Resumen del trabajo de control interno de la Negociada de Recursos Humanos y Seguridad Social

Resumen del trabajo de control interno de la Oficina de Recursos Humanos y Seguridad Social

El control interno es necesario para la mejora empresarial La Oficina de Recursos Humanos y Seguridad Social también prestará especial atención. al trabajo de control interno. A continuación he recopilado para usted el trabajo de control interno de la Oficina de Recursos Humanos y Seguridad Social. Resumen del trabajo de control, bienvenido a leer

Parte 1: Resumen del trabajo de control interno de. la Dirección de Recursos Humanos y Seguridad Social

De acuerdo con los "Dictámenes Orientadores del Ministerio de Hacienda sobre la Promoción Integral de la Construcción del Control Interno en las Instituciones Administrativas" (Finanzas y Contabilidad 20xx No. 24), así Como lo exige el documento "Aviso de la Oficina de Finanzas de la Prefectura de Wenshan sobre la presentación de informes sobre el resumen del trabajo de control interno de las instituciones administrativas en 2017" (Wencaihui No. 201712), nuestra oficina le concede gran importancia, fortalece el liderazgo, aclara las responsabilidades y supervisa el control interno de nuestra oficina. La construcción, implementación y supervisión del sistema de control ha sido revisada exhaustivamente. La implementación del sistema de control interno se resume brevemente a continuación.

1. Fortalecer el liderazgo organizacional y fortalecer la construcción del sistema de control interno

Nuestra oficina concede gran importancia a la construcción del sistema de control interno, fortalece efectivamente el liderazgo organizacional de la construcción del sistema de control interno y fortalece eficazmente el sistema de control interno de las obras de construcción. Desde la implementación de las "Normas de Control Interno para Instituciones Administrativas (Prueba)" en 2014, bajo la premisa de adherirse a los principios de integralidad, importancia, controles y equilibrios y adaptabilidad del sistema de control interno, nuestra oficina ha limpiado integralmente Se ha creado el sistema de gestión interna del "Código de Trabajo de la Oficina de Seguridad Social y Recursos Humanos de la prefectura de Wenshan", que se divide en cinco capítulos: principios generales, códigos de trabajo, normas y reglamentos, métodos de gestión y procedimientos de trabajo. construcción de un estilo de partido y un gobierno limpio, prevención y control de riesgos de un gobierno limpio, y gestión financiera, sistemas y métodos de gestión de control interno que incluyen reuniones, viajes, recepción, activos fijos y gestión de vehículos. Al fortalecer la construcción del sistema de control interno, aseguraremos que existan reglas y regulaciones que sean factibles y estén basadas en evidencia.

2. Desempeñar sus funciones concienzudamente y fortalecer la implementación del sistema de control interno

Los líderes de nuestra oficina otorgan gran importancia al establecimiento, mejora e implementación efectiva del sistema de control interno, y llevar a cabo eficazmente el control interno de riesgos Evaluación, prevención y control de riesgos en la construcción de un estilo de partido y un gobierno limpio. Implementar seriamente el sistema de "tres importantes y uno importante", la toma de decisiones colectiva sobre asuntos importantes (estudio y aprobación en la reunión del grupo del partido) y el sistema de refrendo. Centrarse en los riesgos económicos y comerciales a nivel empresarial, como el presupuesto, los ingresos y gastos de capital, las adquisiciones gubernamentales, los activos fijos, los proyectos de construcción y la gestión de contratos. Implementar la separación de puestos incompatibles y medidas internas de control de autorización y aprobación. Las responsabilidades de manejo, revisión y aprobación del negocio están separadas entre sí para restringirse y supervisarse entre sí. El cajero no es responsable de auditar, llevar archivos contables y registrar las cuentas de ingresos, gastos, reclamaciones y deudas. El sello financiero especial lo gestiona una persona dedicada y el sello personal lo conserva la persona o una persona autorizada. Recaudar ingresos no tributarios de acuerdo con los elementos y estándares prescritos, emitir facturas fiscales de acuerdo con las regulaciones, garantizar que la recaudación y la recaudación estén separadas, que los montos de las facturas sean consistentes y se paguen en su totalidad y de manera oportuna. Implementar estrictamente medidas de control interno, como adquisiciones gubernamentales, proyectos de construcción y control de contratos, para garantizar el funcionamiento estandarizado y ordenado del sistema de control interno. Establecer una institución contable de conformidad con las disposiciones de la Ley de Contabilidad, dotarla de personal contable con las calificaciones y habilidades correspondientes e implementar un sistema de rotación para el personal en puestos clave. De acuerdo con los eventos económicos y comerciales reales que han ocurrido, llevamos a cabo el procesamiento contable y preparamos informes financieros de manera oportuna y de acuerdo con el sistema contable nacional unificado para garantizar que la información financiera sea verdadera y completa.

3. Realizar inspecciones eficazmente y fortalecer la supervisión del sistema de control interno

Solo realizando concienzudamente inspecciones especiales sobre la implementación del sistema de control interno podemos garantizar que el control interno El sistema se opera de manera estricta y estandarizada, y logra una garantía razonable de desempeño económico y regulaciones, uso seguro y efectivo de los fondos, información financiera verdadera y completa, previene eficazmente el fraude y la corrupción y mejora la eficiencia y eficacia de los servicios públicos. En los últimos dos años, nuestra oficina ha estado dirigida por la Sección de Supervisión de las Cajas de Seguro Social (Auditoría Interna) y coordinada por la Sección de Planificación y Finanzas para llevar a cabo auditorías internas, inspecciones especiales de controles internos e inspecciones especiales de diversos fondos de seguridad social. , agencias de empleo y seguros médicos; El Comité del Partido toma la iniciativa y todos los departamentos cooperan para llevar a cabo inspecciones especiales de riesgos de integridad y riesgos laborales para garantizar que los buenos sistemas de control interno sean supervisados ​​​​eficazmente y prevenir eficazmente los riesgos de operación de control interno.

