Condiciones para constituir una sociedad gestora de fondos

Análisis jurídico: Las sociedades administradoras de fondos cumplen con las siguientes condiciones: 1. Los accionistas cumplen con las disposiciones de la Ley de Fondos de Inversión en Valores y las Medidas Administrativas para Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión en Valores 2. Tienen estatutos que cumplen con la Ley de Fondos de Inversión en Valores, la Ley de Sociedades y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China; 3. El capital social no es bajo: 6.543,8 mil millones de RMB, los accionistas deben contribuir en efectivo y los accionistas extranjeros deben contribuir en monedas libremente convertibles. 4. Hay no menos de 65.438 05 personas dedicadas a la investigación, la inversión y la valoración; con las leyes, regulaciones administrativas y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China, altos directivos y personal comercial en valor y marketing, y haber obtenido calificaciones de fondos 5. Tener locales comerciales, precauciones de seguridad y otras instalaciones relacionadas con el negocio que cumplan con los requisitos; 6. Establecer estructuras organizativas y puestos con una división razonable del trabajo y responsabilidades claras; 7. Tener sistemas de control interno como supervisión, auditoría y control de riesgos que cumplan con los requisitos de la Comisión Reguladora de Valores de China; la Comisión Reguladora de Valores de China aprobada por el Consejo de Estado.

Base jurídica: “Ley de Fondos de Inversión en Valores de la República Popular China”.

Artículo 12 La administradora del fondo será una sociedad o sociedad constituida de conformidad con la ley.

El administrador de fondos de un fondo recaudado públicamente deberá ser una compañía administradora de fondos u otra institución aprobada por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado de conformidad con las regulaciones pertinentes.

Artículo 13 Para establecer una sociedad administradora de fondos para administrar fondos ofrecidos públicamente, deberá cumplir las siguientes condiciones y ser aprobada por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado:

(1) Debe cumplirse esta Ley y los Estatutos Sociales estipulados en la "Ley de Sociedades de la República Popular China";

(2) El capital social no será inferior a 100 millones de yuanes y debe ser capital monetario pagado;

(3) Principalmente los accionistas que operan negocios financieros o administran instituciones financieras tienen buen desempeño, buen estado financiero y reputación social, la escala de activos cumple con los estándares estipulados por el Consejo de Estado y no tienen registros ilegales en los últimos tres años;

(4) El personal que ha obtenido las calificaciones profesionales del fondo ha alcanzado el Quórum;

(5) Los directores, supervisores y altos directivos tienen las calificaciones correspondientes; /p>

(6) Tener locales comerciales, precauciones de seguridad y administración de fondos que cumplan con los requisitos. Otras instalaciones relacionadas con el negocio;

(7) Tener una buena estructura de gobierno interno, un sistema completo de monitoreo de auditoría interna. y sistema de control de riesgos;

(8) Leyes, reglamentos administrativos y otras condiciones especificadas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado aprobada por el Consejo de Estado.

Artículo 6 Para constituir una sociedad administradora de fondos deberán cumplirse las siguientes condiciones:

(1) Que los accionistas cumplan con las disposiciones de la Ley de Fondos de Inversión en Valores y las presentes Medidas;

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(2) Contar con estatutos sociales que cumplan con la Ley de Fondos de Inversión en Valores, la Ley de Sociedades y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China.

(3) El capital registrado no deberá ser inferior a 654,38 mil millones de RMB, los accionistas deberán contribuir en efectivo y los accionistas extranjeros deberán contribuir en monedas libremente convertibles.

(4) Habrá; ser no menos de 65, 438 05 altos directivos y personal comercial que se dediquen a la investigación, inversión, valoración, marketing y otros trabajos de conformidad con las leyes, reglamentos administrativos y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China, y hayan obtenido calificaciones de profesionales de fondos ;

(5) Tener locales comerciales, precauciones de seguridad y otras instalaciones relacionadas con el negocio que cumplan con los requisitos;

(6) Establecer estructuras organizativas y puestos con una división razonable del trabajo y responsabilidades claras;

(7) Tener supervisión, auditoría, control de riesgos y otros sistemas de control interno que cumplan con los requisitos de la Comisión Reguladora de Valores de China;

(8) Otras condiciones especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China aprobada por el Consejo de Estado.