Capítulo 3 del Reglamento de Gestión del Departamento de Ventas de Futuros (Prueba)

Artículo 13 El sistema de control interno del departamento comercial será formulado de manera uniforme por la compañía de futuros y se informará a la sucursal local donde está ubicado el departamento comercial para su archivo. El sistema de control interno incluye los siguientes elementos:

(1) Las empresas de futuros implementan sistemas de liquidación unificada, gestión de riesgos unificada, asignación de fondos unificada, gestión financiera unificada y sistemas de gestión contable para el departamento comercial;

( 2) Responsabilidades laborales y sistema de gestión de personal del departamento comercial;

(3) Sistema de gestión y emergencia del sistema de tecnología de la información del departamento de ventas;

(4) Contratos del departamento de ventas, Sistema de gestión de sellos y archivos;

(5) Sistema de gestión de marketing del departamento de ventas;

(6) Sistema de visitas de retorno de inversores del departamento de ventas;

(7) Ventas departamento de educación de inversionistas y sistema de manejo de quejas de inversionistas;

(8) Sistema contra el lavado de dinero.

(9) Otros sistemas de gestión prescritos por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 14 Antes de firmar un contrato de corretaje de futuros con un inversionista o abrir una cuenta para el inversionista, el departamento comercial divulgará completamente al inversionista los riesgos de la negociación de futuros y evaluará con prudencia el estado financiero, el conocimiento profesional de futuros, la experiencia comercial y la preferencia de riesgo del inversionista. y Tolerancia al riesgo, los inversores que no estén dispuestos a invertir o que no tengan tolerancia al riesgo no deben ser engañados para que participen en el comercio de futuros.

Artículo 15 Al firmar contratos de corretaje de futuros con inversores y abrir cuentas para inversores, el departamento comercial deberá seguir estrictamente los requisitos unificados de apertura de cuentas del mercado de futuros, verificar la identidad de los inversores, conservar los materiales de vídeo de los inversores y la liquidación de futuros de los inversores. registro de cuenta y otros trabajos. Artículo 16 El departamento comercial fortalecerá la apertura de cuentas y la gestión de contratos y cumplirá con los siguientes requisitos:

(1) El departamento comercial designará un signatario especial que será responsable de firmar los contratos de corretaje de futuros con los inversores, y el el firmante deberá obtener autorización de la compañía de futuros;

(2) El departamento comercial implementará estrictamente el sistema de gestión de contratos de corretaje de futuros de la compañía de futuros y establecerá un libro de contabilidad para registrar la recepción, el envío, el archivo y el préstamo de contratos de corretaje de futuros;

(3) El departamento comercial deberá utilizar el contrato de corretaje de futuros numerado en serie e impreso uniformemente por la empresa de futuros;

(4) El contrato de corretaje de futuros firmado por el departamento comercial deberá ser por triplicado. Cada inversionista deberá poseer una copia, y el contenido del contrato de corretaje de futuros deberá ser completo y estandarizado;

(5) Las compañías de futuros deberán establecer un sistema de revisión de dos niveles. para la apertura de la cuenta del inversionista, y el personal responsable relevante del departamento comercial deberá firmar y dejar rastros en los materiales de apertura de la cuenta.

(6) El departamento comercial deberá, dentro de 1 mes después de que se complete la apertura de la cuenta del inversionista; , envíe el texto de los materiales de apertura de la cuenta del inversionista a la sede de la compañía de futuros y conserve el texto o los archivos electrónicos relevantes para enviarlos a la ubicación donde se encuentra el departamento comercial Revisión institucional;

(7) La empresa El departamento solicita códigos de transacción para inversionistas a través de la sede de la compañía de futuros, asigna cuentas de capital y mantiene la información de apertura de cuentas de inversionistas en el sistema de liquidación de transacciones de la compañía de futuros. Artículo 17 Una empresa de futuros establecerá un sistema de liquidación unificado. La liquidación de negocios de futuros se llevará a cabo en la sede de la empresa de futuros y el departamento comercial no realizará tareas de liquidación.

Artículo 18 Las empresas de futuros establecerán un sistema unificado de gestión de riesgos y mejorarán y mejorarán continuamente el sistema de control de riesgos.

Si el departamento comercial desempeña algunas responsabilidades de control de riesgos, la empresa de futuros gestionará directamente el personal de gestión de riesgos del departamento comercial.

Artículo 19: Las órdenes de negociación de los inversionistas en el departamento comercial deben realizar un control de riesgos previo a través del sistema de control de riesgos de la compañía de futuros o del personal de control de riesgos de la compañía de futuros.

Artículo 20 Si una empresa de futuros tiene un sistema de negociación principal y un sistema de negociación auxiliar, la empresa de futuros gestionará de manera uniforme el control de riesgos del sistema de negociación principal y del sistema de negociación auxiliar, y operará y establecerá de manera uniforme el sistema de comercio principal y el sistema de comercio auxiliar parámetros de control de riesgos.

Artículo 21 Las empresas de futuros establecerán un sistema unificado de gestión de riesgos para el aumento de márgenes, la liquidación forzosa y otros sistemas de gestión de riesgos, e implementarán de manera uniforme las medidas de control de riesgos pertinentes.

Artículo 22 El departamento comercial implementará la política unificada de tarifas de manejo de la compañía de futuros. Las empresas de futuros establecen de manera uniforme los parámetros de las tasas de interés para los inversores.

Artículo 23 Las empresas de futuros implementarán un seguimiento dinámico del riesgo de los inversores y calcularán los riesgos diariamente.

Artículo 24 Las empresas de futuros fortalecerán la gestión de cuentas especiales de margen de futuros y mejorarán los procedimientos para el establecimiento, modificación y cancelación de cuentas de margen de futuros.

Artículo 25 El departamento comercial implementará estrictamente el sistema de gestión de depósitos y retiros de la empresa de futuros.

Artículo 26 Una empresa de futuros implementará una gestión financiera y contabilidad unificadas para el departamento comercial, establecerá un sistema contable y de gestión financiera unificado y aclarará las responsabilidades y los procedimientos de operación comercial de la empresa de futuros y el departamento comercial.

Artículo 27 Si una empresa de futuros tiene más de cinco departamentos comerciales, deberá establecer un sistema unificado de contabilidad de software financiero en línea para fortalecer la gestión financiera de los departamentos comerciales.

Artículo 28 Si el departamento comercial asume la función de preparar comprobantes de acuerdo con los requisitos del sistema contable y de gestión financiera unificado de la empresa de futuros, llevará la contabilidad sobre la base de comprobantes contables originales legales y válidos; El personal del departamento comercial deberá responder a los comprobantes originales para verificar su legalidad, autenticidad e integridad.

Artículo 29 El departamento comercial mantendrá adecuadamente los sellos financieros, los comprobantes financieros y otros suministros e información financieros relacionados en la sala financiera o en una sala financiera relativamente aislada.