Resumen anual del trabajo de auditoría

Resumen anual del trabajo de auditoría en 2021 (6 artículos seleccionados)

Sin darnos cuenta, ha finalizado un período de trabajo. Mirando hacia atrás en el trabajo durante este período, mientras logramos resultados, yo. También encontré deficiencias y problemas en mi trabajo, y necesito escribir seriamente un resumen del trabajo para esto. Entonces, ¿es realmente difícil escribir un resumen de trabajo? El siguiente es el resumen anual del trabajo de auditoría de 2021 (6 artículos seleccionados) que compilé. Es solo como referencia.

Resumen anual del trabajo de auditoría 1

20XX está destinado a ser un año extraordinario La crisis financiera, la presión del antidumping, los problemas internos y externos en el mercado, todo. está probando Hemos demostrado una vez más al mundo el principio de supervivencia del más fuerte por este motivo, bajo la sabia guía de los líderes de la empresa: el departamento de auditoría de la empresa, en consonancia con el propósito de ahorrar gastos, reducir costos y estandarizar diversos; reglas y regulaciones, identificando deficiencias y tapando fugas, y evitando errores del pasado. Hemos llevado a cabo diversos trabajos de auditoría de manera integral, logramos resultados revolucionarios en muchos aspectos y logramos un salto cualitativo.

1. Reducción de costos

A través de la auditoría, se redujeron diversos costos y gastos en más de 156.609 millones de yuanes a lo largo del año, y se encontraron fondos ilegales por 54,43 millones de yuanes, con un importe total de más de 211.039 millones de yuanes. Entre ellos:

1. Se realizaron 13 auditorías especiales (incluidas subsidiarias) a lo largo del año. A través de auditorías, se redujeron varios costos en 30,702 millones de yuanes y se encontraron fondos ilegales por 54,43 millones de yuanes.

2. Hubo 29 proyectos de auditoría de proyectos grandes y pequeños a lo largo del año, y el monto de la reducción alcanzó 87.875 millones de yuanes, especialmente la auditoría de seguimiento del proyecto Bazhou en Xinjiang, el monto de la reducción preliminar. fue de 56.825 millones de yuanes y hay margen para una mayor reducción.

3. Se llevaron a cabo diversos trabajos de supervisión de ofertas (incluida la supervisión de la licitación de proyectos, la licitación de adquisición de equipos, la licitación de consulta de servicios de auditoría, etc.) 31 veces a lo largo del año, y varios gastos de costos se redujeron en 38.032 millones de yuanes. a través de auditoría.

2. Hallazgos y sugerencias de la auditoría

Con el rápido desarrollo de la empresa del grupo, los activos de la empresa son cada vez más grandes y la acumulación de beneficios y capital también está aumentando. control También parece especialmente importante. Fortalecer el trabajo de auditoría interna, aprovechar plenamente el papel funcional del trabajo de auditoría especial y obtener beneficios de la supervisión de activos, reduciendo así los riesgos operativos para las empresas y mejorando la calidad de las operaciones de activos. Para ello, de acuerdo con el plan de auditoría anual y las decisiones temporales de la empresa, a través de diversos trabajos especiales de auditoría, enviamos periódicamente auditores para realizar auditorías en diversas filiales y sucursales, descubrir problemas de manera oportuna, informar problemas y contener posibles incidentes. En cierta medida, todo tipo de fraudes han favorecido el sano y ordenado desarrollo de la empresa del grupo. En 20XX, *** descubrió más de 150 problemas y presentó más de 154 sugerencias sobre temas relacionados. Nuestros hallazgos y sugerencias brindaron un poderoso apoyo a la dirección de la empresa para tomar decisiones comerciales, formular y estandarizar sistemas, racionalizar y cientificar procesos, etc. En base a esto, se puede decir que cada palabra vale mil piezas de oro. Mejorar en gran medida la eficiencia de gestión de la empresa y los beneficios económicos indirectos. Por supuesto, en el trabajo de auditoría también nos encontramos con varios problemas y dificultades para que los resultados de la auditoría sean más auténticos, eficaces, conformes y creíbles. El departamento de auditoría ha aumentado el alcance de la auditoría y ha realizado verificaciones y verificaciones de manera integral y meticulosa. Por ejemplo, en la auditoría especial de productos petrolíferos que acaba de concluir, adoptamos una combinación de métodos de auditoría interna y externa. El alcance comenzó con la verificación de pedidos y se expandió gradualmente al vínculo de adquisiciones, el vínculo de entrega y almacenamiento, el vínculo de recolección de materiales de salida y el vínculo financiero. vínculo contable y vínculo de pago, vínculos de investigación periférica, etc., los documentos originales se acumulan como montañas, los auditores suelen trabajar horas extras y trabajan como de costumbre los domingos. Verifique los datos de entrada uno por uno y las estadísticas una por una, por temor a omisiones y deficiencias. Un trabajo exhaustivo y meticuloso exige exigencias cada vez mayores en cuanto a conocimientos y calidad de los auditores. Bajo el liderazgo y guía del Sr. Dong, el Departamento de Auditoría: Para adaptarse a diversos trabajos de auditoría, organiza activamente a los auditores para que participen en diversas formas de educación y capacitación, mejora continuamente la calidad ideológica y la capacidad de trabajo profesional de los auditores, y intercambia y comparte experiencias entre colegas, amplía sus horizontes y mejora sus capacidades comerciales, el departamento de auditoría ahora ha formado un equipo de auditoría dedicado a su trabajo, excelente en los negocios y dedicado a sus funciones.

