El contenido de la verificación de cumplimiento incluye

Si cumple con las leyes, reglamentos y estándares del estado y las autoridades reguladoras. Si no existen disposiciones claras en las leyes y reglamentos existentes, si cumple con los principios legales y las prácticas de transacciones financieras pertinentes.

Si es coherente con la política económica, la política industrial, la política de protección ambiental, la política monetaria, la política crediticia y otras políticas nacionales de mi país.

Si cumple con la normativa del banco.

Si puede generar riesgos de cumplimiento y si se han tomado medidas específicas para prevenir estos riesgos de cumplimiento.

Si los sistemas relevantes se formulan/revisan de acuerdo con el principio del sistema primero.

Si es necesario pasar por los trámites de aprobación, verificación, reporte o presentación.

Si cumple con los permisos comerciales relevantes.

Otras cuestiones de cumplimiento relacionadas.

La gestión del cumplimiento es de gran importancia para que las empresas promuevan operaciones estables, prevengan el riesgo de infracciones, estandaricen el comportamiento de los empleados, prevengan errores en la toma de decisiones y reduzcan los problemas de seguridad en la producción. Las manifestaciones específicas son las siguientes:

1. La gestión del cumplimiento es un requisito inherente al funcionamiento estable de una empresa, un prerrequisito básico para prevenir el riesgo de violaciones, una parte que toda empresa debe gestionar y una parte fundamental. arma poderosa para salvaguardar sus propios intereses. La mejora del sistema de control interno es inseparable de una gestión y operación estandarizadas, a fin de maximizar la efectividad del sistema de control interno de la empresa.

2. La gestión del cumplimiento es un medio eficaz para regular el comportamiento de los empleados. Al crear una cultura científica de cumplimiento corporativo y un sistema de cumplimiento, es útil que los empleados desarrollen hábitos de cumplimiento y eviten el riesgo de infracción. Al mismo tiempo, a nivel institucional, popularizar entre los empleados las regulaciones pertinentes sobre la gestión del cumplimiento ayudará a que los empleados se autodisciplinan conscientemente y eviten operaciones ilegales.

3. La gestión del cumplimiento puede prevenir errores en la toma de decisiones y otorgar a los líderes mayor autoridad. Incluso la decisión más pequeña puede provocar un efecto dominó en la empresa. La gestión del cumplimiento puede minimizar los riesgos operativos causados ​​por errores en la toma de decisiones al restringir los comportamientos relevantes de los altos directivos.

Interpretación Legal

Medidas de Gestión de Cumplimiento para Empresas Centrales

Artículo 37: Las empresas centrales violan lo dispuesto en estas Medidas y causan violaciones por una inadecuada gestión de cumplimiento, SASAC puede entrevistar a las empresas relevantes y ordenarles que hagan correcciones si se causan pérdidas o efectos adversos, SASAC debe investigar la responsabilidad de acuerdo con las regulaciones pertinentes;