Las empresas de gestión de riesgos de empresas de futuros registradas deben cumplir las condiciones correctas al realizar negocios de derivados OTC para acciones individuales ().

Para llevar a cabo negocios de derivados OTC registrados, la empresa de gestión de riesgos también debe cumplir las siguientes condiciones: (1) La calificación de clasificación de la empresa de futuros no deberá ser inferior a Categoría B BBB (2) El negocio de derivados extrabursátiles de una empresa de gestión de riesgos debe estar equipado con puestos de tiempo completo, como asuntos legales y de cumplimiento, negociación, control de riesgos, liquidación, etc., y personal en diferentes puestos debe estar no se les permite trabajar simultáneamente entre sí; (3) Si una empresa de gestión de riesgos lleva a cabo el negocio de derivados extrabursátiles de acciones individuales, las empresas de futuros deberán clasificar La calificación no será inferior a A AA pagada por la empresa de gestión de riesgos; -el capital no será inferior a 200 millones de RMB; la empresa de gestión de riesgos habrá estado dedicada al negocio de derivados OTC durante más de 3 años (según los datos del informe mensual presentado por la empresa a la Asociación de Futuros de China (Exacto)). , con capacidades de cobertura independientes; el responsable del negocio de derivados OTC tiene más de 3 años de experiencia en el negocio de derivados OTC.

Inspección de puntos de prueba: Capítulo 3, Sección 4 Gestión de riesgos empresariales y su supervisión