Medidas Administrativas para Sociedades de Corretaje de Futuros
Ninguna otra unidad o individuo podrá participar en negocios de corretaje de futuros. Artículo 5 La Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la "Comisión Reguladora de Valores de China") implementará una supervisión y gestión centralizada y unificada de las empresas de corretaje de futuros en todo el país de conformidad con la ley.
Las agencias enviadas, oficinas y oficinas de comisionados especiales de la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la "Comisión Reguladora de Valores de China") supervisarán las compañías de futuros de acuerdo con estas Medidas y la autorización de la Comisión Reguladora de Valores de China. Comisión Reguladora de Valores. Capítulo 2 Establecimiento, cambio y terminación Sección 1 Establecimiento Artículo 6 El establecimiento de una empresa de corretaje de futuros estará sujeto a la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China. Sin aprobación, ninguna unidad o individuo podrá establecer o establecer encubiertamente una empresa de corretaje de futuros.
El nombre de una empresa de corretaje de futuros deberá estar marcado con la palabra "corretaje de futuros". Ninguna otra unidad o individuo puede utilizar corredores de futuros o nombres similares. Artículo 7 Las empresas de corretaje de futuros pueden operar negocios de corretaje de futuros y otros negocios aprobados por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Las sociedades de corretaje de futuros no podrán realizar negocios fuera de su ámbito empresarial; no podrán especular con acciones en violación de las normas, además de cumplir con las obligaciones de garantía previstas en el artículo; 44 del "Reglamento Provisional sobre la Administración del Comercio de Futuros", no proporcionará garantía para otros. Artículo 8 Para establecer una empresa de corretaje de futuros, se deben cumplir las siguientes condiciones:
(1) El capital registrado mínimo es de 30 millones de yuanes, de los cuales la contribución en moneda no es inferior a 65.438,08 millones de yuanes;
(2) Tener estatuto estandarizado
(3) Tener altos directivos con calificaciones
(4) Tener más de 15 otros profesionales con calificaciones profesionales;
(5) Contar con una estructura organizacional y un sistema de gestión sólidos;
(6) Contar con reglas de negocio de corretaje, sistemas de contabilidad financiera, gestión de riesgos y sistemas de control interno que cumplan con los requisitos
(7) Tener locales comerciales y otras instalaciones relacionadas con el negocio que cumplan con los requisitos.
(8) Otras condiciones estipuladas por las leyes, regulaciones y la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 9 Los accionistas de una sociedad de corretaje de futuros deben ser personas jurídicas corporativas de la República Popular China y cumplir con las disposiciones de las leyes, reglamentos, normas y políticas pertinentes. Artículo 10 Para solicitar el establecimiento de una empresa de corretaje de futuros, se deberán presentar los siguientes materiales a la Comisión Reguladora de Valores de China:
(1) Solicitud de establecimiento La solicitud deberá indicar el nombre, la residencia y la actividad comercial. ubicación y ubicación de la empresa de corretaje de futuros que se establecerá; capital registrado;
(2) informe de viabilidad;
(3) otros materiales requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 11 Una vez que la solicitud para establecer una empresa de corretaje de futuros pase la revisión preliminar, el solicitante deberá prepararse para establecer una empresa de corretaje de futuros de conformidad con las disposiciones de la Ley de Sociedades y estas Medidas. Si se cumplen las disposiciones del artículo 8 de estas Medidas, se presentarán los siguientes materiales a la Comisión Reguladora de Valores de China:
(1) Proyecto de estatutos
(2) Relación de accionistas, método y monto del aporte de capital;
(3) Informes de contabilidad financiera de los accionistas auditados por una firma contable calificada en los últimos dos años
(4) Certificado de verificación de capital; emitido por la agencia legal de verificación de capital.
(5) Declaración de riesgo de negociación de futuros, modelo de contrato de corretaje de futuros, reglas comerciales de corretaje, sistema de contabilidad financiera, sistema de gestión de riesgos y sistema de control interno;
>(6) Lista de directores, supervisores y personal de alta gerencia propuestos y sus certificados de calificación de alta gerencia;
(7) Lista de otros empleados a ser contratados y sus certificados de calificación;
(8) Prueba de propiedad o derecho de uso del local comercial;
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(9) Descripción de las instalaciones relacionadas con el negocio de corretaje de futuros.
(10) Aprobación previa del nombre de la Administración Estatal de Industria y Comercio;
(11) Otros materiales especificados por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 12 Una empresa de corretaje de futuros podrá establecer un departamento de ventas en función de las necesidades comerciales. El establecimiento de un departamento de ventas debe ser aprobado por la Comisión Reguladora de Valores de China.
El departamento comercial de una empresa de corretaje de futuros no tiene personalidad jurídica y realiza negocios de conformidad con la ley dentro del ámbito de autorización de la empresa. Su responsabilidad civil correrá a cargo de la empresa de corretaje de futuros.
El nombre del departamento comercial de una empresa de corretaje de futuros debe estar marcado con las palabras "XX Departamento Comercial de la Empresa de Corretaje de Futuros". Artículo 13 Una empresa de corretaje de futuros que solicite establecer un departamento comercial deberá cumplir las siguientes condiciones:
(1) El solicitante no tiene antecedentes ilegales importantes en el año anterior;
(2 ) El solicitante El departamento comercial aprobado está en buenas condiciones de funcionamiento;
(3) Cuenta con personal administrativo calificado y más de otros tres empleados;
(4) La empresa de corretaje de futuros tiene sistema completo de gestión del departamento comercial;
(5) El departamento comercial tiene locales e instalaciones comerciales que cumplen con los requisitos;
(6) Otras condiciones estipuladas por la Comisión Reguladora de Valores de China.