¿Qué responsabilidades desempeña la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado en la enajenación de compañías de valores?
(1) Formular planes de eliminación de riesgos para las compañías de valores y organizar su implementación;
(2) Enviar sitios de disposición de riesgos El grupo de trabajo supervisa y orienta a las sociedades de valores enajenadas, grupos de custodia, grupos de adquisición, grupos de liquidación administrativa, administradores y demás instituciones y personal involucrados en la resolución de riesgos.
(3) Coordinar con las bolsas de valores, las agencias de registro y compensación de valores y las agencias administradoras de fondos de protección al inversionista de valores para garantizar el normal funcionamiento del negocio de corretaje de valores de las sociedades de valores que se enajenan.
(4) Investigar y sancionar las actividades ilegales de las compañías de valores;
(5) Informar oportunamente los delitos sospechosos a los órganos de seguridad pública y otros, y transferir los casos penales sospechosos de acuerdo con las normas pertinentes. regulaciones;
(6) Notificar a los gobiernos populares locales relevantes sobre el estado de riesgo de las compañías de valores y las situaciones que afectan la estabilidad social.
(7) Otras obligaciones requeridas por las leyes y regulaciones administrativas;
Base legal: Artículo 48 del "Reglamento sobre Disposición de Riesgos de las Sociedades de Valores". Al manejar los riesgos de las sociedades de valores, la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado tendrá las siguientes responsabilidades:
(1) Formular valores Desarrollar el plan de eliminación de riesgos de la empresa y organizar su implementación;
(2) Enviar un grupo de trabajo in situ de eliminación de riesgos para realizar inspecciones a las compañías de valores, grupos de custodia y grupos de adquisición. , grupos administrativos de liquidación, gerentes y demás instituciones y personal involucrado en la disposición de riesgos. Supervisión y orientación.
(3) Coordinar con las bolsas de valores, las agencias de registro y compensación de valores y las agencias administradoras de fondos de protección al inversionista de valores para garantizar el normal funcionamiento del negocio de corretaje de valores de las sociedades de valores que se enajenan.
(4) Investigar y sancionar las actividades ilegales de las compañías de valores;
(5) Informar oportunamente los delitos sospechosos a los órganos de seguridad pública y otros, y transferir los casos penales sospechosos de acuerdo con las normas pertinentes. regulaciones;
(6) Notificar a los gobiernos populares locales relevantes sobre el estado de riesgo de las compañías de valores y las situaciones que afectan la estabilidad social.
(7) Otras obligaciones requeridas por las leyes y regulaciones administrativas;