Nuevas condiciones de cotización en la tercera juntaNuevas condiciones de cotización en la tercera junta\x0d\ x0d \(1) Los requisitos para las empresas que cotizan en bolsa\ x0d \ La cotización del sistema debe cumplir las siguientes condiciones: \x0d \ \2. El negocio está claro y tiene capacidad para seguir operando;\x0d\\x0d\3. El mecanismo de gobierno corporativo es sólido y las operaciones son legales y estandarizadas;\x0d\\x0d\4. El patrimonio es claro y la emisión y transferencia de acciones son legales y conformes;\x0d\\x0d\5. El corredor patrocinador recomienda y continúa supervisando; Otras condiciones requeridas por las autoridades regulatorias. \x0d\\x0d\ (2) Requisitos para patrocinar casas de bolsa \x0d\ \x0d\ Una compañía de valores que se dedique a la cotización y transferencia de acciones de empresas no cotizadas deberá obtener la calificación para albergar casas de bolsa en el sistema de agencia otorgado por la Oficina de Valores. Asociación. En la actualidad, un total de 29 casas de valores en todo el país han obtenido la calificación para albergar negocios de valores. \x0d\ \x0d\ Al recomendar acciones de empresas que no cotizan en bolsa para su cotización, la compañía de valores patrocinadora será diligente y responsable, preparará cuidadosamente los documentos de presentación de recomendaciones de cotización y asumirá la responsabilidad de la recomendación. La firma de valores patrocinadora debe establecer un equipo de proyecto especial para cada compañía que se recomendará, responsable de realizar la diligencia debida, preparar los documentos de presentación de cotizaciones y transferencias e instar a las compañías que cotizan en bolsa a divulgar información verdadera, precisa y completa. La firma de valores patrocinadora establecerá una organización central para revisar los documentos de presentación y emitir opiniones de revisión sobre los siguientes asuntos: si el equipo del proyecto ha llevado a cabo la debida diligencia sobre la empresa a recomendar de acuerdo con los requisitos de las pautas de debida diligencia; la información que debe divulgar la empresa cumple con los requisitos de las normas de divulgación de información; ¿Está de acuerdo en recomendar que la empresa se haga pública? \x0d\ \x0d\(3) Requisitos para la presentación de documentos\x0d\ \x0d\ Si la firma de valores patrocinadora acepta recomendar la cotización de la empresa, deberá presentar los documentos de presentación pertinentes a la Asociación de Valores. La firma de valores patrocinadora deberá prometer que. tiene razones suficientes para creer que los documentos de presentación no son registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones materiales. \x0d \ Estatuto y Auditoría)\x0d\ \x0d\2. Los documentos que no necesitan ser divulgados \x0d\ \x0d\ se dividen principalmente en dos categorías. Una es el documento de solicitud de cotización y transferencia de acciones. Incluye específicamente: la carta de compromiso emitida por la empresa y los accionistas al Gobierno Popular Municipal de Beijing, la solicitud de la empresa a la firma de valores patrocinadora para la transferencia de cotización de acciones, la resolución de la junta directiva y la asamblea general de accionistas sobre la transferencia de cotización de acciones y la resolución de la junta general de accionistas que autoriza al consejo de administración a tratar asuntos relacionados, la empresa de la empresa Persona jurídica licencia comercial, lista de accionistas y documentos de identificación de los accionistas, lista de directores, supervisores, altos directivos de la empresa y su situación accionaria, acuerdo de cotización recomendado firmado entre la firma de valores patrocinadora y la compañía. El otro son los documentos internos, cartas de confirmación y certificados de calificación de la firma de valores patrocinadora y otros intermediarios, incluidos: el informe de diligencia debida y los documentos de trabajo de la firma de valores patrocinadora, los documentos de trabajo principales, las actas de las reuniones principales y los suplementos de los especialistas principales sobre el implementación de la reunión central revisar opiniones, formularios de inspección interna recomendados por la firma de valores patrocinadora e instrucciones de autodisciplina de la firma de valores patrocinadora cartas de compromiso de todos los directores de la compañía, la firma de valores patrocinadora e intermediarios relevantes para la empresa. autenticidad, exactitud e integridad de los documentos de presentación y documentos de inclusión emitidos por los intermediarios pertinentes. Un informe profesional o carta de no objeción a la cotización de acciones y las instrucciones de transferencia, una copia del certificado de calificación de la firma de valores patrocinadora, el público certificado; contador y el certificado de práctica de su institución; una declaración de la firma de valores patrocinadora de que el archivo electrónico del documento de presentación de cotización recomendado es consistente con el documento escrito. \x0d\ \x0d\(4) Requisitos de divulgación de información\ \x0d\ \x0d\1 0. Requisitos básicos\ x0d \ x0d \Las empresas que cotizan en bolsa y sus directores y personas responsables de la divulgación de información deberán garantizar que la información divulgada sea verdadera y precisa. y completo. No hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.

