Qué pueden y no pueden hacer los corredores de valores
¿Qué no pueden hacer los corredores de valores?
De acuerdo con los requisitos de las "Disposiciones provisionales sobre la administración de corredores de valores" y las normas de autorregulación pertinentes, los corredores de valores deben informar a China a través de las compañías de valores a las que prestan servicios. La Asociación de la Industria de Valores debe registrarse para ejercer y obtener un certificado de corredor de valores emitido por la compañía de valores a la que prestan servicios antes de poder ejercer.
Los corredores de valores deben presentar certificados de manera proactiva a los clientes durante el curso de su práctica. Sus actividades profesionales no excederán el alcance de la autoridad de agencia especificada en el certificado, y no deberán participar en las siguientes conductas: 1. Manejar apertura, cancelación, transferencia, suscripción de valores, transacción, depósito de fondos, retiro, transferencia, consulta, etc. para los clientes; 2. Proporcionar información falsa o engañosa a los clientes, o inducir a los clientes a participar en transacciones de valores innecesarias; 3. Acordar con los clientes compartir los ingresos de las inversiones, comprometerse con las ganancias del cliente por la negociación de valores o compensar las pérdidas; del comercio de valores; 4. Tomar medidas para menospreciar a los competidores. Ingresar a las instalaciones comerciales de un competidor para persuadir a los clientes y otros medios inadecuados para solicitar clientes; 5. Filtrar los secretos comerciales o la privacidad personal de los clientes; financiación entre clientes; 7. Proporcionar servicios ilegales a lugares o instalaciones comerciales de los clientes, o participar en actividades de captación de clientes y de servicio al cliente a través de Internet y medios de comunicación; 8. Encomendar a otros que participen en actividades de captación de clientes y de servicio al cliente en su nombre; Otras conductas que lesionen los derechos e intereses legítimos de los clientes o alteren el orden del mercado.
El comportamiento profesional de los corredores de valores está directamente relacionado con los intereses vitales de los inversores. Los inversores deben mejorar su conciencia de autoprotección cuando descubran que los corredores de valores tienen los comportamientos anteriores, deben rechazarlos e informarlos. a la Comisión Reguladora de Valores de China. Informe a la Comisión Reguladora de Valores de China, a sus agencias enviadas y a la Asociación de Valores de China.
Qué pueden hacer los corredores de valores
Con la liberalización de la política "una persona, una cuenta", la competencia por los clientes en el mercado de valores se volverá más intensa.
De acuerdo con las "Disposiciones Provisionales sobre la Administración de los Corredores de Valores", el alcance de la autorización de las sociedades de valores a los corredores de valores se limita a: (1) presentar la situación básica de la empresa y del mercado de valores a clientes (2) presentar valores a los clientes Conocimiento básico de procesos comerciales y de inversión, como apertura de cuentas, negociación, depósitos y retiros de fondos (3) Introducir leyes, regulaciones administrativas, regulaciones CSRC, reglas de autorregulación y regulaciones corporativas relevantes relacionadas con; transacciones de valores a los clientes; (4) Entrega de información a los clientes Informes de investigación e información relacionada con la inversión en valores proporcionados de manera uniforme por la empresa; (5) Entrega de materiales promocionales e información relacionada sobre productos financieros de valores proporcionados de manera uniforme por la empresa a los clientes; Regulaciones de corretaje de valores estipuladas por leyes, regulaciones administrativas y la Comisión Reguladora de Valores de China Otras actividades que las personas pueden realizar.
El comportamiento profesional de los corredores de valores está directamente relacionado con los intereses vitales de los inversores. Los inversores deben mejorar su conciencia de autoprotección y controlar activamente a los corredores de valores cuando aceptan publicidad, promoción y servicios de los certificados de corredores de valores. , lea atentamente la información contenida en el certificado y comprenda la identidad del corredor de valores, la compañía de valores que lo atiende y su departamento de negocios de valores, la autoridad de la agencia, el período de la agencia, el alcance de la práctica y las conductas prohibidas si se descubre que un corredor de valores. Si se sospecha de prácticas ilegales y otros problemas, debería Si se niega a aceptar su publicidad, promoción y servicios, puede informarlo a la Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas, así como a la Asociación de Valores de China.