Cómo actuar ante el tribunal de cumplimiento de las empresas involucradas en el caso
Entonces, ¿cuáles son los beneficios de estas medidas para las empresas? Para las empresas, ¿cuál es el enfoque de las Medidas?
En primer lugar, está claramente estipulado que si la construcción de cumplimiento de la empresa involucrada cumple con los estándares, la fiscalía puede tomar la decisión de no aprobar el arresto, cambiar las medidas obligatorias o no procesar, y puede tomar recomendaciones de sentencia para castigos más leves; en términos de infracciones administrativas, podrá presentar dictámenes de la fiscalía sobre indulgencia a las autoridades pertinentes;
Esto demuestra que si las empresas involucradas en el caso cumplen efectivamente con las regulaciones, pueden ser tratadas con indulgencia o incluso no ser procesadas. En realidad, esto les da a las empresas involucradas en el caso la oportunidad de renacer después de estar involucradas en el caso. Las empresas involucradas en el caso ya no pueden ser las que eran. Una vez que se ven involucrados en casos penales, básicamente se enfrentarán a la situación en la que arrestan al responsable, la empresa cierra y los empleados pierden su empleo. Solía haber un dicho que decía que "los empresarios están en la cárcel o en camino a la cárcel". Creo que con la promoción de sistemas de cumplimiento corporativo, esta situación gradualmente pasará a ser historia.
Hoy en día, el poder judicial presta más atención a la prevención del delito, el efecto de la gobernanza y las buenas acciones corporativas. Por lo tanto, muestra un nuevo y mejor concepto de sistema de justicia y cumplimiento para delitos corporativos.
La segunda es prestar atención al equilibrio entre indulgencia y severidad, enfatizar la eficacia del cumplimiento y prohibir estrictamente que se convierta en una mera formalidad.
Los artículos 2 y 17 de las “Medidas” establecen claramente que se debe prestar atención a la eficacia y oportunidad del cumplimiento.
El artículo 5 de las "Medidas" estipula: "El plan especial de cumplimiento formulado por la empresa involucrada en el caso deberá poder prevenir eficazmente la repetición de los mismos o similares actos ilegales y delictivos."
Artículo 5 de las "Medidas" El artículo 14 estipula claramente que el enfoque de la evaluación del cumplimiento es la evaluación de la eficacia.
Al mismo tiempo, según lo dispuesto en el artículo 2, si no se cumplen los criterios de validez, la fiscalía no sólo puede tomar la decisión de aprobar el arresto o el procesamiento de conformidad con la ley, sino también tomar la decisión de aprobar el arresto o el procesamiento de conformidad con la ley. Recomendaciones para castigos más severos. Se puede observar que la eficacia del cumplimiento es lo más importante y el broche de oro.
En tercer lugar, el alcance de las empresas involucradas en el cumplimiento es específico.
Incluye las dos categorías siguientes: primero, empresas sospechosas de delitos unitarios; segundo, empresas sospechosas de delitos tales como controladores reales, gerentes, personal técnico clave, etc., estrechamente relacionados con la producción y las actividades comerciales.
Por lo tanto, si la empresa no es sospechosa de cometer un delito unitario, o si la empresa comete un delito pero tiene poca conexión con las actividades de producción y operación, no entra dentro del alcance del cumplimiento empresarial.
Se puede ver que el enfoque del cumplimiento corporativo es ayudar a las empresas a controlar y prevenir eficazmente los riesgos de producción y operación y los riesgos de toma de decisiones en las operaciones de la empresa, y ayudar a las empresas a lograr estabilidad y éxito a largo plazo.
En cuarto lugar, estipula claramente los puntos clave de construcción del cumplimiento para las empresas involucradas.
1. Detener la conducta, devolver los ingresos, pagar la multa y cooperar con el trabajo.
De acuerdo con las disposiciones del artículo 3, las empresas involucradas deben detener por completo las actividades ilegales y criminales, devolver los ingresos ilegales, pagar impuestos y recargos por mora y las multas correspondientes, y cooperar con las autoridades judiciales, agencias administrativas y agencias de terceros.
2. Establecer un grupo líder de construcción de cumplimiento.
Según lo dispuesto en el artículo 4, el grupo está formado por el responsable efectivo del tratamiento, el responsable principal y el responsable directo. Cuando sea necesario, se pueden contratar organizaciones profesionales o profesionales externos para participar o ayudar.
3. El propio contralor y responsable principal de la empresa involucrada debe asumir compromisos de cumplimiento en el plan de cumplimiento y declarar claramente que el cumplimiento es el valor prioritario de la empresa.
Así queda claramente establecido en el artículo 6. En realidad, expresa la idea primero. Acepte y valore el cumplimiento en su mente antes de imponerlo en sus acciones.
4. Se debe establecer una organización de gestión del cumplimiento o personal de gestión.
Así lo establece claramente el artículo 7. Ésta es la garantía organizativa de un cumplimiento efectivo.
5. Establecer sistemas y mecanismos como estándares de gestión del cumplimiento.
Así lo establece claramente el artículo 8.
Esta es una garantía institucional para un cumplimiento efectivo.
6. Proporcionar los recursos humanos y materiales necesarios, como personal, formación, publicidad, lugares y fondos.
Así queda claramente establecido en el artículo 9.
7. Se deben establecer mecanismos de seguimiento, presentación de informes, investigación y manejo para garantizar el descubrimiento oportuno de los riesgos de cumplimiento y la corrección y el manejo oportunos de las infracciones.
Así está claramente estipulado en 10 artículos. Esta es una garantía de un procesamiento eficaz y conforme.
8. Se debe establecer un mecanismo de evaluación del desempeño del cumplimiento para evaluar a los principales responsables, gerentes y personal técnico clave de la empresa.
Así está claramente estipulado en el artículo 11. Esta es una salvaguardia fundamental para un cumplimiento efectivo. Sólo vinculando el cumplimiento con el personal central de la empresa podremos promover mejor el cumplimiento y lograr beneficios en materia de cumplimiento.
En quinto lugar, los puntos clave de la evaluación de la eficacia del cumplimiento están claramente definidos.
El artículo 14 estipula claramente que el enfoque de la evaluación de la efectividad del cumplimiento incluye los siguientes seis aspectos:
1. Identificar y controlar eficazmente los riesgos de cumplimiento involucrados;
2. . Tratar los actos ilegales de manera oportuna;
3. Asignación razonable de agencias de gestión de cumplimiento o personal de gestión;
4. Establecimiento de sistemas y mecanismos de gestión de cumplimiento, y asignación de recursos humanos. y recursos materiales Garantía adecuada;
5. Permiso normal para la detección, notificación, investigación, mecanismo de procesamiento y mecanismo de evaluación del desempeño de cumplimiento
6. .
Ahora que se han dado unos estándares claros, las empresas implicadas y los profesionales contratados pueden partir de estos puntos y hacerlo poco a poco para garantizar la eficacia del cumplimiento y conseguir un resultado favorable.