¿Cuál es el contenido de la inspección de cumplimiento?

(1) Si la empresa opera de forma independiente, si la asamblea de accionistas, la junta directiva y la junta de supervisores tienen controles y equilibrios efectivos sobre si los directores y supervisores desempeñan sus funciones; de conformidad con las leyes, reglamentos y los "Estatutos Sociales" pertinentes, en particular, si los directores independientes expresan opiniones de forma independiente, objetiva e imparcial, si las actas de las reuniones originales de la empresa y las actas de las reuniones pertinentes son verdaderas, precisas y completas; presentada de acuerdo con la reglamentación.

(2) Construcción e implementación de sistema de comercio justo (1 ítem). Verificar el método de análisis de transacciones justas y su eficacia para ver si hay violaciones de las transacciones justas, si las cuentas de capital de diferentes naturalezas administradas por la empresa siguen los principios de las transacciones justas;

(3) Estado de implementación de las principales transacciones relacionadas (2 ítems). Compruebe si el administrador del fondo utiliza los activos del fondo para comprar y vender valores emitidos por el administrador del fondo, el custodio del fondo, sus accionistas mayoritarios, controladores reales u otras empresas con intereses importantes o valores suscritos durante el período de suscripción, y si participa en otras actividades importantes relacionadas. transacciones, si se sigue el principio de dar prioridad a los intereses de los accionistas del fondo, si hay transferencia de intereses, si se cumplen las obligaciones de divulgación de información, etc.

(4) Si el sistema de gestión de los empleados de la empresa, especialmente inversores, investigadores, sus cónyuges y partes interesadas, es sólido y eficaz, y si existen situaciones en las que se utiliza información no divulgada del fondo para obtener beneficios (3 ítems).

(5) Si la base para la toma de decisiones de inversión de la compañía de fondos viola las regulaciones de la compañía y el proceso de toma de decisiones de inversión (4 elementos). Por ejemplo, según la normativa, los gestores de cada sociedad de fondos tienen determinadas autorizaciones. En operaciones reales, si se ha violado la autorización del administrador del fondo y si las transacciones del administrador del fondo han violado la gestión del fondo común.

(6) Si el sistema de gestión de riesgos cubre diferentes vínculos de control de riesgos; si cubre diversos riesgos de gestión de diversos productos y negocios; si cubre los principales riesgos comerciales de las operaciones de fondos y la gestión diaria de la empresa; especialmente los riesgos de inversión, los riesgos operativos de back-end y los riesgos del sistema de tecnología de la información, si se ha establecido un sistema efectivo de gestión de riesgos comerciales subsidiarios, un sistema de cortafuegos comercial matriz-subsidiaria y un sistema de transacciones con partes relacionadas para evitar posibles transmisiones de riesgos, conflictos de intereses y transferencias; de intereses.