Medidas para la Administración de Negocios de Patrocinio de Emisión y Cotización de Valores
Capítulo 1 Disposiciones Generales Artículo 1 Con el fin de regular la emisión de valores y el negocio de patrocinio de cotizaciones, mejorar la calidad de las empresas que cotizan en bolsa y el nivel profesional de las empresas de valores, proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores y promover el sano desarrollo del mercado de valores, de acuerdo con la Ley de Valores, "La Decisión del Consejo de Estado sobre el establecimiento de licencias administrativas para la aprobación administrativa de elementos que realmente necesitan ser retenidos" (Orden del Consejo de Estado No. 412) y otras leyes y disposiciones administrativas pertinentes. reglamento, se formulan estas Medidas. Artículo 2 El emisor contratará una sociedad de valores con calificaciones de patrocinador para realizar funciones de patrocinio en los siguientes asuntos:
(1) Oferta pública inicial y cotización de acciones
(2) Cotización; empresas Emisión de nuevas acciones y bonos corporativos convertibles;
(3) Otras circunstancias determinadas por la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la "Comisión Reguladora de Valores de China"). Artículo 3 Las compañías de valores dedicadas al negocio de patrocinio de la emisión y cotización de valores solicitarán a la Comisión Reguladora de Valores de China las calificaciones de agencia patrocinadora de conformidad con las disposiciones de estas Medidas.
Para realizar tareas de patrocinio, una institución patrocinadora deberá designar a una persona que haya obtenido la calificación de representante del patrocinador de acuerdo con las disposiciones de estas Medidas para que sea específicamente responsable del trabajo de patrocinio.
Ninguna institución o individuo puede participar en negocios de patrocinio sin la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 4 Las instituciones patrocinadoras y sus representantes patrocinadores deberán cumplir con las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China, cumplir con las reglas comerciales y las normas de la industria, ser honestos y dignos de confianza, diligentes y concienzudos, y recomendar diligentemente a los emisores para la emisión y cotización. de valores, y continuar supervisando a los emisores para el cumplimiento de sus funciones, estandarizar las operaciones, cumplir las promesas, la divulgación de información y otras obligaciones.
La institución patrocinadora y sus representantes patrocinadores no buscarán ningún beneficio indebido al participar en negocios de patrocinio. Artículo 5 Los representantes de los patrocinadores deberán respetar la ética profesional, valorar y mantener la reputación profesional de los representantes de los patrocinadores, mantener la debida prudencia profesional y mantener y mejorar la competencia profesional.
El representante del patrocinador deberá salvaguardar los intereses legítimos del emisor y mantener confidencial la información del emisor obtenida en el curso de la participación en negocios de patrocinio. Los representantes del patrocinador respetarán el principio de desempeño independiente de sus funciones y no perderán su posición objetiva e imparcial al atender al emisor o satisfacer los requisitos inadecuados del emisor, y no instigarán, ayudarán ni participarán en las actividades ilegales o fraudulentas del comportamiento de las instituciones emisoras y de servicios de valores.
El representante del patrocinador y su cónyuge no podrán poseer acciones del emisor bajo ningún nombre o forma. Artículo 6 Para los valores emitidos al mismo tiempo, el patrocinio de la emisión y el patrocinio de cotización serán realizados por la misma institución patrocinadora. Los patrocinadores verificarán los documentos de solicitud del emisor y los documentos de emisión de valores y recaudación de fondos de conformidad con la ley, y emitirán opiniones de recomendación a la Comisión Reguladora de Valores de China y las bolsas de valores. La institución patrocinadora deberá asegurarse de que los documentos emitidos sean verdaderos, exactos y completos.
Si la escala de emisión de valores alcanza una determinada cantidad, se puede utilizar el patrocinio conjunto, pero el número de patrocinadores que participan en el patrocinio conjunto no excederá de 2.
