Medidas de gestión y registro de la Bolsa de Valores de Beijing para la emisión pública de acciones a inversores calificados no especificados (prueba)
Capítulo 1 Disposiciones Generales Artículo 1 Con el fin de regular las actividades relacionadas con la emisión pública de acciones a inversores calificados no especificados bajo el sistema de registro piloto de la Bolsa de Valores de Beijing (en adelante, la Bolsa de Valores de Beijing) , y para proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores y los intereses de bienestar social ***, de conformidad con la "Ley de Valores de la República Popular China" (en adelante, la "Ley de Valores"), el "Aviso de la Oficina General del Consejo de Estado para la Implementación de la Ley de Valores Revisada "y las leyes y reglamentos pertinentes", se formula este documento. Artículo 2 Estas Medidas se aplicarán a la emisión y registro de acciones que se ofrezcan públicamente a inversores calificados no especificados (en adelante, ofertas públicas) y que coticen en la Bolsa de Valores de Beijing.
Los inversores cualificados a que se refiere el párrafo anterior deberán cumplir con las normas de gestión de idoneidad de los inversores de la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China) y la Bolsa de Valores de Beijing. Artículo 3 La Bolsa de Valores de Beijing aprovechará plenamente su papel ejemplar y de liderazgo en la Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales (en adelante, la Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales), implementará exhaustivamente la estrategia de desarrollo impulsada por la innovación y se centrará en la economía real. , atienden principalmente a pequeñas y medianas empresas innovadoras y se centran en apoyar a las empresas manufactureras avanzadas en industrias y sectores de servicios modernos, promover la transformación y mejora de las industrias tradicionales, cultivar nuevos impulsores del desarrollo económico y promover el desarrollo económico de alta calidad. Artículo 4 La emisión pública de acciones y su cotización en la Bolsa de Valores de Beijing deben cumplir con las condiciones de emisión, las condiciones de cotización y los requisitos de divulgación de información relevantes, ser revisadas por la Bolsa de Valores de Beijing para su emisión y cotización de acuerdo con la ley, y ser reportadas a China. Comisión Reguladora de Valores para su registro. Artículo 5 El emisor será honesto y confiable y divulgará íntegramente la información necesaria para que los inversores realicen juicios de valor y decisiones de inversión de conformidad con la ley. La información divulgada debe ser verdadera, exacta, completa, concisa, clara y fácil de entender. y no contendrá registros falsos ni declaraciones engañosas ni omisiones importantes.
El emisor deberá proporcionar información de contabilidad financiera verdadera, precisa y completa y otra información a los patrocinadores y agencias de servicios de valores de acuerdo con los requisitos del patrocinador y las agencias de servicios de valores de acuerdo con la ley, y cooperará con organismos pertinentes para llevar a cabo la diligencia debida y otros trabajos relacionados.
Los accionistas mayoritarios, controladores reales, directores, supervisores y altos directivos del emisor cooperarán con las instituciones pertinentes en la realización de la diligencia debida y otros trabajos relacionados, y no exigirán ni ayudarán al emisor a ocultar información que deba ser proporcionada o divulgada información. Artículo 6 El patrocinador deberá ser honesto y digno de confianza, diligente y responsable, comprender plenamente las condiciones y riesgos operativos del emisor de acuerdo con los requisitos de las reglas comerciales y la autodisciplina de la industria formuladas de conformidad con la ley, realizar una verificación integral y una verificación del registro. documentos de solicitud y materiales de divulgación de información, y realizar una revisión y verificación integral de los documentos de solicitud de registro y materiales de divulgación de información del emisor. Emitir juicios profesionales independientes sobre si se cumplen las condiciones de emisión y de cotización, tomar decisiones de patrocinio con prudencia y ser responsable de las mismas. autenticidad, exactitud e integridad del folleto y documentos relacionados emitidos por él. Artículo 7 Las instituciones de servicios de valores cumplirán estrictamente las leyes y reglamentos, las normas regulatorias y las reglas comerciales formuladas por la Comisión Reguladora de Valores de China y los estándares y ética comerciales reconocidos en la industria, establecerán y mantendrán un sistema de control de calidad eficaz, protegerán los derechos legítimos y intereses de los inversores, y desempeñar con prudencia sus Responsabilidades, emitir juicios y determinaciones profesionales, y ser responsable de la autenticidad, exactitud e integridad del contenido relacionado con sus responsabilidades profesionales en el prospecto u otros documentos de divulgación de información y los documentos emitidos.
Las instituciones de servicios de valores y sus profesionales relevantes deberán desempeñar deberes especiales de atención en asuntos comerciales relacionados con su profesión, desempeñar deberes ordinarios de atención en otros asuntos comerciales y asumir las responsabilidades legales correspondientes.
Las instituciones de servicios de valores y sus profesionales que se dedican a servicios de valores cooperarán con la supervisión y gestión de la Comisión Reguladora de Valores de China, proporcionarán, presentarán o divulgarán materiales e información relevantes dentro del período prescrito y se asegurarán de que proporcionen , enviar o divulgar materiales e información relevantes dentro del límite de tiempo prescrito. Los materiales y la información divulgados deben ser verdaderos, precisos y completos, y no deben contener registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Las instituciones de servicios de valores deberán conservar adecuadamente los documentos de encomienda de clientes, los materiales de verificación y verificación, los papeles de trabajo y la información y materiales relacionados con el control de calidad, la gestión interna y las operaciones comerciales. Artículo 8 El registro de la solicitud de un emisor para la emisión pública de acciones no indica que la Comisión Reguladora de Valores de China y la Bolsa de Valores de Beijing hayan emitido un juicio sustancial o garantía sobre el valor de inversión de las acciones o los ingresos de los inversores, ni tampoco indican que la Comisión Reguladora de Valores de China y la Bolsa de Valores de Beijing garantizan la autenticidad, exactitud e integridad de los documentos de solicitud de registro.
Capítulo 2 Condiciones de Emisión Artículo 9 El emisor deberá ser una sociedad cotizada en el nivel de innovación que haya cotizado en la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones durante doce meses consecutivos. Artículo 10 Un emisor que solicite una emisión pública de acciones deberá cumplir con las siguientes disposiciones:
(1) Tener una estructura organizacional sólida y que funcione bien;
(2) Tener la capacidad de continuar operando, financieramente En buenas condiciones;
(3) No hay registros falsos en los informes de contabilidad financiera de los últimos tres años y se ha emitido un informe de auditoría sin reservas;
(4) Las operaciones se encuentran reguladas de conformidad con la ley. Artículo 11 Si el emisor y sus accionistas mayoritarios o controladores reales tienen alguna de las siguientes circunstancias, el emisor no emitirá acciones públicamente:
(1) Ha habido corrupción, soborno, apropiación indebida de propiedad o apropiación indebida. en los últimos tres años, delitos contra la propiedad o delitos que socavan el orden económico del mercado socialista;
(2) En los últimos tres años, ha habido emisiones fraudulentas, divulgación ilegal de información importante u otros delitos relacionados. seguridad nacional, seguridad pública, seguridad ecológica y seguridad de producción, salud y seguridad públicas y otros campos;
(3) Recibió un castigo administrativo de la Comisión Reguladora de Valores de China durante el año pasado. Capítulo 3 Procedimiento de registro