3. Auditoría del proyecto

Es la máxima prioridad del departamento de auditoría de cara a los objetivos a largo plazo de la empresa del grupo, la construcción del proyecto está básicamente en marcha. El período de construcción es apretado y las tareas están en pleno apogeo. La situación actual es que es pesada, compleja y requiere una gran inversión en fondos de construcción.

Para garantizar el buen progreso de la construcción del proyecto, el departamento de auditoría maneja correctamente la relación entre el progreso y los procedimientos, la calidad y el costo, la supervisión y la eficiencia en su trabajo. Implementa auditorías de seguimiento de todo el proceso para los proyectos de construcción de ingeniería y monitorea completamente el proyecto. Se investigaron y castigaron seriamente las posibles malas prácticas en las visas de supervisión y la medición de las cantidades del proyecto, como por ejemplo sobreestimaciones, informes falsos de las cantidades del proyecto, pérdidas y desperdicios, etc. Se controló estrictamente y se implementaron una serie de medidas de intervención para controlar el costo del Proyecto. En el proyecto 20xx Xinjiang Bazhou, se asignó personal de seguimiento de auditoría de ingeniería especialmente asignado para realizar auditorías de seguimiento de todo el proceso. En combinación con la auditoría preliminar realizada por la unidad de auditoría subcontratada, se lograron resultados significativos, con una reducción de 56,825 millones de yuanes. Los datos son sorprendentes, ya que representan alrededor del 5% del total de proyectos de inversión.

4. Sarbanes-Oxley

El departamento de auditoría también ha invertido mucha mano de obra y recursos materiales para llevar a cabo los diversos requisitos de Sarbanes-Oxley bajo la dirección de PricewaterhouseCoopers The dual. El ciclo de supervisión, seguimiento, coordinación y rectificación, desde la casa matriz hasta cada filial, realiza tres rondas de pruebas de forma cíclica, mejorando los diversos sistemas y procesos de negocio de la empresa del grupo, y promoviendo que todos los aspectos de la empresa sigan las normas y regulaciones. Empresas, gestionar empresas y buscar beneficios de la gestión.

5. Revisión de contratos y pago basado en activos

Varios contratos económicos que surgen de las actividades comerciales de una empresa son una parte importante de la operación y gestión empresarial. La implementación de una revisión efectiva de los contratos económicos también es una tarea importante de la auditoría interna. Para ello, se propone participar en la formulación, revisión e incluso firma de contratos de construcción, grandes equipos y contratos de adquisición de materiales durante todo el proceso, y requiere cooperación con departamentos y departamentos relevantes para revisar y refrendar los principales términos y elementos del contratos para lograr el objetivo. Todos los contratos firmados cumplen con los requisitos de viabilidad, legalidad y eficiencia, y la implementación de los contratos es rastreada y supervisada durante todo el proceso. Sin embargo, por diversas razones, la revisión de los contratos solo se centra en. auditorías de cumplimiento. En 20xx, se revisaron más de 195 contratos, lo que redujo diversos costos en 4,467 millones de yuanes. Al mismo tiempo, hubo más de 172 auditorías de activos de subsidiarias que superaban los 300.000 RMB y más de 37 auditorías de pagos finales de tipos de activos. La revisión estricta de los contratos proporciona una sólida garantía para el pago del contrato.

En definitiva, como guardián del desarrollo corporativo y parte importante de la gestión interna de la empresa, el departamento de auditoría aún tendrá un arduo trabajo el próximo año. Creemos firmemente que 20xx es la segunda primavera del inevitable departamento de auditoría. Trabajaremos con la empresa para lograr un mayor salto adhiriéndose a los principios de ajuste, consolidación, enriquecimiento y mejora. Resumen anual del trabajo de auditoría 2

En 20xx, el trabajo de auditoría interna del condado de Qingtian, bajo el liderazgo del comité del partido del condado, el gobierno del condado y la Asociación Municipal de Auditoría Interna, exploró en profundidad nuevas ideas y métodos para la auditoría interna. trabajo de auditoría y movilizó plenamente a todo el condado. El entusiasmo de la mayoría del personal de auditoría interna ha logrado buenos resultados al aprovechar plenamente el papel funcional de la auditoría interna y promover una gestión financiera estandarizada.

