La autoridad reguladora para las empresas de gestión de fondos es
La agencia reguladora de las empresas de gestión de fondos es la Comisión Reguladora de Valores de China.
Además de las empresas de gestión de fondos, la Comisión Reguladora de Valores de China también es responsable de supervisar las instituciones operativas de valores y futuros, las empresas de registro y compensación de valores, las instituciones de liquidación de futuros, las instituciones de consultoría de inversión en valores y futuros y la calificación crediticia de valores. instituciones.
La organización autorreguladora de la industria de valores es la Asociación de la Industria de Valores, y las compañías de fondos son miembros de la Asociación de la Industria de Valores.
Además, las compañías de fondos generalmente establecen departamentos de supervisión, auditoría y otros departamentos, y las compañías de fondos implementan un sistema de inspección general.
¿Cuál es la normativa para las sociedades gestoras de fondos?
De acuerdo al Capítulo 6 de las “Medidas Administrativas para Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión en Valores”, se establecen las siguientes disposiciones:
Artículo 61: Las sociedades administradoras de fondos o sus accionistas solicitan la aprobación de asuntos relevantes, ocultar asuntos relevantes La Comisión Reguladora de Valores de China no aceptará solicitudes que violen las circunstancias o proporcionen materiales falsos, las solicitudes que ya hayan sido aceptadas no serán aprobadas;
Artículo 62 La Comisión Reguladora de Valores de China, de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China y los principios de supervisión prudencial, supervisará el gobierno corporativo, el seguimiento interno, las condiciones operativas y el estado del riesgo. y negocios relacionados de compañías administradoras de fondos. Las actividades incluyen inspecciones externas e inspecciones in situ.
Artículo 63 Las inspecciones extra situ se llevan a cabo principalmente mediante la revisión de los materiales presentados por las sociedades gestoras de fondos.
La sociedad gestora de fondos deberá presentar los siguientes materiales a la Comisión Reguladora de Valores de China y a la sucursal local de la Comisión Reguladora de Valores de China:
(1) Gestión del fondo auditada por una empresa de contabilidad con calificaciones comerciales relacionadas con valores Informe anual de la empresa;
(2) Informe anual de evaluación del control interno de la sociedad administradora de fondos emitido por una firma de contabilidad con calificaciones comerciales relacionadas con valores;
(3) Informe trimestral e informe anual de auditoría de supervisión;
(4) Otros materiales requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China de acuerdo con los principios de supervisión prudencial.
Artículo 64 Las sociedades administradoras de fondos deberán presentar informes anuales e informes de evaluación anual dentro de los 3 meses posteriores al final del año, presentar informes trimestrales de supervisión y auditoría dentro de los 15 días posteriores al final del trimestre, y presentar informes trimestrales de supervisión; e informes de auditoría dentro de los 15 días siguientes al final del año. Presentar el informe anual de auditoría de supervisión dentro de los 30 días.
Artículo 65 Si ocurre alguna de las siguientes circunstancias, la compañía administradora de fondos deberá informar a la Comisión Reguladora de Valores de China y a la oficina local enviada por la CSRC dentro de los 5 días:
(1) Cambio Accionistas titulares de menos del 5% de las acciones;
(2) Cambiar la proporción de participación accionaria a no más del 5%;
(3) Cambiar el nombre y domicilio;
(4) Los accionistas aumentan o disminuyen el capital social en la misma proporción;
(5) Modifican las disposiciones generales de los estatutos sociales;
(6) La la empresa y sus directores, altos directivos y administradores de fondos están sujetos a sanciones penales y administrativas;
(7) la empresa y sus directores, altos directivos y administradores de fondos son investigados por autoridades reguladoras o autoridades judiciales;
(8) La situación financiera de la empresa es significativamente adversa. Cambios;
(9) Recibir quejas importantes debido a la negligencia de la empresa;
(10) Enfrentar. juicios importantes;
(11) Tener un impacto significativo en las operaciones de la empresa y otros asuntos.
Cuando se produzcan los hechos enumerados en los puntos (6) a (11) del párrafo anterior, la sociedad administradora deberá notificarlo por escrito a todos los accionistas.
Cuando una empresa de gestión de fondos se encuentre con una emergencia estipulada en el artículo 58 de estas Medidas, deberá informar inmediatamente a la Comisión Reguladora de Valores de China y a su oficina enviada.