Al mismo tiempo, la construcción del sistema de control interno de nuestra oficina también tiene problemas como actualizaciones inoportunas del sistema, ejecución insuficiente y supervisión débil.

En el futuro, nuestra oficina prestará atención oportuna a las tendencias de reforma de varios sistemas de control interno, y ajustará y completará oportunamente las reglas de trabajo, regulaciones y métodos de gestión de control interno de nuestra oficina de acuerdo con los cambios de desarrollo de los recursos humanos y las empresas sociales y la disposiciones de las leyes y reglamentos financieros pertinentes para garantizar que el trabajo de todas las empresas esté efectivamente controlado y supervisado mutuamente. Al mismo tiempo, fortalecemos aún más la gestión presupuestaria, mejoramos la naturaleza científica del presupuesto, damos pleno juego a la fuerza vinculante de la gestión presupuestaria, incorporamos la conciencia del control interno y la cultura del control interno en la construcción de la cultura humana y social, y hacemos que la La implementación del sistema de control interno es una acción consciente para cada empleado. Además, se recomienda que el departamento financiero aumente la capacitación sobre la construcción del sistema de control interno, realice capacitación periódica y por lotes, promueva una mayor mejora del sistema de control interno y promueva el desarrollo saludable y sostenible de varios departamentos y empresas. Capítulo 2: Resumen del trabajo de control interno de la Dirección de Recursos Humanos y Seguridad Social

Según el espíritu del "Aviso sobre la inspección y evaluación del control interno de las agencias de seguros de pensiones" de la Dirección Provincial de Seguridad Social (Carta de Seguros Xiangshe No. 71), de acuerdo con la estructura organizacional, con respecto a los requisitos específicos en cinco aspectos que incluyen operación comercial, financiamiento de fondos, control del sistema de información y gestión y supervisión del control interno, nuestra oficina ha perfeccionado continuamente el contenido, en comparación uno por uno, y realizó un autoexamen detallado. El informe de situación específico es el siguiente:

1. Control de la estructura organizacional

Primero, sobre la base de seguir estableciendo y mejorando. Se han estandarizado diversas normas y reglamentos para la gestión de equipos, las funciones y responsabilidades de la organización, las estructuras internas, la dotación de personal y otros aspectos, y se ha aclarado la gestión empresarial, la fijación de puestos y el alcance de responsabilidades de todo el proceso de actividades de control interno. tales como oficinas, finanzas de fondos y sistemas de información.

En segundo lugar, las responsabilidades de control interno entre cada unidad están claramente definidas y los procesos de transferencia, retroalimentación y seguimiento de la información empresarial están estandarizados. Cuando se pagan todos los beneficios, primero son revisados ​​​​por la empresa, revisados ​​​​por los líderes a cargo y firmados por los líderes principales. Esto garantiza la supervisión y restricción mutua en todos los vínculos.

En tercer lugar, a lo largo de los años, a través de la educación ideológica y política, el estilo de partido y la educación gubernamental limpia, la formación empresarial, la formación académica, la estandarización de los procesos empresariales, la optimización de los entornos laborales y otras medidas, el equipo de gestión de la seguridad social, especialmente El equipo de liderazgo se ha fortalecido efectivamente. La ideología, el estilo y la construcción empresarial han promovido efectivamente la mejora de la calidad general y el nivel de gestión del equipo de liderazgo y el personal de manejo.

2. Control de operaciones comerciales

Primero, alta, cambio, cancelación, inspección anual, revisión de beneficios del seguro de pensiones, cálculo de beneficios, verificación de base, verificación de aumento o disminución de base, suplementaria pago, gestión de modificación de base de pago, gestión de base de datos de atrasos, gestión de cuentas, contabilidad de ingresos de fondos y gestión de conciliación, determinación de calificación de beneficios, pago de beneficios, gestión de contraseñas del sistema, gestión de mantenimiento del software del sistema, gestión de seguridad de redes de información, gestión de seguridad de bases de datos, supervisión de auditorías. del trabajo entre otros puestos importantes es claro, cada uno tiene sus propias responsabilidades y se restringe entre sí.

El segundo es promover activamente la divulgación de asuntos administrativos y divulgar el contenido del servicio y las responsabilidades de la Oficina del Seguro Social, la base de trabajo, el diagrama de flujo de trabajo, los elementos y estándares de cobro y varios elementos de procesamiento en nuestro oficina, sitio web de información sobre la seguridad social y tablón de anuncios. La información principal que debe presentarse para las empresas, las quejas sobre violaciones de regulaciones y disciplinas, los métodos de investigación y los números de teléfono de consulta se hacen públicos para mejorar la transparencia de los servicios.

3. Todo tipo de archivos personales, documentos, negocios y financieros deben conservarse y archivarse de manera oportuna, y deben existir regulaciones para la creación de archivos y sistemas para su transferencia. Los archivos originales y la información son manejados por personal dedicado. Las unidades o personas físicas deben presentar carta de presentación o certificados correspondientes para acceder a los archivos.

