El alcance de los familiares de directivos de sociedades cotizadas
Primero, la definición de "pariente"
_ 1. Parientes inmediatos
La ley china no define claramente a los miembros de la familia inmediata.
Encuentre la definición de “familiares inmediatos” en las normas y documentos pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores y la bolsa. Los familiares inmediatos se refieren al cónyuge, los padres y los hijos. Las disposiciones específicas son las siguientes:
_ 2. Familiares cercanos
Literalmente, el alcance de los parientes cercanos es definitivamente más amplio que el de los parientes inmediatos.
El artículo 1045 del Código Civil establece que son parientes cercanos los cónyuges, padres, hijos, hermanos, abuelos, nietos y nietos.
Encuentre el alcance de los "parientes cercanos" en las normas y documentos pertinentes de la Bolsa de Valores de Shenzhen. Los parientes cercanos incluyen cónyuge, padres, hijos, hermanos y hermanas. Los detalles son los siguientes:
_ 3. Familiares
El artículo 1045 del Código Civil estipula que son parientes los cónyuges, los consanguíneos y los parientes por afinidad.
Echemos un vistazo a la descripción de la definición de familiares en las normas y documentos pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores y la bolsa.
Artículo 83 de las “Medidas para la Administración de Adquisiciones de Sociedades Cotizadas (Revisada en 2020)” Salvo prueba en contrario, es persona que actúa de manera concertada un inversor que concurra alguna de las siguientes circunstancias. 9) Personas naturales que posean más del 30% de las acciones del inversionista, directores, supervisores, altos directivos que actúen como inversionistas y sus padres, cónyuges, hijos y sus cónyuges, padres del cónyuge, hermanos y hermanas y sus cónyuges, hermanos del cónyuge. y sus cónyuges y otros familiares tienen la misma cotización que el inversor.
En segundo lugar, cláusulas vinculantes relacionadas con el estatus "relativo"
_ (1) Transacciones a corto plazo
Objetos restringidos: sociedades cotizadas que posean más del 5% de las acciones Accionistas de la Sociedad, directores, supervisores, altos directivos y sus cónyuges, padres e hijos.
Comportamiento comercial a corto plazo: vender dentro de los seis meses posteriores a la compra, o volver a comprar dentro de los seis meses posteriores a la venta.
Caso de supervisión:
Si alguno de los cónyuges/padres/hijos de Dong participa en operaciones comerciales a corto plazo, no sólo tendrá que entregar sus ingresos (o no tener ningún ingreso) ), pero el propio Dong también tendrá que recibir una "Carta de Advertencia".
_(2) Declaración de información de identidad relativa
Los solicitantes incluyen cónyuge, padres e hijos. Tenga en cuenta que la Bolsa de Valores de Shenzhen establece claramente que los sujetos también incluyen hermanos y hermanas.
(3) Registro y autoexamen de información privilegiada
Cuando una empresa que cotiza en bolsa se enfrenta a una importante reestructuración de activos, altas transferencias, emisión de valores, recompra de acciones y otros eventos importantes, debe informar a la transacción Archivos de información privilegiada relevante presentados.
"Cónyuge, hijos, padres" se registran y verifican como insiders naturales. En cuanto a si otros familiares necesitan registrarse como iniciados, depende de las circunstancias específicas.
_ (4) Personas físicas relacionadas
De acuerdo con las normas de cotización de los mercados de valores de Shanghai y Shenzhen, los miembros de la familia que tienen una relación estrecha con los directores son personas físicas relacionadas de empresas que cotizan en bolsa.
Parientes cercanos: incluyendo cónyuge, padres, hijos de 18 años y sus cónyuges, hermanos y hermanas y sus cónyuges, padres, hermanos y hermanas del cónyuge y padres del cónyuge de los hijos.
Cabe señalar que los suegros de Dong (es decir, los padres de los cónyuges de sus hijos) también son personas físicas relacionadas de la empresa que cotiza en bolsa, y las empresas que controlan son personas jurídicas relacionadas de la empresa que cotiza en bolsa. .
Finalmente:
1. Los directores tienen la responsabilidad y obligación de supervisar a los familiares directos (cónyuge, padres, hijos) para comprar y vender acciones de sus empresas cotizadas de conformidad con la ley. . Por supuesto que es mejor no comprarlo. Accidentalmente, cavó un gran hoyo para sí mismo.
2. Los familiares se dividen en familiares y amigos. Si les cuentas, probablemente no te escuchen. El propio Dong debería mantener la información privilegiada confidencial y evitar el uso de información privilegiada.
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