¿Cuáles son las acciones reales excluidas de la lista en China hasta ahora?
Jinman
, PT Jintian, ST Zhongqiao, PT Nanyang, ST Jiuzhou, ST Yuanyang, ST Yinshan, ST Hongye, ST Ecology, ST Anyi (todos abreviados para acciones previas a la exclusión de la lista). ).
2. La exclusión de la lista se puede dividir en exclusión activa y exclusión pasiva. La exclusión activa se refiere a la base de la empresa.
Comité de Accionistas
y
Resolución de Junta Directiva
Solicitar proactivamente ante las autoridades regulatorias su cancelación.
Licencia
”, generalmente por las siguientes razones:
Vence el plazo de operación
y la asamblea de accionistas decide no continuar ; la junta de accionistas decide disolverse debido a fusión o quiebra; ajustar la estructura y el diseño de acuerdo con la demanda del mercado. La exclusión pasiva se refiere a la revocación forzosa de la licencia de una institución de futuros por parte de las autoridades reguladoras. violaciones importantes de las leyes y regulaciones o una mala gestión que conduce a riesgos importantes.
3 Sin embargo, debe haber un estándar de exclusión de la lista. En la actualidad, se utiliza un estándar único para la exclusión de la lista. excluido de la lista después de tres años consecutivos de pérdidas.
Empresas privadas
La empresa todavía existe y aún puede operar La exclusión de la lista de instituciones de futuros desde su existencia hasta su desaparición también es un factor importante. la extensión de la cláusula de exclusión
. Creemos que es más apropiado adoptar múltiples estándares si una institución de futuros tiene alguno de los siguientes comportamientos y no realiza correcciones, será eliminada de la lista:
(1) Fallo en la inspección anual;
( 2) No cumplir con los estándares estipulados por las autoridades regulatorias al momento de la apertura;
(3) No cumplir estrictamente implementar "Cuatro Unificaciones
" y la situación es muy grave;
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(4) Contratación, arrendamiento, empresa conjunta y operación conjunta
<; p>(5) Los clientes no pueden acceder a los fondos normalmente;(6) Se produce un sobregiro y se produce /p>
Enviar almacén
Sí
Si. una institución de futuros comete cualquiera de los siguientes actos, deberá salir del mercado inmediatamente:
(1) Apropiación indebida
Beneficios de clientes
(2) Constitución. puntos de venta ilegales
(3) Gran cantidad de penetración en los almacenes
(4) Para las organizaciones
Altos directivos
Tres recordatorios, dos advertencias o dos negativas a hablar dentro del plazo acordado dentro de un año;
(5) Instituciones de futuros Existen violaciones graves de leyes y regulaciones o riesgos importantes
(6)
Empresas de futuros
Aprobadas por
Comisión Reguladora de Valores de China
p>Revocación de licencia de corretaje de futuros