3. Control financiero del fondo

Primero, implementar estrictamente el "Sistema Financiero del Fondo del Seguro Social" y el "Sistema de Contabilidad del Fondo del Seguro Social" y las normas de gestión de las dos líneas de ingresos y gastos y establecer cuentas financieras especiales y cuentas de desembolso separadas, las primas de seguro de pensiones recaudadas por los impuestos locales se asignan rápidamente a las cuentas financieras especiales, y los fondos solicitados mensualmente se desembolsan rápidamente a las cuentas de desembolso para garantizar el desembolso completo. Para los depósitos o fondos corrientes depositados en bancos, el período de depósito se calculará de acuerdo con la tasa de interés de los depósitos de ahorro de los residentes urbanos y rurales durante el mismo período prescrito por el Banco Popular de China, y los intereses devengados se incorporarán al fondo.

El segundo es calcular y reflejar de manera verdadera y precisa los ingresos, gastos y saldos del fondo en estricta conformidad con las regulaciones pertinentes como el "Sistema Financiero Social

de los Fondos de Seguro Social. " y el "Sistema de Contabilidad de las Cajas del Seguro Social".

En tercer lugar, la gestión presupuestaria del fondo se prepara, aprueba e implementa estrictamente de acuerdo con el contenido, métodos y procedimientos estipulados en el "Sistema Financiero del Fondo del Seguro Social" después de analizar la ejecución presupuestaria del año en curso. calcular los ingresos y gastos anuales del fondo. Sobre esta base, el presupuesto de ingresos y gastos del fondo para el próximo año se prepara de manera seria, científica y razonable.

En cuarto lugar, las cuentas finales del fondo son diseñadas y organizadas de manera uniforme por el Ministerio de Finanzas y el Ministerio de Trabajo y Seguridad Social. Preparamos las cuentas finales anuales de acuerdo con el formato, el tiempo y los requisitos del informe unificado, que completamos cuidadosamente. Introdúzcalos y revíselos, y asegúrese de que los datos relevantes sean consistentes.

En quinto lugar, de acuerdo con los principios de autoridad de gestión y revisión jerárquica, se han establecido puestos financieros como revisión de datos originales, cajero, contabilidad, revisión de comprobantes, contabilidad, archivo de datos contables y director de contabilidad.

4. Control del sistema de información

Realizar inspecciones de seguridad de la información de la tecnología de la red y rectificar rápidamente los peligros ocultos. Primero, se realizó una limpieza e inspección especial de las cuentas y contraseñas del sistema de información de la unidad, y el software se actualizó y mejoró de manera oportuna para eliminar los riesgos de seguridad. El segundo es volver a registrar las computadoras globales por modelo, número de fábrica y fecha de producción, realizar una verificación de seguridad integral en todos los dispositivos conectados a la red de área local y actualizar integralmente las computadoras que tengan vulnerabilidades en el sistema operativo y antivirus. Configuraciones de software que no están implementadas para garantizar la ciberseguridad. El tercero es estandarizar el proceso de recopilación, revisión y divulgación de información, y revisar estrictamente la divulgación de información para garantizar la exactitud y autenticidad del contenido de la información publicada.

En cuarto lugar, está estrictamente prohibido conectar la intranet de la oficina a Internet. Para evitar accidentes provocados por el hombre o de otro tipo, que provoquen la pérdida de datos en el sistema de información, se deben tomar medidas efectivas. Como se han realizado copias de seguridad fuera del sitio para garantizar la seguridad básica de la información.

5. Gestión y Supervisión del Control Interno

Actualmente, nuestra oficina cuenta con 2 auditores de tiempo completo cada año, de acuerdo con los requisitos de tarea de la oficina municipal y. los procedimientos de auditoría del seguro social, preparamos un plan de trabajo de auditoría: organizar y realizar auditorías de las personas que reciben beneficios y verificar los expedientes personales de los empleados y los certificados de calificación de beneficios consultando los manuales de cuentas personales del seguro social, las listas de unidades de personas aseguradas, las tablas de evaluación de la base de pago, verificar el tiempo de participación del seguro, los años de pago, etc. Documentos originales, verificar los estándares de tratamiento, realizar inspecciones puntuales en varias empresas de vez en cuando y brindar comentarios oportunos a los principales líderes y departamentos comerciales superiores.

Aunque los procesos y procedimientos de manejo de nuestra oficina se establecen y formulan de acuerdo con las "Medidas provisionales para el control interno de las agencias de seguridad social" y documentos relacionados, todavía existen lagunas de gestión y fallas del sistema en algunos enlaces. .

6. Opiniones o sugerencias de rectificación

Primero, optimizar la estructura del equipo y promover la eficiencia de la agencia. Fortalecer la formación, evaluación y supervisión de cuadros, e incrementar la rotación laboral, los intercambios y la competencia por el empleo. Fortalecer la construcción ideológica y política, cambiar conceptos, funciones y estilos, mejorar integralmente la calidad general y la capacidad de trabajo del equipo de manipulación y construir una unidad orientada al aprendizaje y al servicio.

El segundo es estandarizar aún más el sistema de trabajo de gestión de la red. Implementar el principio de gestión de "quién está a cargo, quién es responsable y quién opera".

