de la empresa. Incluyendo el nombre de la empresa de futuros, capital social, representante legal, industria, tipo económico, ratio de tenencia accionaria, tiempo de tenencia accionaria, dirección de la oficina, sitio web de la empresa, etc.
(7) El historial de integridad de la empresa. Incluyendo sanciones administrativas impuestas por las autoridades reguladoras.
(8) Otra información requerida por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Se anima a las empresas de futuros a revelar otra información además de la anterior.
3. Las empresas de futuros deberán establecer una columna de divulgación de información en el sitio web de la empresa, y el contenido de la información divulgada no será menor que la información divulgada en la plataforma de divulgación.
4. Las empresas de futuros publicarán la plataforma publicitaria y el sitio web de la empresa, la información de los empleados, el número de teléfono de quejas, el número de teléfono de servicio y otra información en el tablón de anuncios del lugar de negocios.
5. Las empresas de futuros se asegurarán de que la información divulgada sea verdadera, precisa, completa y oportuna.
6. Las compañías de futuros deberán, de acuerdo con los requisitos de estas regulaciones, formular un sistema de gestión de divulgación de información y aclarar el contenido, las normas, los procedimientos, las responsabilidades y la rendición de cuentas de la divulgación. El sistema de gestión de divulgación de información será revisado y aprobado por la junta directiva de la empresa y reportado a la oficina enviada de la Comisión Reguladora de Valores de China y la Asociación de Futuros de China para su archivo.
7. Una empresa de futuros deberá designar altos directivos para que sean responsables de la divulgación de información, determinar un departamento especializado que sea responsable de la divulgación de información y la actualización continua, e informarlo a la sucursal de la CSRC donde esté domiciliada la empresa. para archivar.
8. Los directores, supervisores y altos directivos de las empresas de futuros seguirán prestando atención a la preparación de los documentos de divulgación de información y garantizarán que las cuestiones de divulgación se completen dentro del plazo prescrito.
9. El representante legal, el responsable principal de operación y gestión, el director de riesgos, el responsable de divulgación de información y demás responsables de la empresa de futuros deberán firmar y confirmar la información divulgada. Si existiera alguna objeción a la información pública, las opiniones y motivos se expresarán por escrito y se informarán a la sucursal de la CSRC donde tenga su domicilio la empresa.
10. Las empresas de futuros deberán declarar la información a divulgar en línea a través de la plataforma de publicidad.
La información divulgada por primera vez por una empresa de futuros debe completarse antes del 65438 el 20 de febrero de 2009 y reportarse a la oficina enviada de la Comisión Reguladora de Valores de China, y la Asociación de Futuros de China la publicará. en línea.
11. Cuando la información pública cambie, la compañía de futuros deberá completar rápidamente el informe en línea a través de la plataforma de divulgación pública, actualizar el contenido relevante e informar inmediatamente a la sucursal local de la Comisión Reguladora de Valores de China. Si los puntos (1) a (7) del artículo 2 de estas regulaciones cambian, la compañía de futuros deberá actualizarlo dentro de los 5 días hábiles e informar a la oficina enviada de la Comisión Reguladora de Valores de China.
12. Las empresas de futuros informarán a los inversores por escrito sobre la plataforma de divulgación y el sitio web de la empresa al abrir una cuenta, e informarán sobre los asuntos pertinentes en el sistema de negociación del cliente.
13. Si la empresa de futuros completa y actualiza la información que debe divulgarse como falsa, inexacta, incompleta, extemporánea o contiene declaraciones falsas o engañosas u omisiones importantes, la Comisión Reguladora de Valores de China y sus oficinas enviadas. Se tomarán medidas de supervisión de conformidad con las disposiciones pertinentes del "Reglamento para la Administración de las Negociaciones de Futuros" y las "Medidas para la Administración de las Sociedades de Futuros" y se ordenarán rectificaciones si las circunstancias son graves, las unidades y el personal correspondientes; rendirá cuentas de conformidad con la ley.
Adjunto: Lista de divulgaciones de información de empresas de futuros (omitido)