La firma de valores patrocinadora es responsable de guiar e instar a las compañías que cotizan en bolsa recomendadas a cumplir con sus obligaciones de divulgación de información de manera estandarizada y realizar una revisión formal de sus documentos de divulgación de información. Antes de cotizar y transferir las acciones de la empresa, se deben divulgar al menos las instrucciones de transferencia de acciones; después de la cotización y transferencia de las acciones, se deben divulgar al menos el informe anual, el informe semestral y el informe intermedio. Además, se anima a las empresas que cotizan en bolsa a revelar voluntariamente más información consultando las normas de divulgación de información para las empresas que cotizan en bolsa. \x0d\ \x0d\2. Divulgación de información previa a la cotización \ x0d \ x0d \ Antes de que se transfiera la cotización de cotización, la empresa que cotiza en bolsa divulgará el "Informe de transferencia de cotización de acciones" y sus anexos. La sociedad de valores patrocinadora recomendada divulgará el informe de recomendación al mismo tiempo que la sociedad cotizada divulga la cotización de las acciones y las instrucciones de transferencia. \x0d\ \x0d\3. Informe Anual de Divulgación Continua de Información\x0d\ \x0d\(1). Las empresas que cotizan en bolsa deben preparar y publicar informes anuales dentro de los cuatro meses posteriores al final de cada año fiscal. Los informes financieros de los informes anuales de las empresas que cotizan en bolsa deben ser auditados por una empresa de contabilidad. \x0d\ \x0d\(Segundo) Informe semestral. Las sociedades cotizadas deberán elaborar y publicar un informe semestral dentro de los dos meses siguientes a la finalización del primer semestre de cada ejercicio fiscal. El informe financiero del informe semestral no podrá ser auditado, pero deberá ser auditado por una firma de contabilidad en cualquiera de las siguientes circunstancias: la distribución de beneficios, la conversión de fondos de reserva en capital social o la recuperación de pérdidas están previstas en el segundo semestre. del año; se planea un aumento de capital específico en la segunda mitad del año. China Otras circunstancias que la Asociación de Valores considera que deben ser auditadas; \x0d\ \x0d\ (3) Las empresas que cotizan en bolsa pueden preparar y divulgar de forma proactiva informes trimestrales dentro de los primeros tres meses y dentro de un mes después del noveno mes de cada año fiscal, pero el informe del primer trimestre de una empresa que cotiza en bolsa no se divulgará antes. que el momento de divulgación del informe anual del año anterior. \x0d\ \x0d\(4) Informe provisional. Si ocurre cualquiera de las siguientes circunstancias, una compañía que cotiza en bolsa deberá informar y revelar a la firma de valores recomendante dentro de los dos días hábiles posteriores a la fecha del hecho: se han producido o se espera que ocurran cambios importantes en las políticas operativas y el alcance del negocio; fusiones, escisiones, disolución y quiebras; cambios en los accionistas mayoritarios o controladores reales; reorganización de activos importantes; contingencias importantes relacionadas, incluidos, entre otros, litigios importantes, arbitrajes importantes y garantías importantes que prohíben a los accionistas importantes con derechos de control; transferencia de las acciones de la Compañía; cambios de presidente o gerente general; cambio de cuentas bancarias importantes congeladas, investigación de las actividades comerciales normales por parte de los departamentos pertinentes o sanciones administrativas debido a sospechas de violaciones de las leyes y regulaciones; empresas relevantes y emisiones públicas de acciones recomendar otros asuntos que la firma de valores patrocinadora considere necesario revelar. Además, las empresas que cotizan en bolsa deben anunciar el día anterior de la negociación el levantamiento de las restricciones a la transferencia de acciones durante el período de bloqueo. \x0d\\x0d\NEEQ Listing Process\x0d\ \x0d\NEEQ Listing Process se puede dividir aproximadamente en las siguientes etapas: \x0d\ \x0d\ (1) Etapa de diligencia debida\x0d\ \x0d\En esta etapa, los corredores Se recomiendan despachos de contadores, despachos de abogados. \ x0d \ x0d \ Las firmas de valores y los bufetes de abogados patrocinadores deben establecer un sistema de documentos de trabajo de diligencia debida y realizar una diligencia debida detallada sobre el estado financiero, las capacidades operativas sostenibles, la estructura de gobierno corporativo y los asuntos de cumplimiento legal de la empresa que se incluirá en la lista. se completa la diligencia debida Emitir informes de diligencia debida y expresar opiniones independientes sobre los accionistas mayoritarios de la empresa, los controladores reales, el número de acciones y otros asuntos sobre la independencia del gobierno corporativo de la empresa; y las capacidades operativas en curso de la empresa; si la empresa cumple con las condiciones de cotización. \x0d\ \x0d\(2) Etapa de reestructuración y reorganización\ x0d \ x0d \La reestructuración y reorganización empresarial es un vínculo clave en la cotización. Si la reestructuración y reorganización está estandarizada determina directamente si la empresa puede cotizar con éxito en la Nueva Tercera Junta. . La reestructuración y reorganización empresarial implica muchas cuestiones, como la gestión, las finanzas y el derecho, y requiere la participación conjunta de intermediarios, como firmas de valores patrocinadoras, firmas de contabilidad y bufetes de abogados, para completarla con éxito.