¿Quién es responsable de la operación y quién es responsable de su uso? Controle estrictamente las computadoras de Internet, conéctelas a Internet cuando "Es necesario trabajar y aislarlos físicamente cuando navegan por Internet". La transmisión interna de documentos electrónicos se completa utilizando medios de almacenamiento como discos duros móviles, discos USB y disquetes. Los correos electrónicos, el intercambio en línea, etc. no se pueden utilizar a voluntad.

El tercero es combinar auditorías in situ con auditorías especiales para garantizar el buen funcionamiento del seguro de pensiones y evitar pérdidas de fondos. Al mismo tiempo, establecemos y mejoramos el sistema de control interno para asegurar un seguimiento total de todos los negocios y vínculos. Capítulo 3: Resumen del trabajo de control interno de la Dirección de Recursos Humanos y Seguridad Social

Con el cuidado y apoyo de las direcciones provinciales y municipales, nuestra dirección continúa fortaleciendo el establecimiento de la agencia, mientras se enfoca en Construyendo el sistema de control interno de la seguridad social y mejorando constantemente una serie de sistemas, los procedimientos y medidas han formado un mecanismo de autocontrol, alerta temprana automática y autocorrección. Varios sistemas de control interno se implementan y monitorean de manera efectiva, asegurando la seguridad social. operación segura de diversas empresas de seguridad social. El progreso del trabajo relevante ahora se informa a todos los líderes de la siguiente manera:

1. Mayor fortalecimiento de la construcción de la agencia

1. Se mejoraron varios sistemas de gestión.

En los últimos años, el partido y el gobierno de nuestra oficina han celebrado reuniones de oficina muchas veces para revisar y mejorar el "Proceso comercial de la Oficina de Seguridad Social del condado", el "Sistema de gestión financiera del fondo", las "Medidas provisionales". para Control Interno", "Invitación" Los sistemas de gestión eficaces como el "Sistema de Cancelación de Licencias" y el "Sistema de Asistencia" pueden mejorar el comportamiento y el estilo de trabajo de nuestros empleados.

2. El equipo de liderazgo general ha sido completamente equipado y fortalecido, y la formación de equipos y la formación de equipos del personal se han mejorado significativamente.

Bajo el liderazgo del comité del partido del condado y el gobierno del condado, y con el apoyo y la ayuda de los departamentos comerciales superiores, en septiembre de este año, nuestra oficina implementó el ajuste de la división del trabajo de la oficina. líderes, la rotación de cuadros de nivel medio y la rotación de puestos individuales y otras medidas. Nuestra oficina ha formado un grupo que enfatiza la política, la unidad, la situación general, el trabajo práctico y el desarrollo. Varias tareas han logrado resultados notables y la imagen social ha mejorado significativamente.

3. Fortalecer el estudio de la teoría política.

Con base en las características del trabajo de la oficina, el partido y el gobierno de nuestra oficina formularon un plan de estudio para los empleados los viernes por la tarde sobre conocimientos políticos y empresariales a principios de año, y estudiaron sistemáticamente el Ideas importantes de la "Tres Representaciones" y la Concepción Científica del Desarrollo. Una serie de los últimos logros teóricos del partido. Especialmente desde el XVII Congreso Nacional del Partido Comunista de China, con el fin de estudiar e implementar a fondo el espíritu del XVII Congreso Nacional del Partido Comunista de China, nuestra oficina ha partido de la perspectiva de fortalecer el aprendizaje, hablar sobre política y promover el desarrollo, a través del texto original de los informes de estudio, estudiar documentos relevantes, tomar notas de estudio y leer temas especiales. Organizar el aprendizaje en diversas formas, como informar, hablar sobre la realidad y escribir experiencias y experiencias, dar a conocer de manera integral el espíritu del 17. Congreso Nacional, e implementarlo enérgicamente, para que todos los cuadros y trabajadores puedan realmente aprender, comprender, creer y aplicar de manera efectiva. Utilizar verdaderamente el espíritu del 17º Congreso Nacional para armar la mente y guiar la práctica.

4. Realizar una construcción estilo trabajo sólido.

De acuerdo con el despliegue y los requisitos del comité del partido del condado, el gobierno del condado y el grupo del partido de la oficina laboral del condado, nuestra oficina buscó cuidadosamente Se analizaron los problemas pendientes que existen en la construcción del estilo de trabajo de nuestra oficina, las causas Se analizaron todos los problemas y se aclaró la dirección del siguiente paso de los esfuerzos. Durante el año pasado, los miembros del partido y del gobierno de nuestra oficina llevaron a todos los cuadros y trabajadores a hablar sobre política, unidad, considerar la situación general, planificar asuntos prácticos y buscar el desarrollo, y lograron resultados notables en diversas tareas.

5. Realizar eficazmente la evaluación democrática de las tendencias políticas.

De acuerdo con los arreglos y despliegues de los superiores, con el fin de estandarizar el comportamiento laboral de nuestra oficina y mejorar la conciencia de la administración de acuerdo con la ley y la integridad en la política, nuestra oficina promueve la estandarización del comportamiento, el cambio de El estilo y el trabajo respetuoso de la ley de nuestra oficina a través de la evaluación democrática de la ética política, la integridad y la eficiencia han promovido la construcción de la ética profesional de nuestra oficina, han mejorado la credibilidad social de nuestra oficina, han mejorado la eficiencia del trabajo y han establecido una buena imagen social.

