Medidas de Gestión de Sociedades Fiduciarias

Capítulo 1 Disposiciones Generales Artículo 1 Con el fin de fortalecer la supervisión y gestión de las sociedades fiduciarias, estandarizar sus prácticas comerciales y promover el sano desarrollo de la industria fiduciaria, de conformidad con la "Ley de Fideicomisos de la República Popular China", la " Ley de Supervisión Bancaria de la República Popular China" y otras leyes y reglamentos, Formular estas medidas. Artículo 2 El término "sociedad fiduciaria" mencionado en estas Medidas se refiere a una institución financiera establecida de conformidad con la "Ley de Sociedades de la República Popular China" y estas Medidas y que se dedica principalmente a negocios fiduciarios.

El término "negocio fiduciario", tal como se menciona en estas Medidas, se refiere a las actividades comerciales en las que una empresa fiduciaria, como fideicomisario, se compromete a confiar y maneja asuntos fiduciarios con el fin de operar y cobrar una remuneración. Artículo 3 Los bienes fiduciarios no pertenecen a la propiedad inherente de la sociedad fiduciaria, ni pertenecen a las obligaciones de la sociedad fiduciaria con los beneficiarios. Cuando una sociedad fiduciaria se extingue, los bienes fiduciarios no pertenecen a su propiedad de liquidación. Artículo 4 Cuando una sociedad fiduciaria realice actividades fiduciarias, deberá cumplir con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos fiduciarios, y no dañará los intereses nacionales, los intereses públicos sociales y los derechos e intereses legítimos de los beneficiarios. Artículo 5 La Comisión Reguladora Bancaria de China (en adelante, la Comisión Reguladora Bancaria de China) supervisará y gestionará las empresas fiduciarias y sus actividades comerciales. ? Capítulo 2 Constitución, Modificación y Extinción de Instituciones Artículo 6 La sociedad fiduciaria se constituirá en forma de sociedad de responsabilidad limitada o de sociedad anónima. Artículo 7 El establecimiento de una sociedad fiduciaria debe ser aprobado por la Comisión Reguladora Bancaria de China y obtener una licencia financiera.

Sin la aprobación de la Comisión Reguladora Bancaria de China, ninguna unidad o individuo puede operar negocios fiduciarios, y ninguna unidad operativa puede utilizar la palabra "compañía fiduciaria" en su nombre. Salvo que las leyes y reglamentos dispongan lo contrario. Artículo 8 Para establecer una sociedad fiduciaria, se deben cumplir las siguientes condiciones:

(1) Tener un estatuto que cumpla con la "Ley de Sociedades de la República Popular China" y las disposiciones de la Regulación Bancaria de China. Comisión;

( 2) Tener accionistas que cumplan con los requisitos de acciones estipulados por la Comisión Reguladora Bancaria de China;

(3) Tener el capital registrado mínimo que cumpla con las disposiciones de estas Medidas;

(4) Tener accionistas que cumplan con los requisitos de los directores, altos directivos y profesionales de confianza de la Comisión Reguladora Bancaria de China exigidos por la Comisión Reguladora Bancaria;

(5) Tener una estructura organizativa sólida , confiar en los procedimientos operativos empresariales y en los sistemas de control de riesgos.

(6) Tener locales comerciales, precauciones de seguridad y otras instalaciones relacionadas con el negocio que cumplan con los requisitos.

(7) Otras condiciones especificadas por la Comisión Reguladora Bancaria de China. Artículo 9 La Comisión Reguladora Bancaria de China (en adelante, la Comisión Reguladora Bancaria de China) revisará la solicitud para el establecimiento de una sociedad fiduciaria y tomará una decisión sobre su aprobación o desaprobación de conformidad con las leyes, reglamentos y principios de supervisión prudencial. Si no se concede la aprobación, se expresarán las razones. Artículo 10 El capital registrado mínimo de una sociedad fiduciaria es de 300 millones de RMB o su equivalente en moneda libremente convertible, y el capital registrado será capital monetario desembolsado.

La solicitud para operar fondos de anualidades empresariales, suscripción de valores, titulización de activos y otros negocios debe cumplir con los requisitos mínimos de capital registrado estipulados en las leyes y regulaciones pertinentes.

La Comisión Reguladora Bancaria de China puede ajustar el capital registrado mínimo de las empresas fiduciarias en función de las necesidades de desarrollo de las empresas fiduciarias. Artículo 11 Sin la aprobación de la Comisión Reguladora Bancaria de China, una sociedad fiduciaria no podrá establecer una sucursal ni establecer una sucursal encubierta. Artículo 12 Si una empresa fiduciaria tiene alguna de las siguientes circunstancias, deberá ser aprobada por la Comisión Reguladora Bancaria de China:

(a) Cambio de nombre;

(2) Cambio de capital registrado;

(3) Cambiar el domicilio de la sociedad.

(4) Cambiar la forma organizativa;

(5) Ajustar el alcance del negocio

(6) Cambiar directores o altos directivos;

(7) Cambiar accionistas o ajustar la estructura patrimonial, excepto cuando las acciones en circulación de la empresa que cotiza en bolsa no alcancen el número total de 5 acciones de la empresa;

(8) Modificar los estatutos de la empresa .

(9) Fusión o escisión.

(10) Otras circunstancias especificadas por la Comisión Reguladora Bancaria de China. Artículo 13 Si una empresa fiduciaria solicita la disolución debido a división, fusión o disolución especificada en los estatutos, se disolverá después de la aprobación de la Comisión Reguladora Bancaria de China y se organizará un equipo de liquidación para llevar a cabo la liquidación de acuerdo con el ley.

Artículo 14 Si una sociedad fiduciaria no puede pagar sus deudas vencidas y sus activos son insuficientes para pagar sus deudas o claramente carece de solvencia, puede presentar una solicitud de quiebra ante el Tribunal Popular con el consentimiento de la Comisión Reguladora Bancaria de China.

La Comisión Reguladora Bancaria de China puede solicitar directamente al Tribunal Popular la reorganización o liquidación por quiebra de una sociedad fiduciaria. Artículo 15 Cuando una sociedad fiduciaria se extingue, también terminará su responsabilidad por la administración de los asuntos fiduciarios. El equipo de liquidación deberá conservar adecuadamente los bienes del fideicomiso, elaborar un informe sobre el manejo de los asuntos del fideicomiso y transferir los bienes del fideicomiso al nuevo fiduciario. Si el documento de fideicomiso dispusiera lo contrario, prevalecerán dichas disposiciones. ? Capítulo 3 Alcance del Negocio Artículo 16 Una sociedad fiduciaria podrá solicitar operar algunos o todos los siguientes negocios en moneda nacional y extranjera:

(1) Fideicomiso de fondos.

(2) Fideicomiso de bienes muebles;

(3) Fideicomiso inmobiliario;

(4) Fideicomiso de valores.

(5) Otros fideicomisos de propiedad o derechos de propiedad

(6) Participar en negocios de fondos de inversión como patrocinador de un fondo de inversión o empresa de administración de fondos

( 7) Operar reestructuración de activos corporativos, fusiones y adquisiciones, financiamiento de proyectos, gestión de patrimonio corporativo, consultoría financiera y otros negocios;

(8) Ser encomendado para operar negocios de suscripción de valores aprobados por los departamentos pertinentes del Estado Consejo;

(9) Manejo de intermediarios, consultoría, informes crediticios y otros negocios;

(10) Cajas de seguridad y negocios de cajas de seguridad;

( 11) Leyes y reglamentos o la Comisión Reguladora Bancaria de China Otros asuntos aprobados.