Reglamento sancionador por gestión financiera por cuenta de clientes
Las disposiciones sobre sanciones por gestión financiera en nombre de los clientes son las siguientes:
1 Las empresas que no realicen el registro de cambios industriales y comerciales de manera oportuna se enfrentarán a una multa no menor. de 10 000 RMB pero no más de 100 000 RMB por parte de la autoridad de registro de la empresa
2 Por otro lado, los casos graves pueden incluso enfrentarse a la pena de revocación de la licencia comercial.
¿Es ilegal administrar las finanzas en nombre de los clientes?
No es ilegal administrar las finanzas en nombre de los clientes. La gestión financiera encomendada, también conocida como gestión financiera del cliente, es un título diferente para el mismo negocio desde la perspectiva del confiante y del administrador. La gestión financiera encomendada se refiere al comportamiento de administradores profesionales que aceptan la encomienda de los propietarios de activos para operar y administrar activos en su nombre para lograr la apreciación de los activos encomendados u otros objetivos específicos.
Base jurídica: Artículo 40 de la "Ley de Valores de la República Popular China"
Empleados de centros de negociación de valores, compañías de valores e instituciones de registro y compensación de valores, supervisión y administración de valores El personal institucional y otro personal al que se le prohíbe participar en transacciones bursátiles por leyes y reglamentos administrativos no podrá poseer, comprar o vender acciones u otros valores de naturaleza accionaria directamente o bajo un seudónimo o en nombre de otros durante su mandato o dentro del período estatutario, ni podrán aceptar Acciones u otros valores participativos donados por otros.
Cuando cualquier persona pase a ser una de las enumeradas en el párrafo anterior, las acciones u otros valores patrimoniales que originalmente poseía deberán ser enajenados de conformidad con la ley.
Los empleados de compañías de valores que implementen planes de incentivos de acciones o planes de propiedad de acciones para empleados pueden mantener y vender acciones de su compañía u otros valores de naturaleza accionaria de acuerdo con las regulaciones de la Autoridad Reguladora de Valores del Consejo de Estado.