Red de conocimiento del abogados - Consultar a un abogado - Con respecto al contenido principal del control interno del negocio de negociación de fondos por parte de los administradores de fondos, ¿cuál de las siguientes afirmaciones es correcta ()?

Con respecto al contenido principal del control interno del negocio de negociación de fondos por parte de los administradores de fondos, ¿cuál de las siguientes afirmaciones es correcta ()?

Respuesta: d

El contenido principal del control comercial de fondos: las transacciones de fondos deben implementar un sistema de comercio centralizado, y los administradores de fondos no pueden emitir directamente instrucciones de inversión a los comerciantes ni realizar transacciones directamente. La empresa debe establecer un sistema de seguimiento de transacciones, un sistema de alerta temprana y un sistema de retroalimentación de transacciones, y mejorar las instalaciones de seguridad pertinentes. Las instrucciones de inversión deben ser auditadas antes de su ejecución para confirmar su legalidad, cumplimiento e integridad. En caso de instrucciones ilegales u otras situaciones anormales, se deben realizar informes oportunos a los departamentos y al personal correspondientes. La empresa debe implementar un sistema justo de asignación de transacciones para garantizar que los intereses de los diferentes inversores sean tratados de manera justa. Establezca un sistema completo de registro de transacciones, y la lista diaria de la cartera de inversiones debe verificarse y archivarse de manera oportuna.