¿Qué comportamientos están restringidos y prohibidos en la negociación de valores?
1. Comportamiento de uso de información privilegiada
El uso de información privilegiada se refiere al comportamiento de personas con información privilegiada que utilizan información privilegiada en transacciones de valores para realizar transacciones de valores. El sujeto del abuso de información privilegiada es una persona con información privilegiada, cuyo comportamiento es utilizar la información privilegiada que posee para comprar y vender valores, o aconsejar a otros que compren y vendan valores. Información privilegiada: una persona privilegiada no compra ni vende valores por sí misma, ni recomienda a otros que compren o vendan valores. Sin embargo, si filtra información privilegiada a otros y la persona que recibe la información privilegiada compra y vende valores basándose en ella. También se considera uso de información privilegiada.
2. Manipulación del mercado
(1) Individualmente o en colusión, concentrarse en ventajas de capital, ventajas accionarias o utilizar ventajas de información para comprar y vender de forma conjunta o continua y manipular el comercio de valores. precios o volúmenes de negociación;
(2) Colusión con otros para realizar transacciones de valores entre sí en un momento, precio y método previamente acordados, afectando el precio o el volumen de negociación de las transacciones de valores;
(3) En circunstancias reales Realizar transacciones de valores entre cuentas controladas, afectando los precios de negociación de valores o los volúmenes de negociación
④ Manipular el mercado de valores por otros medios; Si la manipulación del mercado de valores causa pérdidas a los inversores, el autor será responsable de una indemnización conforme a la ley.
3. Declaraciones falsas.
(1) Declaraciones falsas realizadas por emisores, empresas cotizadas e instituciones de valores en folletos, folletos de bonos, anuncios de cotización, informes de empresas y otros documentos;
(2) Declaraciones falsas en documentos legales opiniones, informes de auditoría, informes de evaluación de activos y otros documentos emitidos por agencias profesionales de servicios de valores;
(3) Las bolsas de valores, las asociaciones de la industria de valores u otras organizaciones autorreguladoras de valores tienen un impacto en el mercado de valores Declaraciones falsas ;
(4) Declaraciones falsas en diversos documentos, informes y explicaciones presentados por las instituciones antes mencionadas a las autoridades reguladoras de valores;
⑤ Otras emisiones, transacciones y otras declaraciones falsas relacionadas con valores en el evento.
4. Comportamiento fraudulento del cliente
(1) Aceptar el encargo de los clientes de comprar y vender valores por ellos.
(2) No proporcionar documentos de confirmación por escrito de las transacciones a los clientes dentro del tiempo prescrito;
(3) Malversación de valores confiados por los clientes o fondos en las cuentas de los clientes.
(4) Comprar y vender valores para clientes sin autorización, o comprar y vender valores en nombre de clientes
⑤ Inducir a los clientes a comprar y vender valores innecesarios para ganar dinero; ingresos por comisiones;
⑥Utilizar los medios de comunicación u otros medios para proporcionar y difundir información falsa o engañosa a los inversores;
⑦Otros comportamientos que violen las verdaderas intenciones de los clientes y perjudiquen sus intereses. Si el acto de defraudar a un cliente le causa pérdidas, el autor será responsable de la indemnización de conformidad con la ley.
5. Otras transacciones prohibidas.
(1) Está prohibido que las personas jurídicas utilicen ilegalmente cuentas de otras personas para realizar transacciones de valores;
Está prohibido que las personas jurídicas presten cuentas de valores propias o de otras personas , y está prohibido que cualquier persona malversara fondos públicos para comprar y vender valores;
(3) El personal estatal, los profesionales de los medios de comunicación y el personal relacionado tienen prohibido fabricar y difundir información falsa para alterar el mercado de valores.
(4) Prohibir que las bolsas de valores, las compañías de valores, las instituciones de registro y compensación de valores, las instituciones de servicios de valores y sus empleados, las asociaciones de la industria de valores, las agencias reguladoras de valores y su personal hagan declaraciones falsas o engañosas en actividades de negociación de valores. información.
La "Ley de Valores" también estipula que las empresas estatales y las empresas controladas por activos estatales deben cumplir con las regulaciones nacionales pertinentes al comprar y vender acciones cotizadas. Las bolsas de valores, las compañías de valores, las instituciones de registro y compensación de valores, las instituciones de servicios de valores y sus empleados deberán informar de inmediato a las autoridades reguladoras de valores los comportamientos comerciales prohibidos descubiertos en transacciones de valores.
Recordatorio: la información anterior es solo como referencia.
Tiempo de respuesta: 2021-08-11. Consulte los últimos cambios comerciales anunciados por Ping An Bank en su sitio web oficial.
【Conozco Ping An Bank】¿Quieres saber más? Ven y mira "Sé Ping An Bank"~
/paim/iknow/index.html