6. Se ha mejorado aún más la función de servicio de ventanilla

En primer lugar, se ha implementado el sistema de recaudación bancaria de los fondos de la seguridad social. Para garantizar el almacenamiento seguro de los fondos de la seguridad social, prevenir y prevenir pérdidas anormales de los fondos de la seguridad social y resolver el problema de los empleados asegurados, especialmente los empleados asegurados en ciudades y pueblos, que viajan largas distancias hasta nuestra oficina para renovar su seguro, nuestro La oficina aprovecha al máximo las ventajas de la red de servicios bancarios para regularmente. Después de consultar al comité del partido del condado, al gobierno del condado y a las autoridades superiores, en agosto de este año, el Banco Agrícola de China del condado implementó un sistema de recaudación de fondos bancarios en 12 oficinas comerciales en el centro. ciudades y 3 puntos de venta en el condado, para que los empleados asegurados puedan pagar las tarifas del seguro social cerca, lo que ahorra los costos de viaje de ida y vuelta para los empleados asegurados y facilita enormemente a los empleados asegurados. Al mismo tiempo, ahorra recursos humanos para nuestra oficina y. garantiza mejor la seguridad del fondo.

En segundo lugar, se estableció una unidad de políticas y regulaciones para proporcionar una unidad especializada con consultas sobre políticas y negocios para las personas que acuden a nuestra oficina.

El tercero es establecer un salón y un mostrador de información comercial para los asegurados, equipado con aire acondicionado, asientos, hervidores de agua y otras instalaciones y equipos, y suscribirse a periódicos y revistas para personas mayores y publicaciones especiales de la seguridad social. .

El cuarto es mejorar el método de certificación de las calificaciones de pensión de los jubilados, implementar una gestión humanizada y prevenir la ocurrencia de pensiones fraudulentas y falsas. En particular, se ha fortalecido la construcción de la plataforma de las oficinas municipales de trabajo y seguridad social. A través de las oficinas de trabajo y seguridad, se pueden conocer oportunamente las condiciones de vida de los jubilados, se pueden reducir oportunamente las muertes y se pueden reducir las muertes. Se puede evitar durante mucho tiempo que se defrauden las pensiones básicas.

2. El teorema de control interno se ha mejorado significativamente

(1) Fortalecer la educación y la capacitación y esforzarse por construir un mecanismo de autodisciplina

Las personas son las factor más crítico que afecta el efecto de implementación del sistema de control interno. En los últimos años nuestra oficina siempre ha considerado el fortalecimiento de la educación ideológica de los empleados de la seguridad social como la tarea principal para mejorar la gestión del control interno.

En primer lugar, se ha establecido y mejorado la estructura organizativa. Se estableció un grupo líder para la gestión y la educación del control interno de la seguridad social, con el director como líder y el líder a cargo como líder adjunto. El líder y los líderes adjuntos organizaron e implementaron personalmente el trabajo de educación y capacitación, y dieron seguimiento y supervisión a la implementación. en cualquier momento Oficinas, unidades de auditoría y otras instituciones de trabajo Responsable específico de la recopilación y organización de materiales e información educativos sobre control interno de la seguridad social.

El segundo es llevar a cabo actividades periódicas de educación sobre alerta.

Utilizando casos típicos de uso ilegal de fondos de la seguridad social en todo el país, provincia y ciudad como material didáctico, organice a todos los cuadros y empleados para analizar y discutir juntos, analizar en profundidad las causas de los problemas y comparar cuidadosamente y encontrar lagunas en sus propios casos. gestión del control interno, con el fin de lograr la superación personal, alertarse, mejorar la inmunidad y construir un fuerte terraplén ideológico para resistir la corrupción y prevenir el cambio.

El tercero es realizar formación en habilidades empresariales a múltiples niveles. Los principales procesos, vínculos de riesgo, riesgos y peligros de diversas operaciones comerciales, medidas y métodos para prevenir riesgos, etc. se consideran contenidos necesarios de la capacitación semanal en habilidades comerciales, y los líderes a cargo y el responsable de la oficina de la unidad toman se dedica a enseñar. Ha mejorado las capacidades profesionales de cuadros y empleados, fortalecido la construcción del sistema de control interno, establecido un concepto de riesgo entre cuadros y empleados y fortalecido la conciencia de responsabilidad y prevención.

El cuarto es conceder gran importancia a la educación ética profesional. Los pensamientos son el precursor de la acción. Sólo con una excelente ética profesional y ética profesional se puede mejorar la conciencia de autodisciplina de los empleados de la seguridad social sobre qué hacer y qué no hacer. Nuestra oficina siempre considera el fortalecimiento de la educación ética profesional como el punto de entrada para fortalecer la gestión interna y exige que todos los cuadros y empleados sean siempre disciplinados y piensen en lo que hacen por la gente, eliminando así eficazmente los errores y el fraude en los procesos económicos y comerciales. La finalidad de la calidad y la imagen exterior.

(2) Fortalecer la construcción del sistema y esforzarse por construir mecanismos de prevención

Para lograr verdaderamente el objetivo de promover el desarrollo sostenible y saludable de la industria de la seguridad social con un sólido control interno. sistema, en los últimos años, nuestra oficina ha implementado el control interno. Como método de gestión estrechamente relacionado con la práctica, el mecanismo ha establecido un sistema de control interno para el control previo al evento, durante el proceso y ex post basado en las condiciones específicas del seguro social. manejo de negocios, y estableció un conjunto de sistemas de control interno que realmente satisfacen las necesidades del desarrollo y la gestión del negocio, y a través de una cuidadosa organización e implementación, se han prevenido eficazmente varios riesgos, y el sistema ha administrado el poder y las personas, y ha actuado. según el sistema, para que el trabajo de manipulación pueda realizarse de forma saludable bajo una supervisión y control efectivos.

