¿Cuál es el proceso de colocación privada en la Nueva Tercera Junta?
2. Revisar si los inversores cumplen con los requisitos de gestión de idoneidad de inversores.
3. El emisor y el emisor suscriben un contrato de suscripción de acciones con condiciones de vigencia. De ser confirmado por el emisor, el acuerdo será firmado ante el directorio. Si no se ha determinado el emisor, el acuerdo se firmará después de la junta de accionistas (incluido el mismo día).
4. Convocar a una junta directiva para revisar el plan de emisión de acciones y divulgar el plan.
5. Convocar a una asamblea de accionistas para tomar acuerdos y hacer anuncios.
6. Divulgación del anuncio de emisión de acciones y suscripción
7. Pago
8. Emisión del informe de verificación de capital
9. de materiales de solicitud
10. Envíe los documentos de solicitud al Sistema de Transferencia de Acciones, responda las preguntas de retroalimentación y el Sistema de Transferencia de Acciones emitirá una carta de registro de acciones.
11. Solicite el registro de acciones en Deng Zhong Company y anuncie los documentos relevantes.
Bada Technology y casos relacionados
11.25. Firmar el contrato de suscripción de acciones.
12.1. Convocar al consejo de administración
12.3. Divulgación de las resoluciones del consejo y de los planes de emisión de acciones.
12.21. Convocar a asamblea general de accionistas.
12.25. El anuncio de suscripción y emisión de acciones reveló que el dinero se pagará a la cuenta designada dentro de los diez días hábiles a partir de la fecha de vigencia del contrato de suscripción (a partir de 2016 1.5).
12.28. Al emitir un informe de verificación de capital, el plazo para la verificación de capital debe ser coherente con el plazo de suscripción. En caso contrario, es necesario añadir si hay otros inversores que suscriban para la verificación de capital entre el plazo de suscripción. verificación del capital y plazo de suscripción.
12.30, emisión de opinión jurídica.
2.18. Divulgación de informes de emisión de acciones, anuncios de nuevas cotizaciones de acciones y transferencias públicas, opiniones legales y opiniones de cumplimiento legal sobre emisiones de acciones.
Puntos Clave del Dictamen Legal sobre Emisión Dirigida
1. Calificaciones del Emisor
2 Esta emisión está exenta de solicitar aprobación de emisión de acciones por parte del organismo. Condición de la Comisión Reguladora de Valores de China.
La lista de tenedores de valores emitida por la sucursal de Deng Zhong Beijing enumera el número de accionistas existentes.
No más de 200 personas:
Si el número de accionistas no supera los 200 después de la emisión de acciones, están exentos de solicitar la aprobación de las acciones a la Comisión Reguladora de Valores de China. emisión.
Para más de 200 personas, debe solicitar la aprobación a la Comisión Reguladora de Valores de China, y el tiempo de aprobación es de aproximadamente 20 días hábiles.
Tres. El emisor cumple con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China y de la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones sobre el sistema de idoneidad de los inversores.
Si el número de inversionistas cumple con lo dispuesto en el artículo 39 de las "Medidas Administrativas", la información básica de los inversionistas se enumera según personas jurídicas corporativas, sociedades, nuevos accionistas personas naturales y accionistas existentes.
Respuesta: De acuerdo con las "Directrices sobre el contenido y formato de la divulgación de información por parte de empresas públicas no cotizadas N° 4 - Documentos de solicitud para emisión dirigida", al solicitar una licencia administrativa para emisión dirigida, es necesario presentar los informes financieros y auditorías de la empresa que cotiza en bolsa en los últimos dos años, el informe financiero anual será auditado por una firma de contabilidad con calificaciones comerciales relacionadas con valores y futuros. Los informes financieros tienen una validez de 6 meses después de la fecha de cierre del último período. Si existen circunstancias especiales, puede solicitar una extensión, pero el período de extensión no excederá un mes como máximo. El informe financiero presentado al solicitar la licencia administrativa debe ser un informe periódico divulgado públicamente.
Para satisfacer las necesidades de financiación de las empresas que cotizan en bolsa y evitar que las divulgaciones de informes anuales y semestrales afecten los acuerdos de financiación debido a la eficacia de los informes financieros, se recomienda a las empresas que cotizan en bolsa con acuerdos de financiación en curso que divulguen trimestralmente de forma proactiva informes.
