¿Cuáles son las medidas regulatorias de la Comisión Reguladora de Valores de China?
1. Inspección
La inspección es para la supervisión del fondo. Las medidas importantes son la supervisión durante el proceso. Las inspecciones se pueden dividir en inspecciones diarias e inspecciones anuales, así como inspecciones in situ e inspecciones externas.
La inspección in situ se refiere a la inspección in situ realizada por los inspectores de la agencia de supervisión de fondos en persona en las instalaciones comerciales de la institución del fondo mediante inspección in situ, escuchando informes y verificando información. .
La Comisión Reguladora de Valores de China tiene derecho a realizar inspecciones in situ de administradores de fondos, custodios de fondos y agencias de servicios de fondos, y exigirles que presenten materiales comerciales relevantes.
2. Investigación y recopilación de pruebas
La investigación de casos de fondos ilegales es una de las responsabilidades legales de la Comisión Reguladora de Valores de China. La investigación y la recopilación de pruebas son la base para investigar casos de fondos ilegales y. la garantía de una supervisión eficaz de los fondos.
3. Restricciones a las transacciones
La "Ley de Fondos de Inversión en Valores de la República Popular China" otorga a la Comisión Reguladora de Valores de China el derecho de restringir las transacciones de valores.
Cuando la Comisión Reguladora de Valores de China investiga violaciones importantes de valores, como la manipulación del mercado de valores y el uso de información privilegiada, puede, con la aprobación de la persona principal a cargo de la Comisión Reguladora de Valores de China, restringir los valores. transacciones de las partes involucradas en la investigación, pero el período de restricción no excederá de 65 438 05 días hábiles; si el caso es complicado, podrá ampliarse por 15 días hábiles;
4. Sanciones administrativas
Las medidas sancionatorias administrativas que puede tomar la Comisión Reguladora de Valores de China incluyen principalmente: confiscación de ganancias ilegales, multas, órdenes de corrección, advertencias, suspensión o revocación. de calificaciones comerciales de fondos, suspensión o revocación de licencias comerciales relevantes, órdenes de suspensión de operaciones, etc.
Datos ampliados:
Las principales responsabilidades de la Comisión Reguladora de Valores de China:
1. Investigar y formular directrices, políticas y planes de desarrollo para los valores y futuros. redactar las leyes y reglamentos pertinentes de los mercados de valores y de futuros; proponer sugerencias para su formulación y modificación; formular leyes, reglamentos y métodos para la supervisión de los mercados de valores y de futuros;
2. Liderar verticalmente las agencias reguladoras nacionales de valores y futuros, implementar una supervisión centralizada y unificada de los mercados de valores y futuros; gestionar los equipos de liderazgo y los miembros de las compañías de valores relevantes.
3. Supervisar la emisión, cotización, negociación, custodia y liquidación de acciones, bonos convertibles, bonos corporativos y otros valores designados por la Comisión Reguladora de Valores del Consejo de Estado; aprobar la cotización de bonos corporativos; supervisa las actividades de negociación de bonos gubernamentales y bonos corporativos cotizados.
4. Supervisar el comportamiento en el mercado de valores de las sociedades cotizadas y de sus accionistas, quienes deberán cumplir las obligaciones pertinentes de conformidad con la ley.
5. Supervisar la cotización, negociación y liquidación de contratos de futuros nacionales; supervisar que las instituciones nacionales realicen negocios de futuros en el extranjero de conformidad con las regulaciones.
Enciclopedia Baidu-"Ley de Fondos de Inversión en Valores de la República Popular China"
Enciclopedia Baidu-Comisión Reguladora de Valores de China