Preguntas de práctica sobre la calificación de profesional de valores "Conocimientos básicos de los mercados financieros" (12.11)

Preguntas de opción única

1. Cuando el banco central aumenta el ratio de reservas de depósitos legales, la reacción en el mercado es ().

A. Los fondos disponibles de los bancos comerciales aumentan y los préstamos aumentan, lo que resulta en un aumento en la oferta monetaria.

B. Los fondos disponibles de los bancos comerciales aumentan y los préstamos disminuyen, lo que resulta en una disminución en la oferta monetaria

C. Los fondos disponibles de los bancos comerciales disminuyen y los préstamos aumentan, lo que resulta en un aumento en la oferta monetaria

D. y los préstamos disminuyen, lo que resulta en una disminución en la oferta monetaria

2. Entre las siguientes afirmaciones sobre el negocio de suscripción y patrocinio de valores, la incorrecta es ().

A. La suscripción de valores se refiere al acto de una compañía de valores que emite valores en nombre de un emisor de valores.

B. Para realizar sus funciones de patrocinio, una compañía de valores debe registrarse como patrocinador. de acuerdo con las regulaciones

C. El emisor de valores es responsable de la suscripción principal de la emisión de valores

D. El patrocinador tiene la obligación de realizar la debida diligencia sobre el emisor

3. Seguro profesional de la empresa contable La suma del límite de compensación acumulada y el fondo de riesgo ocupacional acumulativo no será inferior a () millones de yuanes.

A.8000

B.3000

C.1000

D.5000

Respuesta de referencia

1.

Respuesta: D

Análisis: Cuando el banco central aumenta el índice de reservas de depósitos legales, la cantidad de reservas de depósitos legales que los bancos comerciales deben pagar. al banco central aumenta, el exceso de reservas que se puede utilizar directamente disminuye, los fondos disponibles de los bancos comerciales disminuyen y, al permanecer sin cambios, los préstamos o inversiones de los bancos comerciales disminuyen, lo que resulta en una disminución de la oferta monetaria.

2.

Respuesta: C

Análisis: La suscripción de valores se refiere al acto de las compañías de valores que emiten valores en nombre de emisores de valores (la opción A es correcta) . Para realizar funciones de patrocinio, las sociedades de valores deberán registrarse como patrocinadores de acuerdo con la normativa (la opción B es correcta). El patrocinador es responsable de la suscripción principal de la emisión de valores (la opción C es incorrecta) y tiene la obligación de realizar la debida diligencia con el emisor (la opción D es correcta), verificar la autenticidad, exactitud e integridad de los documentos de la oferta pública. e informar a China La Comisión Reguladora de Valores de China emite una opinión de recomendación y negocia con el emisor para determinar el precio de emisión en función de las condiciones del mercado.

3.

Respuesta: A

Análisis: La suma del límite de compensación acumulada del seguro profesional de la firma de contadores y el fondo de riesgo profesional acumulado no será Menos de 80 millones de yuanes.

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