Aviso sobre la publicación de las "Medidas de implementación para la gestión de la idoneidad de los inversores en el mercado empresarial en crecimiento de la Bolsa de Valores de Shenzhen (revisión de 2020)"
Bolsa de Valores de Shenzhen [2020] No. 343
Participantes del mercado:
Con el fin de promover sin problemas la reforma del GEM y poner a prueba el sistema de registro, y fortalecer la idoneidad de los inversores miembros Para llevar a cabo las responsabilidades de gestión de los inversores y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, la Bolsa revisó las "Medidas de implementación para la gestión de la idoneidad de los inversores en el mercado GEM de la Bolsa de Valores de Shenzhen". y formó las "Medidas de implementación para la gestión de la idoneidad de los inversores en el mercado GEM de la Bolsa de Valores de Shenzhen (2020 (revisada en 2020)" (en adelante, las "Medidas de implementación"), aprobadas por la Comisión Reguladora de Valores de China. , ahora están promulgados y entrarán en vigor el 28 de abril de 2020. Con el fin de hacer arreglos para la transición de la aplicación de las reglas nuevas y antiguas, se notifican los asuntos relevantes de la siguiente manera:
1. Inversores individuales que hayan abierto permisos de negociación de GEM antes de la implementación de la " "Medidas de Implementación" no se aplicarán al Artículo 1 de las "Medidas de Implementación" Lo dispuesto en el párrafo 2 del Artículo 5.
2. Las disposiciones del párrafo 1 del artículo 7 de las "Medidas de implementación" no son aplicables a los inversores ordinarios que hayan abierto permisos de negociación de GEM antes de la implementación de las "Medidas de implementación", pero participan en las mismas. emisión de acuerdo con las leyes y regulaciones pertinentes del sistema de registro por primera vez. Aquellos que suscriban o negocien acciones de GEM y recibos de depósito enumerados en el GEM deben volver a firmar el Formulario de divulgación de riesgos de inversión de GEM en papel o en formato electrónico.
3. Todas las unidades miembro deben realizar concienzudamente los preparativos comerciales y técnicos pertinentes para garantizar que el trabajo de gestión de la idoneidad de los inversores de GEM se lleve a cabo de manera estandarizada y eficaz.
IV. Las "Medidas de implementación para la gestión de la idoneidad de los inversores en el mercado GEM de la Bolsa de Valores de Shenzhen" (Bolsa de Valores de Shenzhen [2009] N° 147) y la "Conducta continua de los miembros en la gestión de la idoneidad de los inversores en the GEM Market" emitido por las Directrices comerciales de gestión de la sexualidad del mercado de valores (revisadas en 2016)" (SZSE [2016] No. 1), "Aviso sobre la idoneidad de la gestión de bonos corporativos convertibles de empresas que cotizan en GEM" (SZSE [2016] No. 24), al mismo tiempo se abolió el "Aviso sobre la profundización de la implementación de la gestión de idoneidad de los inversores en el mercado GEM" (Comisión de Valores de Shenzhen [2012] Nº 72).
Aviso
Adjuntos: 1. Medidas de implementación de gestión de la idoneidad de los inversores GEM de la Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas en 2020)
2. "Medidas de implementación de la gestión de la idoneidad de los inversores GEM de la Bolsa de Valores de Shenzhen (revisión de 2020)" Notas de revisión
Bolsa de Valores de Shenzhen
27 de abril de 2020