La diferencia entre los departamentos de cumplimiento y legal
El trabajo jurídico se basa en leyes y reglamentos.
Si las opiniones jurídicas dadas por los asuntos legales no se basan en leyes y reglamentos válidos, primero cuestione su nivel profesional.
Por supuesto, esto no significa que las opiniones legales solo deban considerar las leyes y regulaciones. Las condiciones operativas reales y la aplicación de la ley son factores que deben considerarse.
La base del trabajo de cumplimiento no son solo las leyes y regulaciones, sino también las políticas internas de la empresa, incluidos los estándares de la industria absorbidos por la empresa.
Violar las políticas y procedimientos internos no es necesariamente ilegal, pero ciertamente lo es.
Lo complicado aquí es que incluso si se viola un proceso de política interna, no necesariamente existe un riesgo de cumplimiento.
El riesgo de cumplimiento en realidad se refiere a la posibilidad de que una empresa pueda ser castigada por las autoridades por violar leyes y regulaciones.
El riesgo legal se refiere no solo al riesgo de ejecución, sino también al riesgo más amplio de soportar consecuencias legales adversas, incluido el pago de daños y perjuicios y compensaciones.
En segundo lugar, el contenido del trabajo es diferente
El departamento de cumplimiento solo es responsable de tratar áreas específicas, que generalmente incluyen anticorrupción, antisoborno, antimonopolio y antiinjusto. competencia, seguridad de redes y protección de datos, controles de exportación, conflictos de intereses y gestión de terceros y gestión de licitaciones relacionadas con estas áreas. El departamento de cumplimiento de la industria financiera también necesita agregar un elemento más, la lucha contra el lavado de dinero.
Para las empresas establecidas en el departamento legal y el departamento de cumplimiento, los asuntos legales fuera de estas áreas son gestionados por el departamento legal, que generalmente incluye litigios, revisión y gestión de contratos, gestión de licencias y sellos oficiales, derechos de propiedad intelectual, etc.
Aunque existen algunas diferencias en el contenido, en realidad es difícil separar completamente a las dos partes. Siempre sucederá algo, es decir, cosas relacionadas con el cumplimiento y los asuntos legales. En general, las dos partes cooperan estrechamente.
En tercer lugar, diferentes roles laborales
El papel de los asuntos legales se define más como un socio comercial que ayuda a los departamentos comerciales a lograr los objetivos comerciales.
Además del papel de los socios, existe otro nivel en el papel del cumplimiento: el de los reguladores internos. En particular, desempeña el papel de supervisor cuando se trata de cuestiones como conflictos de intereses, fraude interno y reembolsos falsos.
Una de las responsabilidades del responsable de cumplimiento es ayudar a mejorar las políticas y procedimientos internos, lo que determina que el responsable de cumplimiento debe señalar claramente los problemas cuando los vea y proponer medidas de mejora para mejorar el cumplimiento de la empresa. sistema de gestión.
Por supuesto, los asuntos legales pueden dar sugerencias de mejora, pero son más una guinda del pastel que una responsabilidad debida. Este es mi entendimiento. En otras palabras, si el departamento legal no hace esto, no hay nada que culpar, pero si el oficial de cumplimiento ve problemas obvios en políticas y procesos y no los señala, entonces es negligente en sus deberes.
Base legal: El "Aviso sobre la realización de trabajos piloto para la construcción de sistemas de gestión de cumplimiento en algunas empresas centrales" abrió oficialmente el telón sobre la construcción de sistemas de cumplimiento para empresas estatales. Bajo el liderazgo de la Comisión de Administración y Supervisión de Activos Estatales (SASAC), varias grandes empresas estatales han comenzado a llevar a cabo la construcción de cumplimiento, incluido el establecimiento de departamentos de cumplimiento, la construcción de un sistema de cumplimiento de cobertura total y publicidad. . En los años siguientes, el piloto de cumplimiento se amplió y más empresas estatales comenzaron a participar en trabajos de cumplimiento de acuerdo con los requisitos pertinentes de SASAC.