Nivel de Oficial de Cumplimiento del Banco de Desarrollo Agrícola

Los especialistas en cumplimiento se refieren al personal bancario que necesita comprender los mecanismos de operación comercial de los bancos y otras empresas financieras y ser capaz de cumplir con las leyes, regulaciones y requisitos reglamentarios. Requiere una gran capacidad de aprendizaje, capacidad de expresión oral y escrita y un profesionalismo que se atreva a cuestionar, por lo que el nivel no está claramente definido.

1. El Banco de Desarrollo Agrícola de China es una empresa financiera central y el único banco de política agrícola en China bajo el liderazgo directo del Consejo de Estado. Fundada en 1994 11. Las principales tareas del Banco de Desarrollo Agrícola de China son recaudar fondos de crédito para políticas agrícolas de conformidad con las leyes, reglamentos, directrices y políticas nacionales, y prestar servicios financieros comerciales agrícolas relacionados con las políticas agrícolas y aprobados por el Estado. El Estado organiza fondos financieros y políticos para apoyar la agricultura en nombre de las finanzas para servir al desarrollo de la agricultura y la economía rural. El Banco de Desarrollo Agrícola de China acepta la orientación y supervisión del Banco Popular de China y la Comisión Reguladora Bancaria de China en sus negocios.

Para mejorar el sistema de servicios financieros rurales de mi país, implementar mejor las políticas industriales nacionales y las políticas de desarrollo regional, y promover un mayor desarrollo de la agricultura y la economía rural. Ya en la etapa de preparación, el Departamento de Inversiones del Banco de Desarrollo Agrícola de China propuso una estrategia de desarrollo de "inversiones, préstamos, arrendamientos, reclamaciones, condiciones, seguros y garantías" con el objetivo de generar "inversiones directas, préstamos sindicados, arrendamiento financiero, titulización de activos y futuros agrícolas”, seguros agrícolas, garantía de financiación”.

Dos. Las principales responsabilidades del especialista en cumplimiento

1. Responsable de verificar si el enlace de marketing ha firmado un acuerdo discrecional con el cliente o ha asumido un compromiso mínimo de rentabilidad, riesgo compartido y participación en las ganancias con el cliente.

2. Responsable de verificar si los clientes desarrollados por el corredor están completamente representados;

3. Responsable de verificar si los riesgos están completamente expuestos durante el proceso de apertura de la cuenta del cliente; la autenticidad de la identidad del cliente y la legalidad e integridad de la información de apertura de cuenta.

4. Comprobar si los riesgos del cliente están efectivamente controlados en el proceso de liquidación de la transacción.

5. Responsable de verificar el cumplimiento legal de los distintos negocios del departamento comercial.

6. Verifique el negocio de IB para garantizar una conexión perfecta.

7. Comprobar la seguridad del sistema de liquidación de transacciones.