1. Mejorar la estructura organizativa de auditoría interna y fortalecer el liderazgo organizacional del trabajo de auditoría interna. Con el fin de fortalecer el liderazgo organizacional del trabajo de auditoría interna, desde el siglo XX, nuestra oficina ha recomendado y emitido a través de la oficina gubernamental del condado el "Plan de implementación para la auditoría interna anual de responsabilidad económica de los departamentos (unidades) y municipios directos del condado de Qingtian", y estableció la Auditoría Interna de Responsabilidad Económica del Condado. El grupo líder de trabajo está encabezado por el magistrado del condado, el Ministro de Organización y el Secretario de la Comisión de Inspección Disciplinaria actúan como líderes adjuntos, y los principales camaradas responsables de las unidades miembros de la Auditoría de Responsabilidad Económica del Condado. Conferencia Conjunta son miembros. También requiere que 32 ciudades y 69 departamentos a nivel de condado en el condado establezcan y mejoren de manera integral las organizaciones de auditoría interna y establezcan un grupo líder para el trabajo de auditoría interna sobre las responsabilidades económicas. El secretario del comité de inspección disciplinaria de la unidad (líder del equipo de inspección disciplinaria). fungirá como líder del grupo dirigente, y se trasladará el personal de auditoría interna y finanzas. El personal es miembro de la agencia de auditoría interna, y se aclara que los "máximos líderes" de cada unidad son los primeros responsables de la auditoría interna. de responsabilidades económicas y fortalecer eficazmente el liderazgo organizacional de la auditoría interna de responsabilidades económicas. 101 unidades presupuestarias de primer nivel en el condado han establecido sucesivamente una estructura organizacional de auditoría interna y equipadas con personal de auditoría interna. En octubre de este año, se emitió un aviso a través de la oficina del gobierno del condado, requiriendo que las unidades con cambios en los municipios y cambios de personal ajusten rápidamente a los miembros del grupo líder de auditoría interna para las responsabilidades económicas. Al 15 de noviembre, ***46 unidades tienen. reportado a la agencia de auditoría interna Documentos de ajuste de personal.

2. Establecer un mecanismo a largo plazo de capacitación y educación para mejorar continuamente la calidad profesional de los auditores internos. Para mejorar la calidad profesional del personal de auditoría interna del condado y promover el trabajo de auditoría interna del condado a un nuevo nivel, a partir de XX, se han emitido avisos a través de la oficina del gobierno del condado durante tres años consecutivos, exigiendo agencias de auditoría interna de todas las ciudades. y departamentos del condado enviarán personal para participar en cursos de capacitación de seguimiento de educación y exámenes de certificados de calificación laboral para auditores internos en toda la ciudad.

Durante tres años consecutivos, ha organizado conjuntamente cursos de educación y capacitación del personal de auditoría interna con la Asociación Municipal de Auditoría Interna e invitó a líderes y expertos de auditoría interna provinciales y municipales a impartir clases. El curso de capacitación incluye teoría y práctica de auditoría interna, especificaciones de trabajo de auditoría interna, tecnología de aplicaciones informáticas de auditoría interna y otros materiales. También proporciona una explicación detallada de los requisitos y técnicas para redactar informes de auditoría, pensar y refinar los problemas encontrados en el. auditoría, análisis de las causas de los problemas y cómo proponer soluciones, recomendaciones, utilización de los resultados de la auditoría, "Reglamento de trabajo de auditoría interna provincial de Zhejiang" y otros aspectos de la información. En la actualidad, el condado ha capacitado a un total de 272 auditores internos y 106 personas han obtenido certificados de calificación de auditoría interna. Inicialmente se estableció un mecanismo a largo plazo para la capacitación y educación de los auditores internos.

En los últimos tres años, al organizar capacitación empresarial para auditores internos y llevar a cabo prácticas de auditoría interna sobre las responsabilidades económicas de los cuadros dirigentes en todo el condado, hemos combinado eficazmente el conocimiento empresarial aprendido con el trabajo de auditoría interna para Proporcionar servicios de auditoría interna para cada unidad. Ha establecido una importante plataforma de aprendizaje, práctica y comunicación para el personal de auditoría y finanzas. En la actualidad, muchos funcionarios financieros de municipios y departamentos han sido contratados recientemente, con experiencia laboral y potencial empresarial relativamente insuficientes. Llevan a cabo trabajos de auditoría interna, especialmente una inspección clave centralizada y unificada de las responsabilidades económicas de los cuadros dirigentes, lo que ha traído consigo. Les brindamos una rara oportunidad en profundidad para aprender las leyes y regulaciones financieras y las prácticas contables. A través de un autoexamen detallado y profundo, un examen mutuo e inspecciones clave, podemos verificar y corregir errores y "elegir las fallas de cada uno" para fortalecer lo interno. Las funciones de supervisión de auditoría de cada unidad y el fortalecimiento de la construcción de sistemas de control interno han jugado un papel muy importante.

