Medidas para la Administración de Sociedades de Inversión Fiduciarias (2002)

Capítulo 1 Disposiciones Generales Artículo 1 Con el fin de fortalecer la supervisión y gestión de las sociedades de inversión fiduciarias, regular sus actividades comerciales y promover el sano desarrollo de la industria fiduciaria, de conformidad con la Ley de Fideicomisos de la República Popular China, la Ley de la República Popular China sobre el Banco Popular de China y otras leyes y reglamentos pertinentes del Consejo de Estado estipulan y formulan estas medidas. Artículo 2 El término "sociedad de inversión fiduciaria", tal como se menciona en estas Medidas, se refiere a una institución financiera establecida de conformidad con la "Ley de Sociedades de la República Popular China" y estas Medidas y se dedica principalmente a negocios fiduciarios. Artículo 3 El término "fideicomiso", tal como se menciona en estas Medidas, significa que el fideicomitente confía sus derechos de propiedad al fiduciario sobre la base de su confianza en el fiduciario, y el fiduciario administra la propiedad en su propio nombre de acuerdo con los deseos del fideicomitente para en beneficio del beneficiario o para un fin determinado o el acto de enajenar un bien.

El cliente deberá ser una persona física, jurídica u otra organización constituida conforme a la ley con plena capacidad para la conducta civil. El beneficiario es una persona natural, persona jurídica u otra organización constituida de conformidad con la ley que goza de los derechos de beneficiario del fideicomiso. El beneficiario y el fideicomitente podrán ser o no la misma persona; el fiduciario podrá ser el beneficiario, pero no será el único beneficiario de un mismo fideicomiso. Artículo 4 El término "negocio fiduciario", tal como se menciona en estas Medidas, se refiere al comportamiento comercial en el que una sociedad de inversión fiduciaria se compromete a encomendar y manejar asuntos fiduciarios como fiduciario con el fin de operar y cobrar una remuneración. Artículo 5 El término “propiedad fiduciaria” tal como se menciona en estas Medidas se refiere a la propiedad obtenida por una sociedad de inversión fiduciaria debido a su compromiso de fideicomiso. También pertenecen al patrimonio fiduciario los bienes adquiridos por una sociedad de inversión fiduciaria con motivo de la administración, uso, enajenación u otras circunstancias del bien fiduciario. Los bienes cuya circulación esté prohibida por leyes y reglamentos administrativos no se utilizarán como bienes en fideicomiso; los bienes cuya circulación esté restringida por leyes y reglamentos administrativos podrán utilizarse como bienes en fideicomiso después de haber sido aprobados por las autoridades competentes pertinentes de conformidad con la ley.

La propiedad fiduciaria no pertenece a la propiedad inherente de la sociedad de inversión fiduciaria, ni pertenece a los pasivos de la sociedad de inversión fiduciaria frente a los beneficiarios. Cuando se extingue una sociedad de inversión fiduciaria, los bienes fiduciarios no pertenecen a su propiedad de liquidación. Artículo 6 Un fideicomiso no se extinguirá por disolución legal, quiebra o revocación de la sociedad de inversión fiduciaria, ni se extinguirá por renuncia de la sociedad de inversión fiduciaria, salvo que la ley o los documentos del fideicomiso dispongan lo contrario. Artículo 7 Cuando una sociedad de inversión fiduciaria se dedique a actividades fiduciarias, deberá cumplir con las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos y documentos fiduciarios, y no dañará los intereses nacionales, los intereses públicos sociales o los derechos e intereses legítimos de otros. Artículo 8 Cuando una sociedad de inversión fiduciaria administre o enajene bienes fiduciarios, deberá desempeñar sus funciones con la debida diligencia y cumplir con sus obligaciones de buena fe, gestión prudente y eficaz. Artículo 9 Las sociedades fiduciarias de inversión no podrán realizar operaciones de depósito, emitir bonos ni endeudarse con el exterior. Artículo 10 El Banco Popular de China supervisará y gestionará las empresas de inversión fiduciarias y sus negocios de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos y estas Medidas. Capítulo 2 Constitución, modificación y extinción de instituciones Artículo 11 La sociedad fiduciaria de inversión se constituirá en forma de sociedad de responsabilidad limitada o de sociedad anónima. Artículo 12 El establecimiento de una sociedad de inversión fiduciaria debe ser aprobado por el Banco Popular de China y obtener una "Licencia de persona jurídica de institución fiduciaria".

Sin la aprobación del Banco Popular de China, ninguna unidad o individuo puede operar negocios fiduciarios, y ninguna unidad de negocios puede utilizar la palabra "inversión fiduciaria" en su nombre. Salvo que las leyes y reglamentos administrativos dispongan lo contrario. Artículo 13 Se deben cumplir las siguientes condiciones para establecer una sociedad de inversión fiduciaria:

(1) Tener estatutos que cumplan con la "Ley de Sociedades de la República Popular China" y las disposiciones del Banco Popular de China;

(2) Tener accionistas que cumplan con las calificaciones accionarias estipuladas por el Banco Popular de China;

(3) Tener el capital registrado mínimo que cumpla con las disposiciones de estas Medidas ;

(4) Tener las calificaciones estipuladas por los altos directivos y profesionales de confianza del Banco Popular de China adecuados para su negocio;

(5) Tener una estructura organizativa sólida, confiar en el funcionamiento del negocio procedimientos y sistemas de control de riesgos.

(6) Tener locales comerciales, precauciones de seguridad y otras instalaciones relacionadas con el negocio que cumplan con los requisitos.

(7) Otras condiciones estipuladas por el Banco Popular de China;

El Banco Popular de China podrá revisar las solicitudes para el establecimiento de sociedades de inversión fiduciarias en función de las necesidades del desarrollo económico y las condiciones del mercado fiduciario. Artículo 14 El capital social de una sociedad de inversión fiduciaria no será inferior a 300 millones de yuanes.

El capital registrado de una sociedad fiduciaria de inversión que opere negocios de divisas deberá incluir no menos del equivalente a US$ 6,5438+05 millones.

El Banco Popular de China puede ajustar el capital registrado mínimo para el establecimiento de sociedades de inversión fiduciarias en función de las necesidades de desarrollo de las sociedades de inversión fiduciarias.

Artículo 15 Si una sociedad de inversión fiduciaria tiene alguna de las siguientes circunstancias, debe ser aprobada por el Banco Popular de China:

(a) Cambio de nombre;

(2) Cambio del capital social;

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(3) Cambiar el domicilio de la sociedad.

(4) Cambiar la forma organizacional

(5) Ajustar el alcance del negocio

(6) Reemplazar a los altos directivos

(7) Cambiar accionistas o ajustar la estructura patrimonial, excepto cuando las acciones en circulación de la sociedad cotizada no alcancen el 65.438+00% del total de las acciones de la sociedad;

(8) Modificar los estatutos de la sociedad.

(9) Fusión o escisión.

(10) Otros cambios estipulados por el Banco Popular de China. Artículo 16 Si una empresa de inversión fiduciaria solicita la disolución debido a los motivos de división, fusión o disolución estipulados en los estatutos, la disolución será aprobada por el Banco Popular de China y se organizará un equipo de liquidación para llevar a cabo la liquidación en conforme a la ley.