Preguntas y respuestas sobre la supervisión de empresas públicas no cotizadas: emisión dirigida (Parte 2)
P: ¿Pueden las empresas públicas no cotizadas emitir acciones para plataformas accionarias y planes de propiedad de acciones para empleados? ¿Cuáles son los requisitos específicos?
Respuesta: De acuerdo con las disposiciones pertinentes de las “Medidas para la Supervisión y Administración de Empresas Públicas No Cotizadas”, con el fin de asegurar la claridad del patrimonio y prevenir riesgos de financiamiento, las personas jurídicas corporativas, sociedades y otras participaciones accionarias Las plataformas establecidas únicamente con el fin de suscribir acciones no están permitidas. Quienes tengan operaciones comerciales reales y no cumplan con los requisitos de gestión de idoneidad de los inversores no pueden participar en la emisión de acciones de empresas públicas no cotizadas.
La compañía que cotiza en bolsa ha establecido un plan de propiedad de acciones para empleados en la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones para suscribir fondos de capital privado, planes de gestión de activos y otros productos financieros regulados por la Comisión Reguladora de Valores de China, y la aprobación y Se han completado los procedimientos de presentación y la información ha sido suficiente. Si se divulga, puede participar en colocaciones privadas de empresas públicas no cotizadas.
Entre ellas, las empresas financieras también deben cumplir las disposiciones del "Aviso sobre la regulación de las acciones de los empleados en las empresas financieras" (Jincai [2065 438+00] Nº 97) sobre la supervisión de las acciones de los empleados.
Cuatro. Una descripción del cumplimiento legal del proceso de emisión y de sus resultados.
(1) Aprobación y autorización de la presente emisión
Convocar a reunión de directorio para aprobar la “Propuesta”, “Propuesta de Modificación de Estatutos Sociales”, “Solicitud a los Accionistas ' Asamblea para Autorizar al Directorio" "Propuesta sobre el Tratamiento de Asuntos Relacionados con la Emisión de Acciones", "Propuesta sobre la Suscripción del Contrato de Suscripción de Acciones de Emisión Privada con Condiciones Vigentes", "Propuesta sobre la Convocatoria a la Asamblea General Extraordinaria Anual de Accionistas". Si la propuesta involucra transacciones relacionadas, los directores participantes deberán abstenerse. Dentro de 15 días se celebrará una junta general extraordinaria de accionistas. Si la propuesta involucra transacciones relacionadas, los accionistas participantes deberán abstenerse.
Las resoluciones del consejo de administración y de las asambleas de accionistas deben divulgarse oportunamente.
(2) Verificación de capital de esta emisión
verbo (abreviatura de verbo) Los contratos y otros documentos legales relacionados con esta emisión de acciones son legales y conformes.
El emisor y el suscriptor firman un contrato de suscripción de acciones, acordando el número de acciones a suscribir, forma de suscripción, forma de pago, condiciones de vigencia, responsabilidad por incumplimiento de contrato y forma de resolución de conflictos.
Verbo intransitivo El régimen de suscripción preferente para esta emisión
En principio depende de si existen disposiciones especiales en los estatutos de la sociedad.
7. Instrucciones especiales sobre la suscripción y emisión de acciones con activos no dinerarios.
Swap de suscripción de activos no monetarios
8. Si los accionistas y emisores existentes de la empresa tienen administradores de fondos de inversión privados o fondos de inversión privados.
Nota: Las administradoras de fondos de inversión privados deben completar el registro, y los fondos de inversión privados deben completar los compromisos de presentación. Sin embargo, recientemente, la Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales notificó a las compañías de valores que en la revisión de la emisión de acciones y la reorganización de las compañías que cotizan en la Nueva Tercera Junta, el registro de fondos de capital privado ya no será una condición necesaria, y solo se exige el compromiso de registro. requerido. Las sociedades registradas y los fondos contractuales ya no influyen en los cálculos de verificación y consolidación. Los planes de gestión de activos y los productos financieros requieren una divulgación exhaustiva a los inversores finales.
Nueve. Una descripción de si los objetos de esta emisión tienen condición de tenencia y plataformas accionariales.
X. La legalidad de las cláusulas de ajuste de valoración involucradas en esta emisión de acciones/la situación en la que no hay cláusulas de ajuste de valoración involucradas en esta emisión de acciones.
Algunos accionistas del emisor cumplieron con sus obligaciones de recompra.