3. Integrar y utilizar la fortaleza de las instituciones de auditoría interna para lograr el objetivo de una cobertura total de las auditorías de responsabilidad económica en un plazo de dos años. En XX, sobre la base de resumir cuidadosamente el uso de instituciones de auditoría interna para llevar a cabo auditorías internas de las responsabilidades económicas de los cuadros dirigentes del condado, publicamos conjuntamente el "Sistema de gestión y supervisión de la responsabilidad económica de los cuadros dirigentes del condado de Qingtian" con el La Comisión de Inspección Disciplinaria del Condado y el Departamento de Organización del Comité del Partido del Condado, aclarando las responsabilidades. Seis partes, incluida la notificación previa, el informe anual de autoinspección interna sobre responsabilidades económicas, las inspecciones clave, la transferencia, la auditoría de responsabilidad económica y la utilización de los resultados. fortalecer la supervisión del desempeño de las responsabilidades económicas de los cuadros dirigentes. En el primer semestre de este año, de acuerdo con los requisitos del "Sistema", transferimos a 24 miembros del personal de auditoría interna de las agencias de auditoría interna de varias localidades y departamentos del condado. A partir del 15 de febrero, comenzamos a realizar inspecciones. 41 departamentos a nivel de condado y comités municipales del partido en el condado llevaron a cabo una inspección clave de un mes sobre el desempeño de sus responsabilidades económicas en XX, una cantidad ilegal de 6,52 millones de yuanes y una cantidad de gestión irregular de 57,52 millones de yuanes. Se descubrieron cargos y multas irrazonables, y se encontraron pagos temporales a largo plazo. Hay 14 problemas comunes, como deudas pendientes, falta de pago del impuesto sobre la renta personal en su totalidad y a tiempo, y falta de implementación de los seis estrictos indicadores económicos. Después de que se informó el informe de resultados de la auditoría, proporcionó una base importante para que el departamento de organización inspeccionara y nombrara cuadros, y desempeñó un papel importante en la reelección centralizada de municipios y departamentos en todo el condado. Desde XX, a través de inspecciones clave de responsabilidades económicas, *** ha completado la supervisión de auditoría de responsabilidades económicas en 91 ciudades y departamentos del condado, logrando el objetivo de cobertura total de la auditoría de responsabilidades económicas de todas las unidades presupuestarias de primer nivel en el condado en dos años. Después de que el informe de auditoría integral se presentó al gobierno del condado, fue altamente reconocido por los líderes del condado. El magistrado del condado Xu Guangwen comentó: "Este informe es muy bueno. Supervise cuidadosamente la Oficina de Auditoría para garantizar que se implementen todas las recomendaciones. Por favor, con cuidado. resumir y extraer lecciones de la Oficina de Finanzas, y hacer recomendaciones relevantes Investigación y contramedidas a los problemas, fortalecer efectivamente la gestión estandarizada de diversos fondos, promover el aumento de ingresos y la reducción de gastos, y reducir los costos administrativos ”

4. . Publicitar activamente la auditoría interna y todas las unidades conceden mayor importancia al trabajo de auditoría interna. En los últimos tres años, la oficina del gobierno del condado emitió avisos de capacitación, organizó personal de auditoría interna en todo el condado para participar en la educación de seguimiento de auditoría interna y llevó a cabo auditorías internas en profundidad de las responsabilidades económicas de los cuadros dirigentes y la responsabilidad económica clave. auditorías, lo que ha despertado la atención de los líderes de varios departamentos y unidades del condado. La auditoría interna concede gran importancia al trabajo, y la conciencia de cada unidad sobre la importancia del trabajo de auditoría interna continúa aumentando y el impacto social de la auditoría interna. se ha ampliado aún más. En la actualidad, todas las unidades presupuestarias de primer nivel del condado han establecido instituciones de auditoría interna y están equipadas con personal de auditoría interna a tiempo completo o parcial para cubrir los honorarios de capacitación, gastos de viaje, alojamiento y otros gastos del personal que participa en la auditoría interna; la capacitación empresarial correrá a cargo de cada unidad y el centro de contabilidad del condado. Todos fueron reembolsados ​​en su totalidad para el personal de auditoría interna que fue transferido para participar en el trabajo clave de auditoría sobre responsabilidades económicas, cada municipio y departamento cumplió incondicionalmente con los requisitos del departamento de auditoría. y dispuso la conexión laboral del personal transferido, y se optimizó aún más el entorno de auditoría interna.

Resumen anual del trabajo de auditoría 3

Resumen del trabajo de auditoría interna En XX, el trabajo de auditoría interna de nuestra oficina estuvo bajo la dirección de la oficina provincial xxx y bajo el liderazgo directo del grupo del partido de la oficina, y cuidadosamente implementó el XVI Congreso Nacional del Partido Comunista de China y el XVI Congreso Nacional del Partido Comunista de China. En el espíritu de la Cuarta Sesión Plenaria del Comité Central del PCC, estudiar e implementar concienzudamente los requisitos del "Reglamento de Auditoría Interna". Trabajo de la Oficina de Auditoría" y las "Normas de Auditoría Interna", siguen el espíritu de la conferencia de trabajo de auditoría interna relevante de la Oficina Provincial, siguen el propósito de verificar errores y corregir malas prácticas, mantener la ley y la disciplina y promover la gestión, activamente orientar al departamento de auditoría interna de la oficina para que desempeñe un papel activo en el fortalecimiento de la gestión económica de la unidad y el logro de los objetivos económicos, hacer realidad el concepto ideológico de auditoría interna al servicio de los objetivos de la unidad, implementar estrictamente el sistema de contabilidad, establecer y mejorar el sistema de responsabilidad laboral y sistema de inspección interna, se determinaron dos revisiones obligatorias: "la salida del representante legal y las cuentas finales de finalización del proyecto", fortaleciendo integralmente la auditoría de responsabilidades económicas durante el mandato del líder, apegándose a las políticas de auditoría de responsabilidad económica de "revisión antes salir" y "revisar primero antes de irse", y a través de la auditoría de responsabilidad económica, no solo logramos una evaluación objetiva del desempeño laboral de los principales líderes de las oficinas del condado y del distrito, asegurando que los activos y fondos de propiedad estatal no sean perdido, pero también proporcionó una base de referencia para la evaluación de los grupos del partido y el nombramiento de cuadros por parte de la oficina.

