Capítulo 4 Código de Conducta de “Medidas para la Administración de las Cualificaciones de Directores, Supervisores y Altos Gerentes de Sociedades de Futuros”

Artículo 37 Los directores de las empresas de futuros deberán asistir a las reuniones del consejo, participar en las actividades de la empresa y desempeñar concienzudamente sus funciones de conformidad con los estatutos de la empresa.

Artículo 38 Los directores independientes de las empresas de futuros deberán centrarse en proteger los intereses de los clientes y de los pequeños y medianos accionistas y expresar opiniones independientes, objetivas e imparciales.

Artículo 39: Los altos directivos de las empresas de futuros deberán observar el principio de buena fe, ejercer sus poderes con prudencia dentro del ámbito de sus competencias, salvaguardar los intereses legítimos de los clientes y de la empresa, y no participarán en o colaborar con otros para participar en actividades que perjudiquen los intereses de los clientes y las actividades de la empresa, y no utilizarán su posición para buscar oportunidades de negocio para ellos mismos o para otros.

Artículo 40 Si familiares cercanos de directores, supervisores o altos directivos de una empresa de futuros participan en operaciones de futuros en la empresa de futuros, los directores, supervisores o altos directivos correspondientes tendrán 5 días a partir de la fecha en que sabía o debería haber sabido informar a la empresa dentro de los días hábiles y seguir el principio de evitación. La empresa deberá registrarse en la sucursal correspondiente de la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los cinco días hábiles a partir de la fecha de recepción del informe e informar las transacciones relevantes con regularidad.

Artículo 41 El director general de una empresa de futuros deberá implementar concienzudamente las resoluciones del consejo de administración, implementar eficazmente los sistemas de la empresa, prevenir y resolver los riesgos operativos y garantizar el funcionamiento estable del negocio y la seguridad. e integridad de los depósitos de los clientes. El subdirector general asiste al director general en su trabajo y desempeña fielmente sus funciones.

Artículo 42 Los directores, supervisores y altos directivos de empresas de futuros no podrán aprovechar sus cargos para aceptar sobornos comerciales o buscar otros beneficios ilegales.