En primer lugar, se ha mejorado el sistema de control interno. Se formuló el "Sistema de información sobre los elementos esenciales del Fondo de Seguridad Social", el "Plan de implementación para la inspección de control interno del seguro de pensiones de la Agencia de Seguro Social", las "Medidas provisionales para el control interno del seguro social del condado", el "Sistema de revisión y aprobación de empresas", la "Divulgación de servicios". Sistema", Existen más de 20 normas y reglamentos como "Sistema de Archivos y Almacenamiento de Datos", "Procedimientos Operativos Contables", "Sistema de Gestión Interna", "Sistema de Evaluación Anual", "Sistema de Inspección y Evaluación de Control Interno". Insertar control interno en todo el proceso del seguro social, regular integralmente diversos comportamientos empresariales y garantizar que todos los aspectos del trabajo se rijan por normas y reglamentos, formando un sistema de control interno mutuamente complementario y coordinado.

El segundo es implementar el sistema de responsabilidad de posición de la oficina de valores. Con base en los principios de ciencia, racionalidad y moderación mutua, el negocio de la seguridad social se divide en gestión general del seguro social, gestión de recaudación de primas del seguro social, gestión de beneficios del seguro de pensiones, gestión financiera, auditoría del seguro social e información del seguro social de acuerdo con el Las funciones y responsabilidades de cada unidad se dividen en 40 puestos diferentes. Todos los departamentos y puestos funcionales han establecido un sistema de responsabilidad laboral. extender y cubrir verdaderamente el alcance del control interno a todos los empleados. Cada empleado tiene una comprensión más clara de las responsabilidades de riesgo de su puesto y las sanciones correspondientes por operaciones ilegales.

El tercero es formular un sistema de control interno para las operaciones comerciales. El contenido de control involucrado en el manejo de negocios se ha refinado en 45 puntos de gestión de riesgos, y los "Procedimientos comerciales de seguro social del condado", "Normas y reglamentos de gestión de redes de área local informáticas", "Sistema financiero", "Gestión de facturas especiales del Fondo de Seguro Social". han sido formulados y mejorados", "Sistema de Auditoría" y "Sistema de Control de Separación de Autoridades" incluyen una serie de sistemas y métodos de control interno empresarial, como el control de la estructura organizacional, el control de autorizaciones y aprobaciones y el control de registros comerciales de seguros, que prevenir eficazmente diversos riesgos y formar un sistema sólido y un sistema de rendición de cuentas. Un mecanismo de trabajo con poderes claros y funcionamiento ordenado.

(3) Fortalecer la supervisión y la inspección y esforzarse por construir un mecanismo de control interno.

Para garantizar la implementación efectiva de varios sistemas de control interno, nuestra oficina adopta supervisión interna y políticas sociales. Supervisión, monitoreo in situ y monitoreo externo. El método de combinar inspecciones regulares con inspecciones puntuales irregulares ha fortalecido efectivamente la supervisión e inspección de varias empresas de seguridad social antes, durante y después del evento, de modo que el proceso de manejo de cada social. El negocio de la seguridad se convierte en un proceso interno que se cruza, restringe y controla entre sí.

Primero, implementar la separación de responsabilidades laborales.

Cualquier negocio no puede ser operado por una sola persona, sino que debe ser manejado por dos o más personas, y el personal de manejo solo puede manejarlo dentro de su propio alcance de autoridad, es decir, cada actividad comercial debe pasar por dos personas con limitaciones mutuas. O se puede completar el enlace de control de dos o más almacenes. Al mismo tiempo, los puestos y responsabilidades incompatibles se separan entre departamentos de la unidad y entre gerentes, y el contrainterrogatorio de los negocios se lleva a cabo entre departamentos. Cada departamento desempeña sus funciones y asume sus responsabilidades, y los vínculos de supervisión están estrechamente vinculados. un mecanismo eficaz de supervisión mutua. Por ejemplo, los administradores y operadores del sistema tienen una autoridad clara, y los administradores de datos no participan en la aprobación y procesamiento de negocios de manejo de seguridad social para garantizar que el sistema de información solo se utilice para fines autorizados y que solo el personal autorizado pueda operar el sistema de información. Para los empleados de las empresas que participan en el seguro de accidentes laborales, se implementará el registro y registro de tarjetas con el nombre real, se implementará un caso por empresa y la información del expediente de los empleados asegurados se ingresará en la computadora y se revisada y aprobada por el líder a cargo. La auditoría será completada por la unidad de auditoría y será gestionada por las cuatro partes.