Damos gran importancia a las auditorías especiales y las investigaciones de auditoría, fortalecemos las auditorías de comparación de precios de compras de activos al por mayor y fortalecemos las revisiones del sistema de control interno, y hemos logrado buenos resultados. De acuerdo con los objetivos de trabajo establecidos a principios de año, dirigió el grupo de trabajo de auditoría interna en XX y utilizó más de dos meses para realizar el trabajo de auditoría interna en 12 unidades, incluidas oficinas de condado, oficinas, centros de capacitación y granjas en este sistema. En el trabajo de auditoría interna se prestó especial atención al control estricto de los procedimientos de auditoría. Al realizar auditorías internas de las oficinas de condado y distrito, se debe prestar atención al establecimiento de proyectos de auditoría, investigaciones previas al juicio, formulación de planes de implementación, emisión de avisos de auditoría, implementación del proceso de auditoría y solicitud de opiniones sobre el informe de auditoría y otros estándares de grabación. Controlar estrictamente la ejecución de las auditorías. El trabajo de auditoría se llevará a cabo estrictamente de acuerdo con el alcance, los materiales de auditoría y los objetivos de auditoría determinados en el plan de auditoría, y el trabajo de auditoría deberá cumplir con las leyes, reglamentos y normas de auditoría pertinentes. Controlar estrictamente los informes de auditoría. Estandarizar la redacción del informe de auditoría de revisión formado después de la inspección, prestando atención a los hechos relacionados con los asuntos de auditoría, incluidos hechos integrales sobre la autenticidad, legalidad y eficiencia de los ingresos y gastos financieros de la unidad auditada y hechos claros sobre violaciones de regulaciones e ingresos y gastos financieros. La auditoría La cantidad de ingresos y gastos en el informe y los fondos ilegales son consistentes con las cifras relevantes en los papeles de trabajo de auditoría.

Controlar estrictamente el proceso de auditoría. Preste atención a los puntos clave de la auditoría para revelar que los problemas revelados son claros, las cifras son concluyentes, la caracterización es precisa, las leyes, reglamentos y reglas aplicables son correctas, específicas y efectivas, y las opiniones sobre manejo y sanción son apropiadas. . Controlar estrictamente las evaluaciones y recomendaciones de las auditorías. La evaluación de auditoría es la opinión de auditoría de la agencia de auditoría interna sobre la unidad auditada y el personal auditado. Si la evaluación de auditoría es consistente con la situación real de la unidad auditada y el personal auditado está relacionada con los intereses y el honor de la unidad auditada y. El personal auditado es particularmente importante para la unidad auditada y el personal auditado. La auditoría y evaluación de las responsabilidades económicas de los cuadros dirigentes durante su mandato deben ser más cautelosas. En nuestro trabajo, prestamos especial atención a presentar recomendaciones prácticas de auditoría para evitar la generalización y facilitar a las unidades auditadas la adopción de rectificaciones. A través de la serie de prácticas mencionadas anteriormente, el trabajo de auditoría interna de nuestra oficina se ha llevado a cabo de manera efectiva, se han logrado buenos resultados de supervisión y se han evitado problemas antes de que ocurran. Se ha supervisado y administrado efectivamente la gestión financiera. del sistema tributario local de Daqing. El trabajo de auditoría interna ha sido muy elogiado por la oficina provincial y el grupo del partido de nuestra oficina. En el futuro trabajo de auditoría interna, debemos seguir la política de trabajo de "auditar de acuerdo con la ley, centrarnos en el centro, resaltar los puntos clave e innovar constantemente", mejorar continuamente los métodos de trabajo, mejorar la calidad del trabajo de auditoría interna y esforzarse por obtener mejores resultados. Resumen anual del trabajo de auditoría 4

En los últimos años, Hefei Power Supply Company ha considerado el fortalecimiento de la auditoría interna como el "proyecto número uno" para fortalecer la gestión corporativa eficiente. Con la transformación del modo de desarrollo de las empresas, la auditoría interna se ha convertido en el "sistema inmunológico" de las empresas, pasando gradualmente de una auditoría de ingresos y gastos financieros centrada en la detección y corrección de errores a una auditoría integral de la eficiencia económica.

Hefei Power Supply Company estableció un sistema científico de indicadores de auditoría interna basado en un análisis en profundidad de las necesidades de gestión empresarial y de acuerdo con las características de producción y operación de la empresa. El departamento de auditoría hace recomendaciones específicas sobre las tareas de auditoría y los planes de trabajo basados ​​en los puntos de control clave y las prioridades de trabajo por etapas de la producción y operación de la empresa. Las reuniones conjuntas de trabajo de auditoría a las que asisten los departamentos de auditoría, finanzas, marketing, inspección disciplinaria y supervisión informan periódicamente. sobre la gestión de la auditoría y la aplicación de los resultados de la auditoría, estudiar y resolver las dificultades encontradas en el trabajo de auditoría y evaluar la constructividad y aplicabilidad de los resultados de la auditoría. A través de una evaluación eficaz de la auditoría de indicadores, podemos movilizar y estimular el entusiasmo y la iniciativa laboral de los gerentes de primera línea, logrando así los objetivos comerciales generales de la empresa.

