El cumplimiento incluye el cumplimiento administrativo y el cumplimiento penal.
El cumplimiento administrativo se refiere al sistema legal en el que los departamentos de supervisión administrativa tratan con empresas que violan las leyes administrativas a cambio de indulgencia en el tratamiento administrativo a cambio del cumplimiento corporativo. Es decir, para las empresas ilegales que han establecido un sistema de gestión del cumplimiento, las autoridades reguladoras pueden llegar a un acuerdo administrativo con ellas o eximirlas de sanciones administrativas, o reducirlas.
Para las empresas ilegales que han firmado acuerdos de resolución administrativa, las autoridades reguladoras han establecido un período de prueba de cumplimiento y las empresas han tomado medidas para mejorar aún más sus planes de cumplimiento. Después del período de prueba, si la empresa cumple con los estándares de mejora requeridos por el acuerdo de conciliación, las autoridades reguladoras pueden eximirla de sanciones administrativas o imponer sanciones administrativas más leves o reducidas según las diferentes circunstancias.
El cumplimiento penal se refiere al ordenamiento jurídico que incluye la prevención y transformación de los modelos de responsabilidad penal empresarial y la integración del sistema penal que involucra a las empresas, con el objetivo de incentivar a las empresas a implementar activamente planes de cumplimiento en términos conceptuales; atributos, el cumplimiento penal está relacionado con el cumplimiento corporativo y es significativamente diferente en aspectos importantes como la connotación y los atributos, y es una forma de desarrollo y una versión mejorada del cumplimiento corporativo.
Con la creciente conciencia de la participación de la comunidad internacional en el gobierno corporativo, muchos países han introducido el concepto de cumplimiento en la legislación penal. El cumplimiento corporativo también se ha expandido desde el tradicional autocontrol de los riesgos legales civiles y administrativos. cumplimiento penal.
Base Legal
Aviso de la Dirección General del Ministerio de Justicia sobre Fortalecimiento de la Participación de los Abogados Corporativos en la Gestión de Cumplimiento Corporativo
El tercero es centrarse en puntos claves y difíciles y promover la plena participación de los abogados corporativos en la gestión de Compliance de la empresa.
El cumplimiento corporativo involucra a todas las áreas y eslabones de la gestión corporativa. Es necesario organizar y orientar a los abogados de la empresa para que participen plena y profundamente en todos los aspectos de la gestión de cumplimiento de la empresa, centrarse en áreas propensas a riesgos de cumplimiento y vínculos claves y difíciles, incrementar los esfuerzos de trabajo y mejorar la pertinencia y eficacia de la gestión de cumplimiento.
(1) Enfoque en gobierno corporativo y gestión de cumplimiento. La gobernanza interna perfecta es el núcleo de la construcción de sistemas empresariales modernos y el requisito previo para que las empresas operen de conformidad con las leyes y regulaciones y se desarrollen de manera saludable. Los abogados corporativos deben ayudar a las empresas a mejorar la estructura de gobierno corporativo con los estatutos como núcleo, derechos y responsabilidades claros, operaciones coordinadas y controles y equilibrios efectivos, y estandarizar los derechos de las entidades de gobierno, como las juntas de accionistas y las juntas directivas. , juntas de supervisores, gerencia, ejecutivos, organizaciones partidistas y congresos de empleados, mejorar el mecanismo de revisión del cumplimiento legal para las principales decisiones de gestión empresarial, mejorar diversas reglas y regulaciones internas que cumplen con los requisitos de gestión del cumplimiento y mejorar el nivel de gobernanza del cumplimiento de la empresa.
(2) Foco en la gestión del cumplimiento penal. El cumplimiento penal es el resultado final y la línea roja que la gestión empresarial debe respetar y está directamente relacionado con la supervivencia y el desarrollo de las empresas. Los abogados de las empresas deben ayudar a las empresas a establecer mecanismos de manejo de infracciones penales, realizar evaluaciones internas y externas del riesgo de infracciones penales, fortalecer la educación y la capacitación en materia de prevención del delito, mejorar los sistemas de trabajo, como las peticiones, la revisión y el procesamiento, y la transferencia de pistas, cooperar con los órganos judiciales y la inspección disciplinaria. y departamentos de supervisión en el manejo de casos de conformidad con la ley, y participar activamente en las empresas. La reforma piloto del mecanismo de evaluación y supervisión de cumplimiento y de terceros promoverá la rectificación de problemas de cumplimiento penal, reducirá el riesgo de responsabilidad penal y promoverá la desarrollo sostenible de las empresas de conformidad con las leyes y reglamentos.
(3) Prestar atención a la gestión del cumplimiento administrativo. Cumplir con las leyes, reglamentos, normas y políticas, y cumplir con los requisitos reglamentarios y directrices comerciales de los departamentos nacionales pertinentes son obligaciones de las empresas al operar de conformidad con la ley. Los abogados de las empresas deben realizar un seguimiento de las leyes, reglamentos, normas y políticas principales nacionales pertinentes y, bajo la orientación y supervisión de los departamentos pertinentes, ayudar a las empresas a formular e implementar medidas de gestión del cumplimiento e implementar estrictamente la calidad del producto, la seguridad de la producción, el trabajo y el empleo, y las finanzas. y fiscalidad, conservación y reducción de energía, emisiones, protección ambiental, seguridad de datos, protección de la información, publicidad, planificación y construcción, transporte, salud y prevención de epidemias y otras políticas y regulaciones de supervisión administrativa, prevenir riesgos ilegales, rectificar problemas ilegales, etc.