La segunda es insistir en la verificación y auditoría a todos los niveles. Por ejemplo, el pago de beneficios por lesiones relacionadas con el trabajo debe ser revisado inicialmente por el personal de manipulación, revisado por el responsable del departamento, revisado por el líder a cargo, aprobado por la unidad de auditoría y presentado a las autoridades laborales y departamento de seguridad social para su revisión final sólo después de que el líder a cargo firme y esté de acuerdo. Para la modificación de información clave y básica, se implementa un mecanismo de vinculación de modificación integrado de cuatro dimensiones, es decir, el personal de manejo realiza una revisión preliminar de los datos combinados con la computadora, el líder a cargo confirma la aprobación, la unidad de auditoría revisa , y la unidad de políticas y regulaciones hace una revisión final para prevenir efectivamente que los individuos modifiquen el Comportamiento. En cuanto a la gestión de facturas especiales para la recaudación de fondos, se implementa un mecanismo conjunto de finanzas, recaudación de fondos, auditoría y planificación general para las facturas inválidas, y se respeta el principio de cuatro revisiones, es decir, las facturas inválidas descubiertas ser manejado por el responsable de las oficinas de recaudación de fondos, finanzas, auditoría y planificación general** * Con la firma del revisor, el departamento de recaudación de fondos completa la lista de invalidación de facturas y explica los motivos de la invalidación. por los principales dirigentes, sella el billete de invalidación y lo envía por cuadruplicado al departamento de auditoría para su custodia. Esto elimina el fenómeno de registrar el pago sin que se produzca el cobro del dinero. Se implementa un sistema de acceso al examen físico para el seguro de accidentes de trabajo. Esta obra es un sistema pionero en la ciudad con la participación de la Dirección del Trabajo y Previsión Social. Permitir que los empleados asegurados acudan a los hospitales designados para realizar exámenes físicos, de modo que nuestra oficina pueda comprender plenamente el estado de salud de las personas que participan en el seguro de lesiones relacionadas con el trabajo y controlar eficazmente el fenómeno de las reclamaciones falsas por lesiones no relacionadas con el trabajo y enfermedades profesionales;

El tercero es reforzar la supervisión y la inspección de auditoría. De acuerdo con el actual sistema de control interno y el proceso de manejo de negocios, utilizar "un estándar, una regla y una actitud" para establecer puntos de riesgo y puntos de monitoreo para vínculos importantes de manejo de negocios, y colocar todos los negocios de seguros bajo el control de auditoría y verificación. sistema . Se ha establecido un grupo de trabajo de auditoría y auditoría con el director como líder del equipo, el subdirector a cargo del trabajo de auditoría como líder adjunto del equipo y los miembros de la unidad de auditoría como miembros. Los auditores revisan regular e irregularmente la construcción del edificio. sistema de control interno de la seguridad social, la eficacia operativa del mecanismo de control interno y la seguridad social. Se llevarán a cabo supervisión e inspección del estado de funcionamiento del fondo, el desempeño de las responsabilidades y procedimientos laborales prescritos, etc., y auditorías y controles. Se llevarán a cabo con base en la cadena de causa y efecto, como la declaración y revisión del pago, la confirmación de elegibilidad para el disfrute, la aprobación del pago atrasado y el aplazamiento del pago, y muchos otros asuntos que involucran ingresos y gastos de fondos para controlar todo el proceso. Al mismo tiempo, realizamos auditorías internas de manera oportuna sobre si el personal y los vínculos involucrados en el proceso de negocio del personal fuera de servicio están de acuerdo con los procedimientos del sistema de control interno, de modo de evitar la ocurrencia de errores y fraudes.

El cuarto es promover vigorosamente los intercambios de rotación laboral. Se han realizado esfuerzos sobre la base de establecer racionalmente posiciones importantes como la gestión de negocios, finanzas y sistemas de información, y de implementar plenamente personal dedicado y responsabilidades de por vida para la recaudación de fondos, el ingreso de datos básicos, la gestión de cuentas personales, las estadísticas de resumen de datos y la gestión financiera. Se han hecho esfuerzos para mejorar el sistema de rotación regular, el sistema de puestos y la promoción vigorosa de los intercambios regulares de personal no sólo evitan que parte del personal se paralice y se relaje debido a que trabajan en el mismo puesto durante mucho tiempo y generen fácilmente problemas de corrupción, sino también a través del trabajo. Intercambios de rotación, se cultiva un grupo de personas que tienen un fuerte sentido de innovación laboral y pueden valerse por sí solas.

(4) Fortalecer los medios de servicio y esforzarse por construir un mecanismo de seguridad.

El proyecto de seguridad social es un proyecto de sustento de las personas que beneficia los intereses vitales de millones de personas. La agencia es responsable de implementar diversos proyectos de políticas de seguridad social y unidades de ventanilla que enfrentan directamente a la mayoría de los asegurados. Por lo tanto, sólo mediante el enriquecimiento continuo de los métodos de servicio, la mejora de los medios de servicio y la profundización de las actividades de servicio podremos lograr la gestión de control interno más estricta en el mecanismo de supervisión a la vista del público.

Primero, centrarse en crear una “seguridad social brillante”.

Llevará a cabo un servicio integral de "recolección de un voto" en profundidad y actividades de servicio "unificado de cinco años" y de "cinco años" como parte importante de las actividades anuales de "construcción del sistema de control interno", hará utilizar plenamente el nuevo modelo de trabajo de control interno y aprovechar plenamente el papel de palanca de control interno de la seguridad social, al mismo tiempo que fortalece las capacidades de ejecución empresarial, ha determinado los objetivos de trabajo de "comienzo de alto nivel, operación estandarizada y operación de alta eficiencia". Al prestar especial atención a servicios rápidos, eficientes y de alta calidad, no sólo mejora en gran medida la eficiencia del trabajo, sino que también garantiza la vitalidad de los intereses de los empleados asegurados y coloca conscientemente todo el trabajo de la seguridad social bajo la supervisión de las masas más amplias de la población. gente.