Hefei Power Supply Company también lleva a cabo trabajos de auditoría centrados en mejorar el potencial de gestión de riesgos corporativos. Al formular y mejorar el sistema de auditoría, garantizamos aún más el poder y la responsabilidad de la auditoría interna para supervisar y evaluar las operaciones y la gestión corporativas, y llevar a cabo la gestión del sistema de planes de auditoría orientados al riesgo. A través de la evaluación de riesgos y el control interno, optimizamos la asignación de recursos y creamos una buena atmósfera de auditoría al cultivar la cultura del riesgo. Por ejemplo, en respuesta a la aceleración de la construcción de la red eléctrica en la ciudad de Hefei y al aumento en el número de proyectos de transmisión y transformación de energía, Hefei Power Supply Company ha aumentado la intensidad de sus auditorías de proyectos, centrándose en analizar los puntos de riesgo en la gestión de la construcción de proyectos. y avanzó gradualmente el nivel de auditoría interna, tomando como objetivo las auditorías de cuentas finales del proyecto. El núcleo es implementar un modelo sistemático de auditoría de ingeniería de revisión ex ante del proyecto, supervisión y gestión en proceso y control de costos ex post, romper las restricciones. en áreas de auditoría, integrar recursos de auditoría interregionales y combinar de manera orgánica y dinámica auditorías de indicadores, auditorías integrales, auditorías especiales y auditorías de gestión de tenencia, eliminando de manera integral los “puntos ciegos” de auditoría.

1. Reforzar el control de procesos para mejorar la calidad de la auditoría interna.

La calidad es la vida del trabajo de auditoría. Hefei Power Supply Company mejora integralmente la calidad del trabajo de auditoría interna desde múltiples niveles, como sistemas, métodos y gestión de resultados.

En términos de estandarización de la gestión, Hefei Power Supply Company se ha centrado en la construcción del sistema y ha formulado y mejorado 21 métodos de gestión y planes de implementación en términos de gestión de auditorías, control interno, gestión de riesgos, valoración y evaluación, etc. , en detalle Estipula un sistema estándar para todo el proceso de formulación del plan anual de auditoría, diseño de programas, recopilación de evidencia, redacción de borradores de registros, control de calidad de informes y gestión de archivos, formando gradualmente un conjunto completo de sistemas de auditoría interna eficaces.

En términos de informatización, a medida que el sistema ERP empresarial se pone en línea, la rica información del sistema ERP y sus potentes funciones de análisis de información pueden ayudar enormemente en el trabajo de auditoría. Los auditores de la empresa estudiaron cuidadosamente las operaciones del proceso ERP, profundizaron la aplicación del sistema de auditoría ERP y comenzaron a realizar trabajos de auditoría de proyectos en el entorno ERP. Sobre esta base, Hefei Power Supply Company ha establecido un sistema de información de auditoría interna para clasificar los procesos comerciales económicos de arriba a abajo según la afiliación de activos y recopilar información como cambios organizacionales, ajustes de personal, sistemas de documentos, estados financieros y actividad económica. informes de análisis. La configuración del sistema forma conclusiones de análisis normalizadas y modeladas. De esta manera, se puede proporcionar rápidamente información de apoyo relevante a la hora de comprender las tareas de auditoría. En la gestión diaria, puede revisar con precisión el plan de auditoría junto con el trabajo de gestión de riesgos y proporcionar información auxiliar sistemática y diversificada para la toma de decisiones de gestión, lo que mejora en gran medida la eficiencia del trabajo de auditoría.

Para evitar problemas como la rectificación de auditoría incompleta e incompleta y la formación de "islas de información de rectificación" entre las unidades auditadas, Hefei Power Supply Company implementó una gestión integrada de los resultados de la auditoría. El departamento de auditoría archivará los problemas y el estado de rectificación descubiertos durante las inspecciones en los últimos años por unidad, como parte integral de la base de datos de archivos de auditoría, y los ingresará en la base de datos de información de auditoría. Al mismo tiempo, también se ha establecido un sistema integral de retroalimentación de información para monitorear e informar periódicamente sobre la rectificación y mejora, la implementación de medidas, los resultados de la rectificación y la adopción de recomendaciones hechas durante las auditorías a lo largo de los años. Analizar y estudiar los problemas y situaciones de rectificación descubiertos durante las inspecciones en los últimos años, aprovechar al máximo el papel de vinculación de supervisión y auditoría, aumentar la intensidad de la investigación y rectificación de la información almacenada, captar la autenticidad, resaltar los casos típicos y lograr una gestión normalizada. e investigación de resultados de auditoría.

Además, Hefei Power Supply Company también utiliza métodos de evaluación basados ​​en resultados de auditoría y un estricto sistema de responsabilidad corporativa de acuerdo con la evaluación de responsabilidad vinculada.

Al fortalecer el nivel de estandarización e informatización de la auditoría interna y fortalecer la aplicación de los resultados, el número y la calidad de los proyectos de auditoría de Hefei Power Supply Company han aumentado año tras año, y la eficacia de la auditoría interna ha aumentado. mejorado significativamente. , la empresa completó 17 auditorías financieras y de gestión y 379 auditorías de ingeniería, presentó más de 120 opiniones y recomendaciones de auditoría y promovió a la empresa para aumentar los ingresos y reducir los gastos en 1.796,32 millones de yuanes, dando realmente pleno juego al papel de la auditoría en las empresas. Operaciones de valor añadido en la gestión.

