Medidas para la administración de las cualificaciones de los profesionales de la industria de futuros

Capítulo 1 Disposiciones generales Artículo 1 Con el fin de fortalecer la gestión de calificaciones de los profesionales de futuros, estas Medidas se formulan de conformidad con el "Reglamento provisional sobre la administración de las operaciones de futuros". Artículo 2 Estas Medidas se aplicarán a la gestión de calificaciones de profesionales de futuros dentro del territorio de la República Popular China.

Las instituciones dedicadas al negocio de futuros deberán cumplir con estas Medidas cuando contraten profesionales de futuros. Artículo 3 Las instituciones que participan en negocios de futuros como se menciona en estas Medidas incluyen:

(1) Bolsas de futuros.

(2) Sociedades de intermediación de futuros.

(3) Oficina de negociación de futuros.

(4) No ser miembro de una bolsa de futuros de una empresa de corretaje de futuros.

(5) Instituciones dedicadas al comercio de futuros en el extranjero;

(6) Otras instituciones especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 4 Los profesionales de futuros mencionados en estas Medidas incluyen:

(1) Presidente, Vicepresidente, Director General y Director General Adjunto de la bolsa de futuros;

(2) Altos directivos de empresas de corretaje de futuros;

(3) Gerentes de departamentos comerciales de intercambio de futuros y profesionales involucrados en negocios de comercio de futuros, como comercio, liquidación, entrega, finanzas y auditoría;

(4) Altos directivos de salas de negociación de futuros y profesionales dedicados al negocio de salas de negociación de futuros;

(5) Directores de departamentos comerciales de empresas de corretaje de futuros y aquellos dedicados al desarrollo de clientes, apertura de cuentas, ejecución y liquidación de comisiones. Profesionales y mercados. representantes en el negocio de corretaje de futuros;

(6) Personal institucional involucrado en el negocio de futuros que brinda a los clientes análisis de inversiones de futuros, consultoría y otros servicios;

(7) Personal gerencial de futuros y profesionales dedicados a negocios de futuros entre empresas de corretaje que no son de futuros miembros de la bolsa;

(8) Personal directivo y profesionales dedicados a negocios de futuros entre empresas que han obtenido licencias comerciales de futuros en el extranjero emitidas por el Regulador de Valores de China Personal de la Comisión;

(9) Personal de gestión informática de bolsas de futuros, pisos de negociación de futuros y empresas de corretaje de futuros.

(10) Otros profesionales de futuros que la Comisión Reguladora de Valores de China considere necesarios; someterse a personal de confirmación de calificación. Artículo 5 Los profesionales de futuros que realicen negocios de futuros deben obtener un certificado de cualificación de profesionales de futuros de conformidad con estas Medidas. Artículo 6 La Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la “Comisión Reguladora de Valores de China”) es responsable de otorgar y gestionar las calificaciones de los profesionales de futuros.

Las oficinas reguladoras de valores, oficinas y oficinas de comisionados de la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, las "oficinas de la Comisión Reguladora de Valores de China") deberán, de conformidad con estas Medidas y la autorización de la Comisión Reguladora de Valores de China Comisión Reguladora de Valores, realizar calificaciones para los profesionales de la industria de futuros Para gestionar. Capítulo 2 Obtención de calificaciones profesionales Artículo 7 Los solicitantes que soliciten calificaciones de practicante de futuros deben aprobar el examen de calificación organizado por la Comisión Reguladora de Valores de China y obtener un certificado de calificación de practicante de futuros, excepto en las circunstancias especificadas en el párrafo 2 de este artículo.

Con la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China, el siguiente personal que haya obtenido el certificado de calificación de profesional de la industria de futuros puede quedar exento del examen de calificación:

(1) Presidente y Vicepresidente Presidente de la bolsa de futuros, gerente general y subdirector general;

(2) Altos directivos de empresas de corretaje de futuros que hayan ocupado puestos de gestión de futuros o negocios relacionados durante más de 5 años. Artículo 8 La Comisión Reguladora de Valores de China podrá estipular los tipos de certificados de calificación para los profesionales de futuros según sea necesario. Artículo 9 La Comisión Reguladora de Valores de China formulará un plan de estudios de examen unificado y será responsable de organizar el examen de calificación para los profesionales de futuros. Artículo 10 Los solicitantes que soliciten participar en el Examen de Calificación para Profesionales de Futuros deberán cumplir las siguientes condiciones:

(1) Tener la nacionalidad de la República Popular China;

(2) Ser Tener 18 años de edad o más y tener plena capacidad de conducta civil;

(3) Tener un título universitario o superior, o graduarse de la escuela secundaria y participar en negocios de futuros durante más de dos años u otros negocios financieros. durante más de tres años, o tener calificaciones relacionadas con negocios de futuros reconocidas por la Comisión Reguladora de Valores de China Más de cuatro años de experiencia laboral;

(4) Buena conducta y buena ética profesional;

(5) No hay registros ilegales importantes en los últimos tres años;

(6) Otras condiciones especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Artículo 11 Los solicitantes que soliciten el Examen de Calificación para Profesionales de Futuros deberán presentar los siguientes materiales a la sucursal local de la Comisión Reguladora de Valores de China: (1) Formulario de registro del Examen de Calificación para Profesionales de Futuros;

(2) Copias de identidad personal certificado y certificado académico;

(3) Certificado de ausencia de antecedentes ilegales graves emitido por la unidad o la oficina de la calle donde se encuentra el registro del hogar;

(4) China Otros materiales especificados por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 12 La oficina enviada por la Comisión Reguladora de Valores de China es responsable de revisar los materiales del solicitante. Si se cumplen las disposiciones del artículo 10 de estas Medidas, la lista de solicitantes se presentará a la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 13 Para participar en el examen de calificación de profesionales de la industria de futuros, la tarifa del examen se pagará de acuerdo con las regulaciones pertinentes. Artículo 14 La Comisión Reguladora de Valores de China registrará a los solicitantes que hayan aprobado el examen de calificación de practicante de futuros, emitirá un certificado de calificación de practicante de futuros y lo anunciará al público. Capítulo 3 Código de conducta para profesionales Artículo 15 Los profesionales de futuros deberán cumplir con las siguientes normas profesionales:

(1) Cumplir con las leyes, reglamentos, normas y políticas pertinentes y no manipular los precios de negociación de futuros ni engañar a los clientes. o participar en uso de información privilegiada;

(2) Cumplir con las reglas pertinentes de la bolsa de futuros y las reglas y regulaciones de la empresa de corretaje de futuros;

(3) Realizar la diligencia debida, ser honesto y digno de confianza, y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los clientes;

(4) Evitar conscientemente los conflictos de intereses con los clientes y, cuando sea inevitable, garantizar que los clientes reciban un trato justo;

(5) No ayudará ni cooperará con otros en actividades ilegales;

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(6) Aceptar la supervisión y gestión de la Comisión Reguladora de Valores de China;

( 7) Cumplir con otras regulaciones de la Comisión Reguladora de Valores de China.