Sanciones administrativas de la Comisión Reguladora de Valores de China 2019-2023
De 2019 a 2023, la Comisión Reguladora de Valores de China adoptó una serie de medidas de sanción administrativa para mantener el orden del mercado y proteger los derechos e intereses de los inversores. Estas medidas incluyen imponer multas a instituciones e individuos ilegales, prohibirles participar en negocios relacionados y prohibirles ingresar al mercado.
En 2019, la Comisión Reguladora de Valores de China emitió un total de 103 decisiones de sanciones administrativas, que implicaron multas por valor de 3.360 millones de yuanes. Estas sanciones se dirigen principalmente a violaciones del uso de información privilegiada, la manipulación del mercado y la divulgación de información. Entre ellas, hay muchas sanciones que afectan a ejecutivos y controladores reales de empresas que cotizan en bolsa.
En 2020, la Comisión Reguladora de Valores de China siguió aumentando las sanciones administrativas, emitiendo un total de 149 decisiones de sanciones administrativas a lo largo del año, que implicaron multas de 5.840 millones de yuanes. Estas sanciones no sólo se dirigen a personas e instituciones, sino que también involucran a algunos intermediarios y firmas de contabilidad. Entre ellos, un caso de sanción involucra a una empresa que cotiza en bolsa en el extranjero.
En 2021, la Comisión Reguladora de Valores de China reforzó aún más la supervisión del mercado de capitales y emitió 184 decisiones de sanciones administrativas a lo largo del año, que implicaron multas por valor de 7.890 millones de yuanes. Estas sanciones se dirigen principalmente al uso de información privilegiada, la manipulación del mercado, las infracciones de divulgación de información, etc., pero algunas también afectan a empresas cotizadas en el extranjero y transacciones transfronterizas.
En 2022, la Comisión Reguladora de Valores de China tomó un total de 189 decisiones de sanciones administrativas, que implicaron multas por valor de 9.560 millones de yuanes. Estas sanciones se dirigen principalmente al uso de información privilegiada, la manipulación del mercado, las infracciones de divulgación de información, etc., pero algunas también afectan a empresas cotizadas en el extranjero y transacciones transfronterizas.
Desde 2023, la Comisión Reguladora de Valores de China ha emitido algunas decisiones de sanciones administrativas, que implican una determinada cantidad de multas. Estas sanciones se dirigen principalmente al uso de información privilegiada, la manipulación del mercado, las infracciones de divulgación de información, etc., pero algunas también afectan a empresas cotizadas en el extranjero y transacciones transfronterizas.
En resumen:
Durante los últimos cinco años, la Comisión Reguladora de Valores de China se ha comprometido a mantener el orden del mercado y proteger los derechos e intereses de los inversores, y ha adoptado sanciones administrativas proactivas. medidas. Estas medidas incluyen imponer multas a instituciones e individuos ilegales, prohibirles participar en negocios relacionados y prohibirles ingresar al mercado. Estas sanciones se dirigen principalmente al uso de información privilegiada, la manipulación del mercado, las infracciones de divulgación de información, etc., pero algunas también afectan a empresas cotizadas en el extranjero y transacciones transfronterizas. A través de estas medidas, la Comisión Reguladora de Valores de China ha mantenido efectivamente la equidad y la transparencia del mercado y ha protegido los derechos e intereses legítimos de los inversores.
Base jurídica:
Las sanciones administrativas impuestas por la Comisión Reguladora de Valores de China se basan principalmente en la "Ley de Valores de la República Popular China", la "Ley de Fondos de Inversión en Valores de la República Popular China" y otras leyes y reglamentos pertinentes. Entre ellos, la "Ley de Valores" estipula el alcance regulatorio y las responsabilidades del mercado de valores, y también estipula los derechos y obligaciones de los participantes del mercado; la "Ley de Fondos de Inversión en Valores" estipula la recaudación de fondos, operación, divulgación de información y otros asuntos relacionados. y prevé actividades ilegales. Las violaciones están estrictamente definidas y castigadas. Además, la Comisión Reguladora de Valores de China también ha castigado algunas violaciones graves de leyes y reglamentos de conformidad con otras leyes y reglamentos pertinentes.