El segundo es promover vigorosamente la "recogida y entrega por cuenta de otros". El trabajo de recaudación y gestión de fondos siempre ha sido un foco y una dificultad en el trabajo de la seguridad social. Para garantizar la integridad y seguridad de la recaudación de fondos y frenar eficazmente las actividades ilegales, de acuerdo con los nuevos requisitos para la gestión de fondos, nuestra oficina obtuvo fondos especiales y sucesivamente encomendó al Banco Agrícola del Condado la recaudación de fondos de seguridad social y al Banco Postal la emisión. los beneficios de jubilación pueden según La situación específica es que pueden pagar o recibir dinero en su puerta, lo que no sólo facilita al asegurado, sino que también garantiza la seguridad del almacenamiento y distribución de fondos, al mismo tiempo, una tarjeta SDS; Se ha instalado una máquina en la sala de la seguridad social para permitir nuevos asegurados o el pago suplementario de las cuotas de la seguridad social. La tarjeta se puede utilizar para pagar directamente en nuestra oficina deslizando la tarjeta, de modo que el personal que la maneja no tenga contacto directo con el efectivo. , al darse cuenta de que "los pagos se realizan en línea y el dinero fluye en línea". Al tiempo que brindamos comodidad al público y agilizamos los enlaces de servicios, hemos fortalecido efectivamente el control y la gestión internos, minimizado los riesgos y garantizado la seguridad de las operaciones del fondo.

El tercero es fortalecer el control de los sistemas de información informática. Utilizar tecnología de la información informática para establecer autoridad y establecer un sistema de control interno para las instituciones de seguridad social para reducir y eliminar los factores de control humano y garantizar la implementación efectiva del control interno. En primer lugar, a partir de la construcción de sistemas de control interno se han mejorado las capacidades de gestión y control de los sistemas de información informáticos. Utilizar el control del sistema de información informática para fortalecer la función de control interno e implementar el control de procesos en el sistema de información empresarial, formando un sistema de gestión de control interno de auditoría secundaria con descentralización horizontal y supervisión vertical para las empresas de seguridad social, asegurando la autenticidad de la información desde la fuente, y realizar negocios, la separación mutua y la restricción mutua de poderes, hacer que la supervisión y la inspección del control interno sean más estandarizadas y profesionales, optimizar en gran medida el entorno suave del control interno de la seguridad social, en segundo lugar, establecer y mejorar el sistema de gestión de información del seguro social "Proyecto de Seguro Financiero"; realizar el registro de declaraciones, la recaudación de fondos, el intercambio de información y la conexión de procesos entre el pago, el pago de beneficios, la gestión de fondos, la gestión social y otros vínculos comerciales. En tercer lugar, debido a la gran cantidad de objetos asegurados en el condado y la situación extremadamente compleja, es necesario; para conservar adecuadamente a cada individuo Los archivos históricos de los empleados asegurados son particularmente importantes. Con este fin, nuestra oficina ha establecido una sala de archivos integral y ha designado un administrador de archivos a tiempo completo que es responsable de recopilar y establecer varios tipos de archivos asegurados, e implementa la implementación de un archivo para cada persona asegurada, un archivo para cada empresa. y un archivo para cada caso. Y la gestión computarizada no sólo facilita la consulta de la hora de nacimiento de los empleados asegurados, el tiempo de participación en el seguro, el tiempo de jubilación y el cálculo de los beneficios de jubilación, sino que también previene eficazmente la alteración unilateral y el intercambio de información del archivo y garantiza la autenticidad. de la fuente de información.

El cuarto es promover la divulgación de información de la seguridad social. Para ayudar a los asegurados, nuestra oficina ha abierto un sistema de consulta telefónica por voz en China Telecom. Puede verificar su situación de seguridad social de acuerdo con las indicaciones de voz. Ha abierto información pública de servicios gubernamentales y de seguridad social en el sitio web del partido y del gobierno. Las principales políticas de seguridad social se pueden entender en cualquier momento en línea, lo que no solo ahorra costos y tiempo a los asegurados, sino que también mejora en gran medida la transparencia del trabajo de la seguridad social.

En los últimos años, aunque nuestro país ha comenzado por mejorar los sistemas y mecanismos, ha tomado muchas medidas para fortalecer continuamente la construcción del control interno del seguro social, estandarizar los procedimientos operativos comerciales, fortalecer las auditorías, la supervisión y inspecciones, fortalecer la prevención previa y mejorar Ha mejorado la capacidad general de la institución para resistir riesgos, formó un sistema interno de prevención, supervisión y control relativamente completo, garantizó el funcionamiento fluido y seguro de los fondos de seguridad social, garantizó el pago de las prestaciones del seguro social en su totalidad y a tiempo, y promovió el desarrollo económico y social del condado. Sin embargo, debido al impacto de los recursos financieros, las funciones de control de la aplicación de nuevos programas informáticos de seguridad social, el desarrollo y mantenimiento de sistemas de información electrónicos y la entrada y salida de datos se han visto significativamente debilitadas, en particular debido a la inversión insuficiente en. equipos e instalaciones de hardware relacionados con el "Proyecto de Seguridad Financiera". Como resultado, los métodos de supervisión superior e inferior son débiles y están lejos de satisfacer las necesidades de una gestión de control interno moderna y científica. Estos deben mejorarse y perfeccionarse en trabajos futuros.

Se invita a los líderes a criticar y corregir las deficiencias del trabajo anterior, para que nuestra oficina pueda lograr más resultados en el trabajo futuro y hacer las debidas contribuciones a la construcción de una sociedad armoniosa.

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