Resumen del trabajo del administrador de cumplimiento
Bajo el liderazgo de la subsucursal de la ciudad xxx y la guía de los departamentos comerciales relevantes, en XX, cumplí con las "Medidas de gestión para el sistema de implementación del administrador de cumplimiento para las sucursales operativas del Postal Savings Bank of China". Sucursal de Guangdong" y "Negocios De acuerdo con los requisitos pertinentes del "Año de las Normas", nos disciplinamos estrictamente y cumplimos concienzudamente nuestros deberes como gerentes de cumplimiento. Realizamos principalmente las siguientes tareas.
1. Implementar con seriedad la supervisión e inspecciones diarias y promover la implementación de sistemas de control interno.
El gerente de cumplimiento supervisará e inspeccionará concienzudamente el negocio diario de la sucursal, incluidas las inspecciones de fondos y comprobantes en blanco importantes. Cualquier problema encontrado durante la supervisión e inspecciones diarias se registrará de manera oportuna y analizará las causas. de los problemas, y supervisará las El personal realizará las rectificaciones pertinentes y las reflejará en el informe mensual de gestión. Los registros deben enumerar el período de rectificación razonable para los problemas encontrados, indicar las razones por las cuales los problemas no se pueden rectificar o no se pueden rectificar en un período corto de tiempo e informarlos de manera oportuna. Para asuntos comerciales importantes, como violaciones importantes y posibles riesgos de seguridad financiera descubiertos, se anotarán los motivos de la ocurrencia y las medidas planificadas, y se informarán a la sucursal municipal por escrito (incluido el correo electrónico) lo antes posible el día en que ocurra el negocio. . De acuerdo con los requisitos de la sucursal de la ciudad para fortalecer la gestión diaria de los gerentes de cumplimiento, completar el "Registro de inspección contable y supervisión comercial diaria del Gerente de Cumplimiento" todos los días, presentar el "Informe de desempeño de funciones del Gerente de Cumplimiento" todos los meses e informar en de manera oportuna y detallada a la sucursal diaria y mensual situación laboral comercial
2. Fortalecer la revisión de la autorización comercial para garantizar que las transacciones sean verdaderas y controlables
Fortalecer la revisión y supervisión. de autorización comercial y seguir la autoridad del cajero y las regulaciones del sistema de procesamiento de negocios de ahorro. La sucursal de la ciudad deberá desempeñar estrictamente las responsabilidades de autorización de acuerdo con los requisitos de revisión y aprobación de transacciones comerciales emitidos por la sucursal de la ciudad, controlar estrictamente los procedimientos de revisión y autorización. y ser responsable de supervisar la eficacia, el cumplimiento y la integridad del negocio manejado por el personal comercial para garantizar que las transacciones autorizadas sean verdaderas y controlables
3. Proporcionar una buena orientación comercial e implementar la rectificación de los problemas existentes
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Para adaptarse a las necesidades del desarrollo comercial de la Caja de Ahorros Postal, fortalecer el aprendizaje del conocimiento comercial, mejorar continuamente el propio nivel comercial y familiarizarse con las reglas y regulaciones comerciales, los sistemas de control interno y los procedimientos operativos, mientras ayudar a los jefes de sucursales en la capacitación comercial y guiar a los cajeros comunes para que manejen los negocios correctamente, incluida la administración de cajeros, administración de baúles, efectivo, cheques y comprobantes en blanco importantes Gestión, gestión de informes, gestión de archivos, etc. Mejorar los niveles de servicio comercial de los empleados y brindar orientación para resolver problemas comerciales encontrados durante el proceso comercial.
4. Ayudar al gerente de sucursal en la gestión de seguridad y programación de cajeros
Mientras desempeña las funciones del gerente de cumplimiento, ayuda activamente al gerente de sucursal. en la gestión de seguridad de la sucursal es responsable de verificar los equipos de monitoreo y las instalaciones de seguridad de la sucursal al final de cada día, y supervisar la implementación de las normas de gestión de operaciones de seguridad por parte del personal de la sucursal en caso de que se realice algún descubrimiento, falla o. Las anomalías relacionadas deben registrarse e informarse a los departamentos técnicos y de seguridad pertinentes de manera oportuna, y el mantenimiento debe realizarse de manera oportuna. Debo ser responsable de informar y proponer sugerencias de rectificación para riesgos potenciales. En XX, no recibí ninguna notificación formal de mi agencia superior. Para los puntos, no recibí el "Formulario estadístico de errores descubiertos por la post-supervisión" completado por la post-supervisión cada trimestre según el contenido del error y el número. de errores Los puntos negativos y positivos son 1 punto El motivo es que el nuevo empleado cobra la factura de la luz y no necesita esperar a que el responsable de cumplimiento compruebe que la factura de la luz ha sido recogida y colocada en el cajón. Se entrega al cliente el recibo de cobro de la factura de electricidad.