2. Métodos de gestión innovadores para lograr el desarrollo sostenible

Hefei Power Supply Company ha establecido y mejorado el mecanismo de reserva de talentos para auditoría, el mecanismo de evaluación posterior al proyecto y el mecanismo de transformación de los resultados del trabajo a través de métodos innovadores. métodos y medios de auditoría y mecanismos de cultivo innovadores para lograr un desarrollo sostenible y saludable de la auditoría interna.

La persona principal a cargo de Hefei Power Supply Company está a cargo del departamento de auditoría. El departamento de auditoría participa en la preparación del presupuesto corporativo y otros trabajos de gestión empresarial, y sus funciones se desempeñan de manera efectiva.

La división funcional del trabajo y los procedimientos de trabajo del Comité de Auditoría se han mejorado y perfeccionado continuamente. Al racionalizar el sistema de gestión, integrar los recursos relevantes y establecer un sistema de ejecución de auditoría estandarizado, sólido, fluido y sostenible, se mejorará aún más la comprensión y la cooperación de toda la empresa sobre la importancia de la auditoría interna y se mejorará la atmósfera de auditoría interna. hacerse cada vez más fuerte.

La contradicción entre los requisitos de las tareas de auditoría y la insuficiencia de recursos humanos siempre ha sido un problema que preocupa a Hefei Power Supply Company y se compromete a resolver. La empresa ha ampliado y establecido una base de datos de expertos en gestión y un grupo de talentos de auditoría sobre la base de la red de miembros de auditoría a través de tutoría y tutoría, competencia para auditores jefe de proyectos, evaluación de auditores, absorción de tipos de auditores multiprofesionales y evaluación de condados. jefes de proyectos de empresas de nivel. Hemos llevado a cabo trabajos de reserva y cultivo de talentos a través de auditorías y supervisión de proyectos, lo que ha mejorado enormemente el potencial de trabajo de los auditores y la calidad de los proyectos.

Además, Hefei Power Supply Company también aplicó las conclusiones de la evaluación y confirmación a las medidas de mejora de la calidad, promoviendo el surgimiento de resultados de auditoría de alta calidad y gradualmente los promovió a la autoevaluación de calidad de toda la empresa. actividades, lo cual es muy importante para mejorar la calidad interna de la estructura de gobierno de la empresa y prevenir riesgos operativos, tiene importantes beneficios.

Hefei Power Supply Company también concede gran importancia a perfeccionar la práctica laboral y transformarla en resultados teóricos. Ha lanzado una serie de resultados teóricos mediante la redacción de casos de auditoría y experiencias laborales típicas, la redacción de artículos especiales y la realización de investigaciones. proyectos. En los últimos años, 11 artículos, entre ellos "Gestión de resultados de auditoría en el entorno de empresas gobernadas legalmente" e "Implementación de la supervisión de auditoría en proyectos de auditoría de empresas del condado", han ganado múltiples premios por el Seminario de teoría de auditoría interna de la provincia de Anhui y la Innovación en la gestión de la empresa de energía eléctrica de la provincia de Anhui.

Además, Hefei Power Supply Company también ha establecido un mecanismo de cultivo de innovación, que incluye la recopilación de información entre industrias, la "lluvia de ideas" sobre temas específicos y el establecimiento de "grandes equipos" y otros procedimientos y métodos. Desde el año pasado hemos explorado trabajos de autoevaluación de riesgos, auditorías multimódulo en el entorno ERP, la introducción de un sistema de instrucción de trabajo en el proceso de auditoría in situ, la implementación de carteras de proyectos multitipo y auditorías de desempeño, etc. ., todos los cuales han logrado ciertos resultados bajo el mecanismo de cultivo de innovación. Resumen anual del trabajo de auditoría 5

Durante el último año escolar, me exigí estrictamente en todos los aspectos, consulté activamente con maestros antiguos, combinado con las condiciones reales de la escuela y la situación real de los estudiantes, Trabajó con diligencia y conciencia, e hizo que la enseñanza funcionara mejor. Llevar a cabo de manera planificada, organizada y paso a paso. Para lograr mayores avances en el trabajo futuro, ahora resumimos el trabajo de este año escolar, con la esperanza de llevar adelante las ventajas, superar las deficiencias y resumir las lecciones aprendidas.

1. Desempeño de la ética docente:

Amar y ser leal a la causa docente del pueblo, tener una actitud docente seria, un estilo de enseñanza sólido, acatar estrictamente las normas de la escuela y regulaciones, y estudiar seriamente la nueva teoría de la educación y la actualización oportuna de los conceptos educativos. Participó activamente en la formación escolar y tomó muchas notas políticas y teóricas.

