Disposiciones provisionales del Ministerio de Justicia y la Comisión Reguladora de Valores de China sobre la confirmación de las calificaciones de abogados y bufetes de abogados para participar en negocios legales de valores (91)

Artículo 1 Estos reglamentos están formulados para garantizar la implementación efectiva de las leyes y reglamentos nacionales y para proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores y los intereses básicos del público. Artículo 2 Los bufetes de abogados y los abogados que se dedican a negocios legales de valores deben cumplir con estas regulaciones además del "Reglamento Provisional de la República Popular China sobre Abogados" y los reglamentos nacionales sobre bufetes de abogados y calificaciones de abogados. Artículo 3 El término "participar en negocios legales de valores" como se menciona en este reglamento se refiere a las actividades de empresas, instituciones y lugares que emiten y comercializan valores en la emisión de opiniones legales relevantes, revisión, revisión y producción de diversos documentos legales relevantes para diversos valores y negocios relacionados. Artículo 4 Para dedicarse al negocio jurídico de valores, el abogado deberá presentar una solicitud personalmente, la cual será revisada por el departamento de justicia (oficina) de la provincia, región autónoma o municipio directamente dependiente del Gobierno Central, y reportada al Ministerio de Justicia, que será aprobado y emitido por el Ministerio de Justicia en conjunto con la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China Certificado de Calificación para Participar en Negocios Legales de Valores).

Los abogados que soliciten participar en negocios legales de valores deben cumplir las siguientes condiciones:

1. Más de tres años de experiencia en negocios legales económicos y civiles, familiarizados con el negocio legal de valores; más de dos años de experiencia en derecho de valores en negocios, investigación y docencia

2. Tener buena ética profesional y no haber sido sancionado en los últimos tres años; Ministerio de Justicia, Comisión Reguladora de Valores de China o Ministerio de Justicia, China Capacitación y evaluación empresarial especial realizada por instituciones de capacitación designadas o encomendadas por la Comisión Reguladora de Valores de China (las regulaciones de capacitación y evaluación se formularán por separado. Artículo 5: Una firma de abogados dedicada a El negocio legal de valores debe tener más de tres personas (incluido el número original, el mismo a continuación) que hayan obtenido calificaciones comerciales legales de valores. Un abogado de tiempo completo con un certificado. La solicitud de un bufete de abogados se presentará al Ministerio de Justicia por. el departamento de justicia (oficina) de la provincia, región autónoma o municipio directamente dependiente del Gobierno Central, y se expedirá una licencia para ejercer la legislación sobre valores previa aprobación del Ministerio de Justicia en colaboración con la Comisión Reguladora de Valores de China. p>

El informe de solicitud se realizará por triplicado, conteniendo el siguiente contenido:

1. Nombre, domicilio y departamento competente del solicitante;

2. del representante legal;

3. Copia del documento de registro;

4. Número y estructura de profesionales

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6. Datos profesionales de acciones en poder de personas físicas;

(7) Hojas de vida y copias de certificados de calificación de tres o más abogados que hayan obtenido certificados de calificación empresarial jurídica de valores;

8. Ministerio de Justicia y China Otros documentos que la Comisión Reguladora de Valores de China considere necesarios Artículo 6 Una firma de abogados que haya obtenido una licencia para participar en negocios legales de valores debe retirar las reservas de riesgo de responsabilidad profesional o adquirir un seguro de responsabilidad profesional de acuerdo con las regulaciones. El ratio de retiro anual de las reservas de riesgo de responsabilidad profesional no será inferior a 65.438.000 ingresos netos de negocios jurídicos de valores. Las normas sobre la contratación de seguros se formularán por separado. Artículo 7 Los abogados deberán proporcionar contenido falso, engañoso u omisiones importantes en los documentos legales (incluidos los legales). opiniones) a la Comisión Reguladora de Valores de China y al público y se niegan a hacerlo. Si no hacen correcciones, la Comisión Reguladora de Valores de China, junto con el Ministerio de Justicia, revocará o cancelará sus calificaciones para participar en negocios legales de valores. de uno a tres años por motivos tales como traslado del despacho de abogados, revocación de certificados de cualificación, suspensión de cualificaciones profesionales, etc. Si hay menos de tres abogados a tiempo completo titulares de certificados de cualificación jurídica de valores, el Ministerio de Justicia y el La Comisión Reguladora de Valores de China informará con prontitud al Ministerio de Justicia y a la Comisión Reguladora de Valores de China hasta que el número de abogados de tiempo completo que posean certificados de calificación comercial legal de valores aumente a más de tres. Artículo 8: El Ministerio de Justicia y la Regulación de Valores de China. La Comisión supervisará las actividades de los bufetes de abogados y abogados dedicados al negocio de la legislación sobre valores. Artículo 9: Las empresas extranjeras que ayuden a las empresas chinas a emitir acciones en el extranjero deben registrarse ante el Ministerio de Justicia y la Comisión Reguladora de Valores de China y presentar la información principal. Los bufetes de abogados extranjeros reconocidos deben declararlo una vez al año después de la revisión y aprobación por parte del Ministerio de Justicia y la Comisión Reguladora de Valores de China. El Ministerio de Justicia y la Comisión Reguladora de Valores de China son responsables de la interpretación de estas regulaciones. Artículo 11 El presente reglamento entrará en vigor en la fecha de su promulgación.