El asegurador principal de la emisión de valores puede ser la institución patrocinadora, u otras compañías de valores con calificaciones de patrocinador pueden actuar junto con la institución patrocinadora***. Artículo 7 El emisor y sus directores, supervisores, altos directivos, estudios de abogados, estudios de contabilidad, agencias de tasación de activos y otras agencias de servicios de valores que preparen y emitan documentos relevantes para la emisión y cotización de valores y sus signatarios deberán, de conformidad con las leyes y procedimientos administrativos, cumplir con las leyes y regulaciones y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China, cooperar con la institución patrocinadora y sus representantes patrocinadores en el desempeño de deberes de patrocinio y asumir las responsabilidades correspondientes.
El desempeño de deberes de patrocinio por parte de la institución patrocinadora y sus representantes patrocinadores no puede reducir o eximir de sus responsabilidades al emisor, sus directores, supervisores, altos directivos, agencias de servicios de valores y sus signatarios. Artículo 8 La Comisión Reguladora de Valores de China supervisará y gestionará las instituciones patrocinadoras y sus representantes patrocinadores de conformidad con la ley.
La Asociación de Valores de China lleva a cabo una gestión autorreguladora de las instituciones patrocinadoras y sus representantes patrocinadores.
Capítulo 2 Gestión de calificación de instituciones patrocinadoras y representantes de patrocinadores Artículo 9 Una sociedad de valores que solicite la calificación de una institución patrocinadora deberá cumplir las siguientes condiciones: (1) El capital registrado no será inferior a 100 millones de RMB y el capital neto no ser inferior a 100 millones de RMB Menos de 50 millones de RMB;
(2) Tiene un sistema completo de gobierno corporativo y control interno, y los indicadores de control de riesgos cumplen con las regulaciones pertinentes;
(3) El departamento comercial del patrocinador tiene procedimientos comerciales sólidos, sistemas internos de control y evaluación de riesgos, una configuración de organización interna razonable y el correspondiente soporte de back-end, como capacidades de investigación y capacidades de ventas;
(4) Contar con un buen equipo empresarial patrocinador con una estructura profesional razonable y profesionales. No menos de 35 personas, incluidas no menos de 20 personas que hayan participado en negocios relacionados con el patrocinio en los últimos tres años.
(5) No; menos de 4 empleados que cumplan con las calificaciones de representantes del patrocinador;
(6) No se han impuesto sanciones administrativas por violaciones importantes de leyes y regulaciones en los últimos tres años;
(7 ) Otras condiciones estipuladas por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 10 Para solicitar la calificación de patrocinador, una compañía de valores deberá presentar los siguientes materiales a la Comisión Reguladora de Valores de China:
(1) Informe de solicitud
(2) Resoluciones; de los accionistas (asamblea general) y de la junta directiva Resolución sobre la solicitud de calificaciones de patrocinador;
(3) Documentos de aprobación de establecimiento de la empresa;
(4) Copia de la licencia comercial;
(5) Gobierno corporativo y Descripción del sistema de control interno de la empresa e implementación;
(6) Descripción de directores, supervisores, altos directivos y accionistas principales;
(7) Sistema interno de evaluación y control de riesgos y descripción de su implementación;
(8) El establecimiento del sistema de debida diligencia, sistema de entrenamiento, sistema de verificación interna, sistema de supervisión continua, sistema de capacitación continua y sistema de papeles de trabajo de patrocinio para el negocio de patrocinio;
(9) Hoja de cálculo de capital neto, hoja de cálculo de reserva de capital de riesgo y declaración de supervisión de indicadores de control de riesgo del último año auditado por una firma de contabilidad con valores y futuros- calificaciones comerciales relacionadas;
(10) Empresa patrocinadora Descripción de la estructura del departamento, división del trabajo y dotación de personal;
(11) Descripción de los departamentos de soporte back-end, como investigación y ventas;
(12) Gerente comercial del patrocinador, lista y currículum vitae de la persona principal a cargo, la persona a cargo del departamento comercial de recomendación y los miembros del equipo principal;
(13) Descripción de la persona de contacto designada de la sociedad de valores;
(14) Sociedad de valores Una carta de compromiso de asumir la responsabilidad de la autenticidad, exactitud e integridad de los documentos de solicitud, y debe estar firmada por todos los directores;
(15) Otros materiales requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China.