2. Educación y enseñanza:

Escriba cuidadosamente planes de enseñanza, prepare lecciones con anticipación, escriba planes de lecciones, estudie detenidamente los materiales didácticos durante la preparación de las lecciones y estudie la "Información de la escuela primaria". Esquema de orientación del plan de estudios de tecnología "》, aprenda humildemente y pida consejo a los antiguos maestros. Esfuércese por comprender a fondo los materiales didácticos e identificar los puntos clave y las dificultades. Capte la lógica del conocimiento, considere los métodos de enseñanza y descubra cómo impartir los materiales didácticos dominados a los estudiantes. Preste atención a la retroalimentación de información, estimule las emociones de los estudiantes, hágalos sentir felices y cree un buen ambiente en el aula. El lenguaje de la clase es conciso y claro. Preste atención a despertar el interés de los estudiantes en las conferencias de la clase. se combinan con la práctica y participan activamente en escuchar y evaluar lecciones, aprender humildemente métodos de enseñanza de sus compañeros, aprender de las fortalezas de los demás y mejorar los estándares de enseñanza.

3. Asistencia al trabajo:

Amo mi carrera y nunca retraso mi tiempo laboral por asuntos personales. Y utilizar activamente el tiempo de trabajo efectivo para realizar su propio trabajo.

Lo anterior es un resumen de mi trabajo durante el año pasado. Me gustaría que todos los líderes y maestros me corrijan si tengo alguna deficiencia. Definitivamente continuaré trabajando duro y trabajando duro. Resumen anual del trabajo de auditoría 6

En XX, gracias a los esfuerzos conjuntos y el liderazgo de los dos comités de la aldea, y con la fuerte cooperación de todos los cuadros de la aldea, todos los aldeanos y el comité de supervisión, nuestra aldea fue mejor que el año anterior se han conseguido excelentes resultados, principalmente en los siguientes aspectos:

1. Agricultura:

Se ha ajustado la estructura productiva agrícola y se ha desarrollado la producción de fresa bajo el marco de la iniciativa. dirección de Hongyi Manor Hay 400 acres de invernaderos, 600 acres de sandías y 700 acres de vegetales, lo que sienta una buena base para que los aldeanos aumenten la producción y los ingresos.

2. Alivio de la pobreza financiera

Bajo la dirección correcta del comité superior del partido y del gobierno, para proteger eficazmente los intereses vitales de los grupos rurales de bajos ingresos, la protección del seguro personal es atendió a grupos de bajos ingresos en ambas aldeas. Con el vigoroso trabajo del comité, nuestra aldea ha promovido integralmente este trabajo y logró una tasa de participación del 100%. Gracias a la implementación de este trabajo, algunos hogares de bajos ingresos con lesiones accidentales se han beneficiado. La mayoría de los aldeanos están profundamente agradecidos y aplaudidos por esto.

3. Construcción comunitaria

1. Con los esfuerzos conjuntos del comité del condado y el gobierno del condado, el gobierno del comité del partido de la ciudad y los dos comités de nuestra aldea, 244 personas se mudaron al nueva comunidad en la primera fase de nuestra aldea. Todos los hogares de la aldea se han conectado al gas natural, lo que ha facilitado enormemente la vida de las personas y ha reducido los costos. Por otro lado, es muy favorecido debido a su alta tasa de utilización y baja contaminación. Y ha protegido en gran medida el medio ambiente. Hemos respondido activamente a las necesidades de una sociedad armoniosa.

2. Para cooperar eficazmente con el progreso ordenado de la segunda fase de la construcción de la nueva comunidad, con la cooperación activa de los miembros de los dos comités de la aldea y el público en general, un total de Se ocuparon 85 viviendas en la segunda fase del proyecto. La demolición se completó con éxito en cinco días y se cooperaron y completaron activamente las tareas de trabajo asignadas por el gobierno superior.

4. Mejora de la apariencia de la aldea

Para mejorar completamente las condiciones de vida de los aldeanos que no se han mudado a la nueva comunidad, por iniciativa de los dos comités de la aldea, se Decidió utilizar los residuos de la construcción de demolición para renovar los edificios principales del pueblo original. La carretera fue pavimentada y reparada con una longitud de 1,5 kilómetros, lo que resolvió por completo la dificultad de viaje de los aldeanos.

5. Instalaciones de apoyo a la conservación del agua.

A través de los esfuerzos conjuntos de los dos comités de la aldea, sobre la base de las instalaciones de conservación de agua en el norte y el este de la aldea, los grupos de tierra cuarto, séptimo y octavo en el noroeste de la La historia del uso de motores diésel para regar los campos ha sido bien recibida por los aldeanos.

Con base en los hechos anteriores combinados con la situación real de nuestra aldea, los miembros de los dos comités de la aldea mejorarán aún más las instalaciones de apoyo para el proyecto de conservación de agua en el oeste de la aldea basándose en su trabajo original. . Cooperar activamente con el trabajo del comité superior del partido y del gobierno para realizar todos los preparativos ideológicos para la segunda fase de la nueva construcción comunitaria. En términos de finanzas, seguimos estrictamente las disciplinas financieras y cumplimos con todos los requisitos de disciplina financiera, como la publicación de cuentas a tiempo. En resumen, en el trabajo anual 20xx, los dos comités de nuestra aldea seguirán estrictamente los requisitos de sus superiores y cooperarán activamente con el trabajo para llevar a la aldea a un nuevo nivel en el trabajo financiero y hacer la debida contribución de todos. ;