Decisión de la Comisión Reguladora de Valores de China y el Ministerio de Finanzas de la República Popular China sobre la modificación de las "Medidas provisionales para la administración de fondos de protección de inversores de futuros" (2016)

1. Eliminar "Provisional" en el título y cambiarlo por "Medidas Administrativas para el Fondo de Protección al Inversor de Futuros". dos. El artículo 4 se modifica para que diga: "El fondo de garantía se constituirá de conformidad con el principio de sacarlo del mercado y utilizarlo para el mercado. La magnitud del fondo de protección será compatible con el desarrollo del mercado de futuros y la nivel de riesgo de mercado." III. El punto (1) del párrafo 2 del Artículo 9 se revisa para que diga: “Las bolsas de futuros cobrarán una cierta proporción de las comisiones de transacción a los miembros de las compañías de futuros”, y el punto (2) se revisa para que diga: “Las compañías de futuros cobrarán una cierta proporción de tarifas de transacción a los agentes”. Al mismo tiempo, se añade un párrafo como tercer párrafo: "La proporción de los fondos de seguimiento pagados por el fondo de garantía será determinada por la Comisión Reguladora de Valores de China y el Ministerio de Finanzas, y podrá ajustarse según la evolución del mercado de futuros y el nivel de riesgo de mercado." IV. El artículo 10 se revisa para que diga: “Las bolsas de futuros y las empresas de futuros pagarán los depósitos anualmente. Las bolsas de futuros pagarán los depósitos de garantía adeudados durante el año anterior dentro de los 30 días hábiles siguientes al final de cada año, y pagarán los depósitos de garantía. del año anterior de conformidad con las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China y el Ministerio de Finanzas. El depósito de garantía que deberá pagar la empresa de futuros se retendrá y pagará en la proporción que determine el Ministerio de Finanzas. se modifica para que diga: “En cualquiera de las siguientes circunstancias, con la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China y el Ministerio de Finanzas, la bolsa de futuros y la empresa de futuros podrán suspender el pago de los fondos de protección:

“(1) La cantidad total de fondos de garantía es suficiente para cubrir los riesgos de mercado;

“(2) Las bolsas de futuros y las empresas de futuros enfrentan importantes riesgos de mercado repentinos o fuerza mayor

“. El pago sólo podrá reanudarse después de que se elimine la situación actual y con la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China y el Ministerio de Finanzas. "6. Añádase un artículo como artículo 12: "Después de que una empresa de futuros de nueva creación genere ingresos comerciales de corretaje, se incluirá en el alcance del pago de margen, si la empresa cesa sus operaciones, notificará a la bolsa de futuros y retendrá la parte de; el fondo de protección que se debe pagar ese año. "7. El artículo 25 se cambia por el artículo 26, y se revisa para decir: "Si una empresa de futuros tiene una diferencia de margen debido a violaciones graves de las leyes y reglamentos o a un control de riesgos inadecuado, la Comisión Reguladora de Valores de China, de conformidad con el artículo 66 del "Reglamento para la Administración de la Negociación de Futuros", artículo 67 será sancionado y se le revocará su licencia de negocio de futuros. Los sospechosos de haber cometido delitos serán entregados a las autoridades judiciales de conformidad con la ley. "8. El artículo 26 se cambia por el artículo 27 y se revisa para que diga: "Las bolsas de futuros y las empresas de futuros violan las disposiciones de estas Medidas, retrasan o se niegan a pagar el fondo de protección y no guardan ni presentan la información y los materiales pertinentes según sea necesario. , la Comisión Reguladora de Valores de China impondrá sanciones de conformidad con los artículos 64 y 66 del "Reglamento sobre la administración del comercio de futuros". "9. Esta decisión entrará en vigor 30 días después de la fecha de su promulgación.

Las "Medidas provisionales para la gestión del Fondo de Protección al Inversor de Futuros" se revisarán en consecuencia de acuerdo con esta decisión y la orden del Las disposiciones se ajustarán en consecuencia y se volverán a anunciar.

p>